江苏金迪克生物技术股份有限公司 股东会累积投票制实施细则 （2025 年 10 月） 第一章 总则 第一条 为进一步完善江苏金迪克生物技术股份有限公司（以下简称"公 司"）法人治理结构，规范公司董事的选举，保证股东充分行使权力，维护中小 股东利益，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）《上市 公司治理准则》《上海证券交易所科创板股票上市规则》等有关规定以及《江 苏金迪克生物技术股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"），特制订 本细则。 第五条 公司依照《公司章程》规定的方式和程序确定董事或者独立董事 候选人，确保选举的公开、公平、公正。 第六条 经审核符合任职资格的被提名人成为董事或者独立董事候选人， 最终以提案的方式提交股东会选举。对于不符合任职资格的被提名人，董事会 不提交股东会选举，应当在该次股东会上进行解释和说明。当全部提案所提合 资格候选人多于应选人数时，应当进行差额选举。 第七条 董事或者独立董事候选人应在股东会召开前作出书面承诺，同意 1 接受提名及按公司需要公开本人的详细资料，承诺公开的个人资料真实、完整， 并保证当选后切实履行董事的职责。独立董事候选人还应当就其本人与公 ...

江苏金迪克生物技术股份有限公司 董事会议事规则 （2025 年 10 月） 第一章 总则 为规范江苏金迪克生物技术股份有限公司（以下简称"公司"）董事 会及其成员的行为，明确公司董事会的职责权限和议事程序，确保其决策行为的民 主化、科学化，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）《上市 公司治理准则》《上海证券交易所科创板股票上市规则》（以下简称"《上市规 则》"）《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》 （以下简称"《规范运作》"）、《上市公司独立董事管理办法》等有关规定和 《江苏金迪克生物技术股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"），制定本 规则。 公司董事会对股东会负责，并依据国家有关法律、法规和《公司章 程》行使职权。 董事会下设证券部门，处理董事会日常事务。 第二章 董事会的组成及其职权 公司设董事会，董事会由 7名董事组成，其中非独立董事 4人（含 1 名职工代表董事），独立董事 3 人。设董事长 1 人。 董事会行使下列职权： 1 （一）负责召集股东会，并向股东会报告工作； （二）执行股东会的决议； （三）决定公司的经营计划和投资方案； （四）制订公 ...

江苏金迪克生物技术股份有限公司 董事会薪酬与考核委员会工作细则 （2025 年 10 月） 1 因独立董事辞职、免职或其他原因不再任职而导致薪酬与考核委员会成员低 于法定最低人数，在新成员就任前，原成员仍应当继续履行职责。 第三章职责权限 第一章总则 第一条 为建立、完善江苏金迪克生物技术股份有限公司（以下简称"公司"） 董事、高级管理人员的业绩考核与评价体系，制订科学、有效的薪酬管理制度， 实施公司的人才开发与利用战略，公司董事会根据《中华人民共和国公司法》（以 下简称"《公司法》"）《上市公司治理准则》《上海证券交易所科创板股票上市 规则》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》《上 市公司独立董事管理办法》等有关法律、法规和规范性的有关规定以及《江苏金 迪克生物技术股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"），制订本工作细 则。 第二条 薪酬与考核委员会负责制定董事、高级管理人员的考核标准并进 行考核，制定、审查董事、高级管理人员的薪酬决定机制、决策流程、支付与止 付追索安排等薪酬政策与方案，并向董事会提出建议。 第二章人员构成 第三条 薪酬与考核委员会由三名董事组成，其中半 ...

江苏金迪克生物技术股份有限公司 控股股东、实际控制人行为规范 （2025 年 10 月） 第一章 总则 第一条 为贯彻证券市场公开、公平、公正原则，进一步规范公司控股股东 行为，切实保护江苏金迪克生物技术股份有限公司（以下简称"公司"）和中小 股东的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》 《上市公司治理准则》《上海证券交易所科创板股票上市规则》（以下简称 "《上市规则》"）及《江苏金迪克生物技术股份有限公司公司章程》（以下简 称"《公司章程》"）等法律、法规、部门规章及其他有关规定，制定本规范。 第二条 本规范所称控股股东，是指其持有的股份占公司股本总额 50%以上 的股东，或持有股份的比例虽然不足 50%，但依其持有的股份所享有的表决权 已足以对股东会的决议产生重大影响的股东。 本制度所称实际控制人，是指通过投资关系、协议或者其他安排，能够实 际支配公司行为的自然人或法人。 第三条 控股股东、实际控制人及其他关联人与公司相关的行为，参照本规 范的相关规定执行。 第四条 控股股东、实际控制人对公司控股子公司实施的行为，适用本规范 相关规定。 第五条 公司控股股东和实际控制人的董事、监事 ...

江苏金迪克生物技术股份有限公司 总经理工作细则 （2025 年 10 月） （一）无民事行为能力或者限制民事行为能力； 第一章 总则 第一条 为进一步完善江苏金迪克生物技术股份有限公司（以下简称"公 司"）的法人治理结构，健全公司总经理领导下的经营管理层的议事、决策程序， 规范经理层履行职责的行为，确保企业高效、有序运作，根据《中华人民共和 国公司法》（以下简称"《公司法》"）《上海证券交易所科创板股票上市规则》 （以下简称"《上市规则》"）《上市公司章程指引》等有关规定以及《江苏 金迪克生物技术股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"），制定本细 则。 第二条 本细则对公司总经理等全体高级管理人员具有约束力。 第二章 总经理的聘任和解聘 （二）因贪污、贿赂、侵占财产、挪用财产或者破坏社会主义市场经济秩 序，被判处刑罚，或者因犯罪被剥夺政治权利，执行期满未逾五年，被宣告缓 刑的，自缓刑考验期满之日起未逾二年； （三）担任破产清算的公司、企业的董事或者厂长、经理，对该公司、企 业的破产负有个人责任的，自该公司、企业破产清算完结之日起未逾三年； （四）担任因违法被吊销营业执照、责令关闭的公司、企业的法定代表人 ...

募集资金管理制度 （2025 年 10 月） 第一章 总则 第一条 为了加强对江苏金迪克生物技术股份有限公司（以下简称"公司"）募集 资金行为的管理，规范募集资金的使用，切实保护广大投资者的利益，根据《中华人 民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》等相关法律、行政法规、《上海证券交 易所科创板股票上市规则》《上市公司募集资金监管规则》以及《江苏金迪克生物技 术股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规定制定本制度。 第二条 本制度所称募集资金是指上市公司通过公开发行证券（包括首次公开 发行股票、配股、增发、发行可转换公司债券、分离交易的可转换公司债券、权证等） 以及非公开发行证券向投资者募集并用于特定用途的资金，但不包括公司为实施股 权激励计划募集的资金。 本制度所称超募资金是指实际募集资金净额超过计划募集资金金额的部分。 第三条 公司董事会应当持续关注募集资金存放、管理和使用情况，有效防范投 资风险，提高募集资金使用效益。 公司的董事和高级管理人员应当勤勉尽责，确保公司募集资金安全，不得操控公 司擅自或者变相改变募集资金用途。 江苏金迪克生物技术股份有限公司 公司发现控股股东、实际控制人及其他 ...

江苏金迪克生物技术股份有限公司 董事和高级管理人员所持本公司股份 及其变动管理办法 （2025 年 10 月） 第一章 总则 第一条 为加强对江苏金迪克生物技术股份有限公司（以下简称"公司"） 董事和高级管理人员所持公司股份及其变动的管理，进一步明确相关办理程 序，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）《中华人民共 和国证券法》（以下简称"《证券法》"）《上市公司收购管理办法》《上市公 司董事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理规则》（以下简称"《管理 规则》"）《上海证券交易所科创板股票上市规则》（以下简称"《上市规 则》"）《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 15 号——股东及董事、高 级管理人员减持股份》等相关法律法规、规范性文件规定，以及《江苏金迪克 生物技术股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"），制订本办法。 第二条 公司董事和高级管理人员所持本公司股份，是指登记在其名下和 利用他人账户持有的所有本公司股份。上述人员从事融资融券交易的，其所持 本公司股份还包括记载在其信用账户内的本公司股份。公司董事、高级管理人 员不得开展以本公司股票为标的证券的融资融券交易，亦不得开 ...

第二条 本制度所称"对外担保"，是指公司为他人提供的担保，包括公司 对控股子公司的担保。 江苏金迪克生物技术股份有限公司 本制度所称"公司及其控股子公司的对外担保总额"，是指包括公司对控股 子公司担保在内的公司对外担保总额与公司控股子公司对外担保总额之和。 第二章 公司对外提供担保的基本原则 第三条 公司对外提供担保的范围：经本制度规定的公司有权机构审查和 批准，公司可以为符合条件的第三人向金融机构贷款、票据贴现、融资租赁等 融资事项提供担保。 对外担保管理制度 （2025 年 10 月） 第一章 总则 第一条 为了规范公司的对外担保行为，有效控制公司对外担保风险，保 护投资者合法权益和公司财务安全，根据《中华人民共和国公司法》《中华人 民共和国民法典》《中华人民共和国证券法》《上海证券交易所科创板股票上 市规则》《上市公司监管指引第 8 号——上市公司资金往来、对外担保的监管 要求》等有关法律、法规、规范性文件及《江苏金迪克生物技术股份有限公司 章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规定，特制定本制度。 第四条 公司对外担保应当遵循合法、审慎、互利、安全、平等、自愿、 公平、诚信的原则，严格控制对外担保的 ...

江苏金迪克生物技术股份有限公司 独立董事制度 （2025 年 10 月） 第一章 总则 第一条 为了促进江苏金迪克生物技术股份有限公司（以下简称"公司"或 "上市公司"）的规范运作，维护公司整体利益，保障全体股东特别是中小股东 的合法权益不受损害，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司 法》"），并参照《上市公司独立董事管理办法》（以下简称"《独董办法》"） 《上市公司治理准则》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交 易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等法律、行政法规、 规范性文件和《江苏金迪克生物技术股份有限公司章程》（以下简称"《公司章 程》"）的有关规定，制定本制度。 第二条 独立董事是指不在公司担任除董事外的其他职务，并与其所受聘 的公司及其主要股东、实际控制人不存在直接或者间接利害关系，或者其他可 能影响其进行独立客观判断关系的董事。 独立董事应当独立履行职责，不受公司及其主要股东、实际控制人等单位 或者个人的影响。 第三条 独立董事对公司及全体股东负有忠实与勤勉义务，应当按照法律、 行政法规、中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）规定、证券 交易所业 ...

内幕信息知情人管理制度 （2025 年 10 月） 第一章 总则 江苏金迪克生物技术股份有限公司 第一条 为进一步完善江苏金迪克生物技术股份有限公司（以下简称"公 司"）的内幕信息管理，做好内幕信息保密工作，确保信息披露的真实、准确、 完整、及时和公平，维护公司的独立性，防范内幕信息知情人员滥用知情权、 泄露内幕信息、进行内幕交易，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共 和国证券法》《上市公司治理准则》《上市公司信息披露管理办法》《上海证 券交易所科创板股票上市规则》等有关法律、法规、规范性文件以及《江苏金 迪克生物技术股份有限公司章程》以下简称"《公司章程》"）的规定，制定本 制度。 第二条 公司董事会负责公司内幕信息的管理工作，董事长为主要负责人， 董事会秘书为公司内部信息保密工作负责人，负责办理公司内幕信息知情人的 登记入档事宜。公司其他部门、子公司等负责人为其管理范围内的保密工作责 任人，负责其管理范围内涉及的内幕信息的报告、传递。公司证券部门为公司 内幕信息登记备案工作的日常管理部门，具体负责公司内幕信息知情人的登记、 披露、备案、管理等工作。 第三条 公司董事、高级管理人员及公司各部门、子公司及 ...