公司基本信息 - 公司于2021年01月22日在上海证券交易所上市，首次发行人民币普通股2,101.0000万股[6] - 公司注册资本为人民币8,402.3891万元[6] - 公司发起设立时发行普通股股数为4,000万股，每股金额为1.00元[13] - 公司已发行股份总数为8,402.3891万股，均为人民币普通股[13] 股权结构 - 李民持股2,001.3120万股，持股比例50.0328%[13] - 李晓昱持股857.7040万股，持股比例21.4426%[13] - 上海海优威投资有限公司持股146.6960万股，持股比例3.6674%[13] 股份相关规定 - 公司为他人取得股份提供财务资助累计总额不得超已发行股本总额的10%[14] - 公司收购股份用于特定情形时，合计持有的本公司股份总数不得超已发行股份总数的10%[18] - 公司公开发行股份前已发行的股份，自上市交易之日起一年内不得转让[20] - 公司董事、高管任职期间每年转让股份不得超所持有同一类别股份总数的25%[22] 股东权益与责任 - 公司董监高及5%以上股份股东6个月内反向交易所得收益归公司[22] - 股东可要求董事会30日内执行收回收益，未执行可起诉[22] - 连续180日以上单独或合并持有公司1%以上股份的股东可书面请求诉讼[28] - 股东会、董事会决议召集程序等违法或违反章程，股东60日内可请求撤销[26] - 股东滥用权利损害公司或其他股东，应承担赔偿责任[30] - 股东滥用法人独立地位等逃避债务，对公司债务承担连带责任[30] 重大事项审议 - 股东会审议公司一年内购买、出售重大资产超最近一期经审计总资产30%的事项[36] - 公司对外担保总额超最近一期经审计净资产50%后提供的担保需经股东会审议[36] - 公司对外担保总额超最近一期经审计总资产30%后提供的担保需经股东会审议[36] - 公司一年内向他人提供担保金额超最近一期经审计总资产30%的担保需经股东会审议[36] - 为资产负债率超70%的担保对象提供的担保，需经出席股东会的股东所持表决权的2/3以上通过[37] 会议相关规定 - 单独或合计持有公司10%以上股份的股东请求时，公司需在事实发生之日起两个月内召开临时股东会[37] - 董事会收到独立董事、审计委员会或股东召开临时股东会提议后，应在10日内书面反馈[41][42] - 董事会同意召开临时股东会，应在作出决议后5日内发出通知[41][42] - 单独或合计持有公司1%以上股份的股东可在股东会召开10日前提出临时提案[46] - 召集人将在年度股东会召开20日前、临时股东会召开15日前公告通知各股东[46] 董事相关规定 - 董事候选人名单以提案方式提请股东会表决[59] - 董事会提名委员会审查董事候选人资格，形成报告提交董事会审核[59] - 单独或合并持有公司1%以上股份的股东可向董事会提名委员会推荐董事候选人[60] - 公司董事会、单独或合计持有公司已发行股份1%以上的股东可提出独立董事候选人[60] - 股东会选举两名及以上董事时应实行累积投票制度[61] 财务与利润分配 - 公司在会计年度结束之日起四个月内报送并披露年度报告，在上半年结束之日起两个月内报送并披露中期报告[100] - 公司分配当年税后利润时，提取利润的百分之十列入法定公积金，法定公积金累计额为注册资本百分之五十以上时可不再提取[100] - 法定公积金转增资本时，留存公积金不少于转增前公司注册资本的25%[103] 其他规定 - 控股股东指持股占公司股本总额超50%或表决权足以对股东会决议产生重大影响的股东[134] - 实际控制人指能实际支配公司行为的自然人、法人或其他组织[134] - 关联关系指公司特定人员与其控制企业间及可能导致利益转移的关系[134] - 董事会可依章程制定细则且细则不得与章程抵触[134] - 章程以在上海市市场监督管理局核准登记后的中文版为准[134]

信息披露制度修订 - 公司信息披露暂缓与豁免制度于2025年12月修订[1] 披露范围与条件 - 涉及国家秘密信息依法豁免披露[4] - 涉及商业秘密且符合特定情形可暂缓或豁免披露[5] - 暂缓、豁免披露信息需满足未泄漏等条件[5] 处理流程 - 决定暂缓、豁免处理需填表格并经董事长签字，资料保管十年[7] - 内部审核流程含业务部门申请、证券部审核、董事长审批[8] 后续披露要求 - 特定情形下及时核实已办理信息并对外披露[9] - 原因消除或期限届满应及时公告相关信息[9] 制度相关机制 - 确立信息披露暂缓、豁免业务责任追究机制[9] - 制度由董事会制定、解释并修订，审议通过生效施行[11]

上海海优威新材料股份有限公司 董事、高级管理人员薪酬管理制度 第一章 总则 第一条 为进一步完善上海海优威新材料股份有限公司（以下简称"公司"） 董事、高级管理人员的薪酬管理体系，建立科学有效的激励与约束机制，有效调 动公司董事、高级管理人员的积极性和创造性，提升公司治理水平和经营效益， 促进公司健康、持续、稳定发展。根据《中华人民共和国公司法》等有关法律法 规、规范性文件和《上海海优威新材料股份有限公司章程》（以下简称《公司章 程》）及《薪酬与考核委员会议事规则》等有关规定，结合公司实际情况，制定 本制度。 第二条 本制度适用于以下人员： （一）董事会成员：包括非独立董事及独立董事。 （二）高级管理人员：包括公司总裁、副总裁、财务总监、董事会秘书、 公司董事会及《公司章程》认定的其他人员。 第三条 公司薪酬制度遵循以下基本原则： （一）岗位价值导向原则：薪酬应体现岗位责任、权力与利益的统一，反 映各岗位对公司整体价值的贡献； 第四条 公司董事会下设薪酬与考核委员会，负责制定董事、高级管理人员 的考核标准并进行考核，制定、审查董事、高级管理人员的薪酬政策与方案，并 就董事、高级管理人员的薪酬向董事会提出建议。 ...

交易实施尚需履行的审批及其他相关程序 本次对外投资事项已经上海海优威新材料股份有限公司（以下简称"公司"） 第四届董事会第三十一次会议审议通过，尚需提交公司股东会审议。 证券代码：688680 证券简称：海优新材 公告编号：2025-070 转债代码：118008 转债简称：海优转债 上海海优威新材料股份有限公司 关于公司拟签署项目投资协议暨对外投资并设 立全资子公司的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 投资标的名称：高分子特种胶膜生产项目 投资金额：预计项目总投资约为人民币 30,000 万元，最终投资金额以项 目建设实际投入为准。 其它需要提醒投资者重点关注的风险事项 为响应光伏行业市场变化，优化公司资源配置和产能布局，提高现有生 产设备的使用效率，并更好地践行"就近服务、深度绑定核心客户"的战略， 快速响应客户需求、提升客户满意度，提升公司产品对核心客户的市场份额， 公司拟在成都市金堂县设立公司，并投建高分子特种胶膜生产项目。本次项 目不涉及新增产能，属于公司存量产能的结构调整。本次对外 ...

| 证券代码：688680 | 证券简称：海优新材 | 公告编号：2025-071 | | --- | --- | --- | | 转债代码：118008 | 转债简称：海优转债 | | 上海海优威新材料股份有限公司 关于对全资子公司增资的公告 一、对外投资概述 （一）本次交易概况 1、本次交易概况 为了满足公司全资子公司泰州海优威的业务生产经营需求，进一步提升全资 子公司的综合竞争力，公司拟以自有资金或自筹资金的方式对泰州海优威增资 7,000 万元人民币。本次增资完成后泰州海优威的注册资本为人民币 15,000 万元。 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 交易实施尚需履行的审批及其他相关程序 本次增资事项已经公司第四届董事会第三十一次会议审议通过，尚需提交公 司股东会审议。 其它需要提醒投资者重点关注的风险事项 本次增资对象为公司的全资子公司，整体风险可控，但仍受宏观经济、行业 环境、市场竞争、经营管理等因素的影响，经营状况和收益存在不确定性的风险。 公司将加强对全资子公司的运营管控，确保其合规 ...

| 证券代码：688680 | 证券简称：海优新材 | 公告编号：2025-067 | | --- | --- | --- | | 转债代码：118008 | 转债简称：海优转债 | | 上海海优威新材料股份有限公司 关于变更注册资本及修订《公司章程》的公告 本次章程修订尚需提交公司股东会审议，同时公司董事会提请股东会授权管 理层或其指定人员办理与本次《公司章程》修订事项相关的工商变更登记及备案 手续。上述事项的变更最终以工商登记机关核准、登记的情况为准。 特此公告。 上海海优威新材料股份有限公司董事会 2025 年 12 月 17 日 公司向不特定对象发行的可转换公司债券"海优转债"于 2022 年 12 月 29 日开始转股，自 2025 年 5 月 7 日至 2025 年 12 月 15 日期间，"海优转债"累计 有人民币 167,000 元已转换为公司股票，转股数量为 3,566 股，公司股份总数由 84,020,325 股变更为 84,023,891 股。 为反映上述注册资本及股本结构的变化，公司需依法对《公司章程》中涉及 注册资本及股份总数的条款进行相应修订，具体修订内容如下： | 原条款 | 修 ...

证券代码：688680 证券简称：海优新材 公告编号：2025-069 转债代码：118008 转债简称：海优转债 上海海优威新材料股份有限公司 关于开展外汇衍生品交易业务的公告 | 交易目的 | □获取投资收益 | | --- | --- | | | ☑套期保值（合约类别：□商品；☑外汇；□其他：________） | | | □其他：________ | | | 包括但不限于远期结售汇(含差额交割)、外汇掉期、货币互 | | 交易品种 | 换、外汇期权、利率互换、利率掉期、利率期权及其组合产 | | | 品等 | | 交易金额 | 预计动用的交易保证金和权利金 5,000 上限（单位：万元） | | | 预计任一交易日持有的最高合约 30,000 | | | 价值（单位：万元） | | 资金来源 | ☑自有资金 □借贷资金 □其他：___ | | 交易期限 | _2025__年_12__月_16__日至_2026__年_12__月_16_日 | 已履行及拟履行的审议程序 2025 年 12 月 16 日，上海海优威新材料股份有限公司（以下简称"公司"） 召开第四届董事会审计委员会 2025 年第八次会议、 ...

| 证券代码：688680 | 证券简称：海优新材 | 公告编号：2025-068 | | --- | --- | --- | | 转债代码：118008 | 转债简称：海优转债 | | 上海海优威新材料股份有限公司 关于调整闲置自有资金进行现金管理投资范围的公 告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 特别风险提示 为控制风险，公司进行现金管理时，选择投资于安全性高、流动性好、 风险较低(R1)的现金管理产品，包括但不限于结构性存款、大额存单、低风险 理财产品等安全性高的产品，总体风险可控，但金融市场受宏观经济的影响 较大，公司将根据经济形势以及金融市场的变化适时适量地介入，但不排除 该项投资受到市场波动的影响。 一、调整的内容 本次自有资金进行现金管理的投资范围调整是将原来"投资金额不超过人民 币 4 亿元，投资种类为安全性高、流动性好、发行主体有保本约定的产品"调整 为"投资金额不超过人民币 4 亿元，投资种类为投资于安全性高、流动性好、风 险较低(R1)的现金管理产品，包括但不限于结构性存款、大额存单、低 ...

股东会信息 - 2026年第一次临时股东会1月6日召开，现场14:00开始[3] - 网络投票1月6日，交易系统9:15 - 15:00，互联网9:15 - 15:00[3][5] 议案情况 - 审议5项议案，含制定薪酬等[5] - 议案2为特别决议，议案3对中小投资者单独计票[9] 时间节点 - A股股权登记日2025年12月29日[13] - 会议登记2025年7月31日10:00 - 12:00、14:00 - 16:00[16]

转股情况 - 2025年5月7日至12月15日，“海优转债”16.7万元转股，数量3566股，公司股份总数变更为84023891股[6] - 2025年12月17日至2026年3月16日，若“海优转债”转股价格向下修正条款触发，不提出修正方案[13] 资金管理 - 公司调整闲置自有资金现金管理投资范围，金额不超4亿元，有效期12个月[7] 项目投资 - 拟在成都市金堂县投建高分子特种胶膜生产项目，预计总投资约3亿元[10] 子公司增资 - 对全资子公司泰州海优威应用材料有限公司增资7000万元，增资后注册资本1.5亿元[12] 会议与议案 - 2025年12月16日召开第四届董事会第三十一次会议[2] - 《董事、高级管理人员薪酬管理制度》《开展外汇衍生品交易业务》议案获董事会通过，需股东会审议[3][9] - 《信息披露暂缓与豁免制度》议案获董事会通过，无需股东会审议[5] - 董事会提请2026年1月6日召开2026年第一次临时股东会，股权登记日为2025年12月29日[14]