上海海优威新材料股份有限公司 内幕信息知情人登记管理制度 （2025 年 5 月修订） 第一章 总则 第一条 为了进一步规范上海海优威新材料股份有限公司（以下简称"公司"） 内幕信息管理行为，加强公司内幕信息保密工作，维护信息披露的公平原则，根 据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"） 《上市公司信息披露管理办法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上市 公司监管指引第 5 号——上市公司内幕信息知情人登记管理制度》（以下简称 《" 指引 5 号》"）《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规 范运作》等有关法律、法规及规范性文件的规定和《上海海优威新材料股份有限 公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的相关规定，制定本制度。 第二条 本制度适用于公司下属各部门、全资子公司及控股公司。 第二章 内幕信息及内幕信息知情人 第三条 本制度所称内幕信息知情人，是指公司内幕信息公开前能直接或者 间接获取内幕信息的人员，包括但不限于： （一）公司及其董事、高级管理人员； （二）持有公司百分之五以上股份的股东及其董事、监事、高级管理人员， 公司的实际控制人及其董事、监 ...

上海海优威新材料股份有限公司 子公司管理制度 （2025 年 5 月制定） 第一章 总则 第一条 为加强上海海优威新材料股份有限公司（以下简称"公司"）内部控 制，促进公司规范运作和健康发展，保护投资者合法权益，加强对控股子公司 （或称"子公司"）的管理控制，规范控股子公司行为，保证控股子公司规范运作 和依法经营，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》等法律、 行政法规、部门规章、规范性文件，以及《上海海优威新材料股份有限公司章程》 （以下简称"公司章程"）的相关规定，并结合公司实际情况，制定本制度。 第四条 本制度适用于公司及各级子公司。子公司可根据自身经营特点和环 境条件，制定其内部控制制度，子公司控股下属公司的，可参照本制度的要求逐 层建立对其下属公司的管理控制制度，并接受本公司的监督，子公司逐层建立的 对其下属公司的管理控制制度应不违背本制度的规定。 第二条 本制度适用于公司投资的全资子公司、控股子公司及其他受公司直 接或间接控制的附属公司或企业（以下合称"子公司"）。"控制"是指公司直接或 间接持有其 50%以上的股权或权益，或拥有 50%以上表决权，或者拥有表决权 不到 50%但能够 ...

上海海优威新材料股份有限公司 董事会议事规则 （2025 年 5 月修订） 第一章 总则 第一条 为规范上海海优威新材料股份有限公司（以下简称"公司"）董事会 的议事和决策程序，建立适应现代市场经济规律和发展要求的公司治理机制，完 善公司的法人治理结构，保障公司决策行为的科学化、民主化，根据《中华人民 共和国公司法》（以下简称《公司法》）、《中华人民共和国证券法》等相关法 律、法规和《上海海优威新材料股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》） 有关规定，制定本规则。 本规则所涉及到的术语和未载明的事项均以《公司章程》为准，不以公司的 其他规章作为解释和引用的条款。 第二条 公司董事会由股东会选举产生，并对股东会负责。董事会秘书负责 处理董事会日常事务。 （七）在股东会授权范围内，决定公司对外投资、收购出售资产、资产抵押、 对外担保事项、委托理财、关联交易、对外捐赠等事项； （八）决定公司内部管理机构的设置； 1 （一）召集股东会，并向股东会报告工作； （二）执行股东会的决议； （三）决定公司的经营计划和投资方案； （四）制订公司的利润分配方案和弥补亏损方案； （九）决定聘任或者解聘公司总裁、董事会秘书及其他高 ...

上海海优威新材料股份有限公司 关于取消监事会、变更注册资本及修订《公司章程》的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担责任。 上海海优威新材料股份有限公司（以下简称"公司"）于2025年5月7日召开 第四届董事会第二十五次会议，审议通过了《关于取消监事会、变更注册资本及 修订<公司章程>的议案》，该议案尚需提交公司股东大会审议。现将相关内容公 告如下： 一、取消监事会并修订《公司章程》及相关制度的原因及依据 根据《中华人民共和国公司法》（2023年修订，以下简称"《公司法》"）第一 百二十一条的规定，股份有限公司可以按照公司章程的规定在董事会中设置由董 事组成的审计委员会，行使法规规定的监事会职权，不设监事会或者监事。根据 《关于新<公司法>配套制度规则实施相关过渡期安排》《上市公司章程指引 （2025年修订）》等有关规定，结合公司实际情况，公司拟取消监事会，由董事 会审计委员会行使监事会职权，公司章程、其他相关制度中有关监事、监事会相 关的表述及条款进行相应修订。同时，公司《监事会议事规则》相应废止。 | 证券代码：6 ...

上海海优威新材料股份有限公司 独立董事提名人声明与承诺 提名人上海海优威新材料股份有限公司董事会，现提名陈伟权先生为上海海 优威新材料股份有限公司第四届董事会独立董事候选人，并已充分了解被提名人 职业、学历、职称、详细的工作经历、全部兼职、有无重大失信等不良记录等情 况。被提名人已书面同意出任上海海优威新材料股份有限公司第四届董事会独立 董事候选人（参见该独立董事候选人声明）。 提名人认为，被提名人具备独立董事任职资格，与上海海优威新材料股份有 限公司之间不存在任何影响其独立性的关系，具体声明如下： 一、被提名人具备上市公司运作的基本知识，熟悉相关法律、行政法规、规 章及其他规范性文件，具有五年以上法律、经济、会计、财务、管理等履行独立 董事职责所必需的工作经验。 二、被提名人任职资格符合下列法律、行政法规和部门规章的要求： （一）《中华人民共和国公司法》等关于董事任职资格的规定； （二）《中华人民共和国公务员法》关于公务员兼任职务的规定（如适用）； （三）中国证监会《上市公司独立董事管理办法》、上海证券交易所自律监 管规则以及公司章程有关独立董事任职资格和条件的相关规定； （二）直接或者间接持有上市公司已发 ...

上海海优威新材料股份有限公司 独立董事候选人声明与承诺 本人陈伟权，已充分了解并同意由提名人上海海优威新材料股份有限公司董 事会提名为上海海优威新材料股份有限公司第四届董事会独立董事候选人。本人 公开声明，本人具备独立董事任职资格，保证不存在任何影响本人担任上海海优 威新材料股份有限公司独立董事独立性的关系，具体声明并承诺如下： 一、本人具备上市公司运作的基本知识，熟悉相关法律、行政法规、部门规 章及其他规范性文件，具有五年以上法律、经济会计、财务、管理等履行独立董 事职责所必需的工作经验。 二、本人任职资格符合下列法律、行政法规和部门规章以及公司规章的要求： （一）《中华人民共和国公司法》等关于董事任职资格的规定； （二）《中华人民共和国公务员法》关于公务员兼任职务的规定（如适用）； （三）中国证监会《上市公司独立董事管理办法》和上海证券交易所自律监 管规则有关独立董事任职资格和条件的相关规定； （四）中共中央纪委、中共中央组织部《关于规范中管干部辞去公职或者退 （离）休后担任上市公司、基金管理公司独立董事、独立监事的通知》的规定（如 适用）； （五）中共中央组织部《关于进一步规范党政领导干部在企业兼职（任 ...

| 序号 | 制度名称 | 变更 情况 | 是否需要经股 东大会审议 | | --- | --- | --- | --- | | 1 | 《股东会议事规则》 | 修订 | 是 | | 2 | 《董事会议事规则》 | 修订 | 是 | | 3 | 《董事会审计委员会议事规则》 | 修订 | 否 | | 4 | 《董事会战略与 ESG 委员会议事规则》 | 修订 | 否 | | 5 | 《董事会提名委员会议事规则》 | 修订 | 否 | | 6 | 《董事会薪酬与考核委员会议事规则》 | 修订 | 否 | | 7 | 《防范控股股东及关联方占用公司资金制度》 | 修订 | 是 | | 8 | 《独立董事工作制度》 | 修订 | 是 | | 9 | 《独立董事专门会议工作细则》 | 修订 | 否 | 上海海优威新材料股份有限公司 关于修订及制定公司部分治理制度的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 上海海优威新材料股份有限公司（以下简称"公司"）于 2025 年 5 月 7 日 召开第四届董事会第二十五次会议，审 ...

证券代码:688680 证券简称:海优新材 公告编号：2025-031 转债代码:118008 转债简称:海优转债 上海海优威新材料股份有限公司 周频先生在担任公司独立董事期间，勤勉尽责、独立公正，为公司的规范运 作发挥了积极作用，董事会对周频先生为公司做出的贡献表示衷心感谢！ 1 二、独立董事补选情况 为完善公司治理结构，保障公司董事会的规范运作，根据相关法律法规及《公 司章程》的规定，经公司董事会提名，并经第四届董事会提名委员会资格审查通 过，公司于 2025 年 5 月 7 日召开第四届董事会第二十五次会议，审议通过《关 于独立董事辞任暨补选独立董事及调整董事会专门委员会委员的议案》，同意提 名陈伟权先生（简历详见附件）为公司第四届董事会独立董事候选人，任期自公 司 2024 年年度股东大会审议通过之日起至第四届董事会届满之日止。陈伟权先 生具备广泛而丰富的国际及国内财务、税务、审计等多领域专业知识和经验，并 已取得独立董事任前培训证明，其任职资格已经上海证券交易所备案审核无异议， 尚需提交公司股东大会审议。 三、公司第四届董事会专门委员会委员调整情况 关于独立董事辞任暨补选独立董事及调整董事会专门委员 ...

证券代码:688680 证券简称:海优新材 公告编号：2025-032 转债代码:118008 转债简称:海优转债 重要内容提示： 上海海优威新材料股份有限公司（以下简称"公司"）核心技术人员刘俊 刚先生因工作岗位发生变动，其负责的与公司核心技术相关的全部工作已顺利交 接给罗虹桥先生，公司不再认定刘俊刚先生为公司核心技术人员，同时新增认定 罗虹桥先生为公司核心技术人员。 公司高度重视研发工作，已建立完备的研发体系和管理机制。公司深知 人才是创新的动力，储备了充足的后备力量，为技术创新形成稳定体系，确保公 司技术创新稳步推进。此次核心技术人员的变动不会对公司生产经营与技术研发 工作等方面造成实质性影响。 一、核心技术人员变动的具体情况 公司核心技术人员刘俊刚先生因工作岗位发生变动，公司不再认定其为公司 核心技术人员，其负责的与公司核心技术相关的全部工作已顺利完成交接给罗虹 桥先生。 同时，公司结合罗虹桥先生任职履历，对公司核心技术的参与情况及历史贡 献，以及公司所处行业的核心技术特点及发展趋势等相关因素，经公司管理层研 究，董事会同意公司新增认定罗虹桥先生为核心技术人员。公司及董事会对刘俊 刚先生多年来为公司核 ...

上海海优威新材料股份有限公司 关于2024年年度股东大会增加临时提案的公告 本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 一、 股东大会有关情况 1. 股东大会的类型和届次： 2024年年度股东大会 | 股份类别 | 股票代码 | 股票简称 | 股权登记日 | | --- | --- | --- | --- | | 股 A | 688680 | 海优新材 | 2025/5/13 | 二、 增加临时提案的情况说明 | 证券代码：688680 | 证券简称：海优新材 | 公告编号：2025-033 | | --- | --- | --- | | 转债代码：118008 | 转债简称：海优转债 | | 1. 提案人：李民 2. 提案程序说明 公司已于2025 年 4 月 19 日披露了 2024 年年度股东大会召开的通知，持有 23.83%股份的股东李民，在2025 年 5 月 6 日提出临时提案并书面提交股东大会 召集人。股东大会召集人按照《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号—规范运作》有关规定，现予以公告。 ...