董事及高管辞任 - 董事辞任报告收到日生效，2 个交易日内披露[4] - 高级管理人员辞任董事会收到报告时生效[4] 履职与补选 - 特定情形原董事改选前履职，公司 60 日内补选[4][5] 离职规定 - 任期届满未连任自动离职，股东会可决议解任[5] - 特定情形应停止履职或解除职务，部分 30 日内解除[6] 股份转让 - 任职期间每年转让股份不超 25%，离职半年内不得转让[9] 追责与复核 - 公司追究违规离职人员责任，有异议 15 日申请复核[11]

选聘流程 - 选聘会计师事务所需经审计委员会过半数审议、董事会审议，由股东会决定[2] - 竞争性谈判需邀请三家以上事务所商谈报价，邀请招标需邀请三个以上具备资质事务所竞聘[7] - 过半数独立董事或三分之一以上董事可向董事会提聘请议案[6] 评价要素 - 选聘评价要素中质量管理水平分值权重不低于40%，审计费用报价分值权重不高于15%[9] 审计费用 - 审计费用较上一年度下降20%以上（含20%），应在信息披露文件中说明情况[9] 人员限制 - 审计项目合伙人、签字注册会计师累计承担公司审计业务满5年，之后连续5年不得参与[11] - 上市前后审计服务年限合并计算，上市后连续执行审计业务期限不得超两年[12] 资料保存 - 选聘文件资料保存期限为选聘结束之日起至少10年[7] 履职评估 - 审计委员会至少每年向董事会提交对受聘事务所履职情况评估报告[6] 聘期规定 - 公司与事务所聘期一年，可续聘[11] 信息披露 - 公司应在年度报告中披露事务所、审计项目合伙人等服务年限、审计费用等信息[12] - 每年需按要求披露对事务所履职评估报告和审计委员会监督报告，变更时还需披露相关情况[12] 改聘情况 - 出现6种情况公司应改聘事务所，年报审计期间不得无故改聘[14] - 审计委员会审核改聘提案时，应约见前后任事务所并发表审核意见[14] - 董事会审议改聘议案后发股东会通知，前任可在股东会上陈述意见[14] - 拟改聘时，应在公告中详细披露相关情况[15] 主动终止处理 - 事务所主动终止审计业务，审计委员会应了解原因并书面报告董事会[16] 选聘时间 - 更换事务所应在被审计年度第四季度结束前完成选聘[16] 监督检查 - 审计委员会应对选聘事务所监督检查，发现违规按规定处理[18]

财务人员与职责 - 公司董事长对财务管理及经济业务负责[4] - 财务总监组织财务管理与核算工作，职责包括领导财务工作等[4][5] - 财务经理在财务总监领导下负责财务部日常工作[6] - 公司有权推荐控股子公司财务负责人并按程序聘任解聘[7] 会计核算与报告 - 公司根据准则结合情况使用会计科目，仓库设相应明细账[8] - 会计核算以实际业务为依据，使用ERP系统，按月编制报表[12] - 公司在规定时间内报送年度、半年度、季度财报[22] - 公司财务报告由会计报表和附注组成，按相关准则编制[20] 财务预算 - 财务预算内容包括现金收支等多项预算[25] - 财务预算编制实行统一组织、逐级落实原则，由财务部协调[26] 会计档案与系统管理 - 会计档案由财务部保管，调阅和销毁需按规定流程[29] - 操作ERP系统人员需经专门培训等，保证数据准确[32] - 复核人员每月对凭证等稽核一次，系统管理人员每月做好数据备份[32] 发票与资金管理 - 各类销售发票实行数电发票，按规定管理[37] - 资金使用实行计划管理，支取需履行审批手续[41] 资产处理 - 无法收回的应收账款按规定程序审批后可进行坏账核销账务处理[43] - 财务部定期进行存货监盘，期末评估存货可变现净值并计提跌价准备[45] - 财务部年末复核固定资产相关内容，期末检查减值并计提准备[48] - 在建工程结算审计后按比例预留质量保证金，达到预定可使用状态按估计价值转入固定资产[50]

江苏金迪克生物技术股份有限公司 对外捐赠管理制度 （2025 年 10 月） 第一章 总则 第六条 公司对外捐赠的受赠人应当为依法设立的公益性社会团体和公益性 1 非营利的事业单位。其中公益性社会团体是指依法成立的，以发展公益事业为宗 旨的基金会、慈善组织等社会团体；公益性非营利的企业及事业单位是指依法成 立的，从事公益事业的不以营利为目的的教育机构、科学研究机构、医疗卫生机 构、社会公共文化机构、社会公共体育机构和社会福利机构等 第一条 为进一步规范江苏金迪克生物技术股份有限公司（以下简称"公 司"）对外捐赠行为，持续完善公司内部管理体系，切实履行公司的社会责任， 根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国公益事业捐赠法》《上海证券 交易所科创板股票上市规则》等法律法规、行政法规、规范性文件以及公司章程 的有关规定，结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 本制度适用于公司及公司下属全资、控股子公司（以下统称"子公 司"）以公司或子公司的名义的对外捐赠行为。未经授权，公司下属子公司不得 对外开展捐赠事宜。 第三条 公司及子公司的对外捐赠包括但不限于如下方式： （一）公益性捐赠：指向教育、科学、文化、卫生医疗 ...

第一章 总则 第一条 为了规范江苏金迪克生物技术股份有限公司（以下简称"公司"） 的关联交易行为，保证公司与关联人所发生关联交易的合法性、公允性、合理 性，充分保障股东和公司的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》（2018 年修正）（以下简称"《公司法》"）《上海证券交易所科创板股票上市规则》 （以下简称"《上市规则》"）《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引 第 1 号——规范运作》《上市公司独立董事管理办法》等有关规定和《江苏金 迪克生物技术股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"），制定本制度。 第二条 公司关联交易的内部控制应遵循诚实信用、平等、自愿、公平、 公开、公允的原则，不得损害公司和其他股东的利益。 江苏金迪克生物技术股份有限公司 关联交易管理制度 （2025 年 10 月） 第二章 关联人和关联交易 第三条 公司的关联人，指具有下列情形之一的自然人、法人或其他组织： （一）直接或者间接控制公司的自然人、法人或其他组织； （二）直接或间接持有公司 5%以上股份的自然人； （三）公司董事、高级管理人员； （四）与本条第（一）项至第（三）项所述关联自然人关系密切的家庭成 员，包括配偶、年 ...

战略委员会组成 - 由三名董事组成，至少含一名独立董事[4] - 委员由董事长等提名，董事会选举产生[4] - 设召集人一名，由非独立董事担任[4] 任期与会议规则 - 任期与董事会一致，每届不超3年[4] - 会议须三分之二以上成员出席，提前3天通知[10] - 所作决议经全体委员过半数通过方有效[12] 其他规定 - 会议记录等文件保存不低于10年[13] - 委员可委托他人出席并表决，需授权委托书[11] 职责 - 负责公司长期发展战略和重大投资决策研究并提建议[8]

董事选举规则 - 细则适用于公司非职工代表董事选举[2] - 选举独立董事时，出席股东投票权数=持股总数×应选独立董事人数[5] - 董事当选需得票数超出席股东会股东所持表决权股份总数半数[9] 股东会相关 - 单独或合并持有10%以上有表决权股份的股东可自行召集临时股东会[4] - 下次股东会应在该次股东会结束后两个月内召开[9] 其他 - 股东向所有候选人分配表决权总数不得超累计总表决权[6] - 选举提案获通过，新任董事或独立董事会议结束后立即就任[10]

控股股东定义 - 持股占公司股本总额50%以上或持股比例不足50%但表决权足以对股东会决议产生重大影响[2] 声明与备案 - 新控股股东、实际控制人变更完成一个月内完成声明及承诺书签署和备案[8] - 声明事项变化5个交易日内提交最新资料[8] 义务与责任 - 避免同业竞争，保证公司资产完整[14] - 不得限制其他股东合法权利行使[14] - 买卖股票遵守规定，不利用未公开信息牟利[17][18] - 转让控制权保证公允，兼顾中小股东权益[18] - 转让前消除损害公司和股东权益情形[19] - 按规定履行信息披露义务[22] - 特定情形及时告知并配合披露[22] - 指定人员负责信息披露，配合公司工作[23] - 对未披露重大信息保密[24] 生效时间 - 本规范自公司股东会审议通过之日起生效实施[29]

董事会构成 - 董事会由7名董事组成，非独立董事4人（含1名职工代表董事），独立董事3人，设董事长1人[4] 交易审议 - 交易涉及资产总额占公司最近一期经审计总资产10%以上等6种情况，未达股东会审议标准的由董事会审议[6] - 与关联自然人发生交易金额30万元以上，与关联法人发生成交金额占公司市值0.1%以上且超300万元的交易，由董事会审议[7] 会议召开 - 董事会每年至少召开两次定期会议，提前10日通知；临时会议提前3日通知[11] - 代表十分之一以上表决权的股东等可提议召开董事会临时会议，董事长10日内召集主持[11] 董事长职责 - 董事长主持股东会和董事会会议，督促检查决议执行等[10] 专门委员会 - 董事会设立战略、审计等专门委员会，成员全为董事[8] - 审计等委员会中独立董事过半数并担任召集人，审计委员会召集人应为会计专业人士[8] 事项审议 - 超过股东会授权范围的事项，应提交股东会审议[5] - 董事会应就注册会计师对公司财务报告出具的非标准审计意见向股东会说明[5] 会议通知变更 - 董事会定期会议变更通知需在原定会议召开日前3日发出，不足3日会议日期应顺延或取得全体与会董事认可[15] 董事联络 - 定期会议通知发出后3日、临时会议通知发出后2日未收到董事确认回复，工作人员应主动联络[15] 会议举行条件 - 董事会会议需过半数董事出席方可举行[17] 董事出席规定 - 董事连续2次未能亲自出席，或任期内连续12个月未亲自出席会议次数超期间董事会会议总次数二分之一，应书面说明并披露[19] - 独立董事连续2次未能亲自出席且不委托他人出席，董事会应在30日内提议召开股东会解除其职务[20] 会议表决 - 董事会会议表决实行一人一票，记名投票[24] - 无关联关系董事过半数出席且过半数通过，董事会会议决议有效，出席无关联关系董事不足3人应提交股东会审议[26] 表决统计 - 董事会秘书应在1名独立董事或其他董事监督下统计表决票，现场会议主持人当场宣布结果，其他情况在下一工作日结束前通知董事[26] 提案通过 - 董事会审议通过提案需超过全体董事人数半数投同意票，法律等有规定从其规定[28] 决议冲突处理 - 不同决议内容矛盾时，以时间上后形成的决议为准[28] 会议记录 - 董事会会议记录应包含会议召开信息、出席人员、议程、发言要点、表决结果等内容[30] - 出席会议的董事、董事会秘书和记录人需在会议记录上签名[30] - 董事会秘书可安排制作单独的决议记录[30] 董事责任 - 董事需对董事会决议承担责任，表决反对或异议的可免责[32] 会议档案 - 董事会会议档案由董事会秘书负责保存[32] - 董事会会议记录保管期限不少于10年[32] 决议公告 - 董事会决议公告由董事会秘书或证券事务代表办理[32] 保密义务 - 决议公开前相关人员有保密义务[32] 规则适用 - 本规则未规定时适用其他法规，冲突时以有效规定为准[34] 规则制定 - 本规则由公司董事会负责制定、解释及修订[34]

委员会组成与任期 - 薪酬与考核委员会由三名董事组成，半数以上须为独立董事[4] - 任期与董事会一致，每届不超3年，独立董事连续任职不超6年[4] 会议规则 - 会议须三分之二以上成员出席方可举行，提前3天通知[12] - 所作决议应经全体委员过半数通过方为有效[14] 职责与流程 - 公司人事部门为决策提供主要财务指标等资料[9] - 对董事和高管考评，提出报酬和奖励方式提交董事会[10] - 董事薪酬计划报董事会同意并股东会审议通过实施[10] - 高管薪酬方案报董事会批准[10] 其他规定 - 会议记录等文件保存时间不低于10年[15] - 委员连续两次不出席会议，董事会可撤销其职务[14] - 工作细则由董事会负责制定、解释及修订，审议通过生效[18]