北京国枫律师事务所 关于上海海优威新材料股份有限公司 2024 年限制性股票激励计划 作废部分限制性股票的 法律意见书 国枫律证字[2024]AN139-3 号 GRANDWAY 北京国枫律师事务所 Grandway Law Offices 北京市东城区建国门内大街 26 号新闻大厦 7、8 层 邮编：100005 电话（Tel）: 010-66090088/88004488 传真（Fax）: 010-66090016 北京国枫律师事务所 关于上海海优威新材料股份有限公司 2024 年限制性股票激励计划 国枫律证字[2024] AN139-3 号 致: 上海海优威新材料股份有限公司（以下称"海优新材"或"公司"） 根据本所与海优新材签署的《法律服务合同》,本所作为海优新材本激励计 划的专项法律顾问,已出具了《北京国枫律师事务所关于上海海优威新材料股份 有限公司 2024年限制性股票激励计划的法律意见书》《北京国枫律师事务所关 于上海海优威新材料股份有限公司 2024 年限制性股票激励计划调整及授予相关 事项的法律意见书》(以下合称"原法律意见书"),现根据《公司法》《证券 法》《管理办法》《上市规则》《监管办 ...

RSM 容诚 内部控制审计报告 上海海优威新材料股份有限公司 容诚审字|2026]350Z0026 号 容诚会计师事务所(特殊普通合伙) 中国 · 北京 您可使用手机"扫一扫"或进入"注册券干证明该审计报告是否由具有执业许可的会计师事务所出具 您可使用手机"扫一扫"或进入"注册会计师行业统一监管平台（http://ac.mof.com.cn）"进行查 。 内部控制审计报告 容诚审字[2026]350Z0026 ₽ 上海海优威新材料股份有限公司全体股东: 按照《企业内部控制审计指引》及中国注册会计师执业准则的相关要求,我 们审计了上海海优威新材料股份有限公司〈以下简称"海优新材公司"）2025 年 12 月 31 日的财务报告内部控制的有效性。 一、企业对内部控制的责任 按照《企业内部控制基本规范》、《企业内部控制应用指引》、《企业内部 控制评价指引》的规定,建立健全和有效实施内部控制,并评价其有效性是海优 新材公司董事会的责任。 二、注册会计师的责任 我们的责任是在实施审计工作的基础上,对财务报告内部控制的有效性发表 审计意见,并对注意到的非财务报告内部控制的重大缺陷进行披露。 三、内部控制的固有局限性 内部 ...

【RSM | 容 诚 募集资金存放与实际使用情况鉴证报告 上海海优威新材料股份有限公司 容诚专字|2026]350Z0052 号 容诚会计师事务所 (特殊普通合伙) 中国 · 北京 您可使用手机"扫一扫"或进入"注册会计师行业统一监管平台（http://amof.comof.com/） 进行查 您可能用手机"扫一扫"或进入"注册会计师行业统一监管平台（http://acmof.gov.cn） "进行查 " " " " " " " " 让 "注册会计师行业统一监管平台（http://ag.cn.cn】 " " " " 目 录 | 序号 | 内 容 | 页码 | | --- | --- | --- | | 1 | 募集资金存放、管理与实际使用情况鉴证报告 | 1-3 | | 2 | 募集资金存放、管理与实际使用情况的专项报告 | 1-13 | 募集资金存放、管理与实际使用情况鉴证报告 容诚专字[2026]350Z0052 号 上海海优威新材料股份有限公司全体股东: 我们审核了后附的上海海优威新材料股份有限公司(以下简称海优新材公司) 董事会编制的 2025 年度《募集资金存放、管理与实际使用情况的专项报告》。 一 ...

RSM 容诚 2025 年度营业收入扣除情况的 专项审核报告 上海海优威新材料股份有限公司 容诚专字[2025]350Z0053 号 容诚会计师事务所(特殊普通合伙) 中国·北京 您可使用手机"扫一扫"或进入"注册会计师行业统一监管平台（http://aco.mof.gov.cn）"进行查 您可使用手机"扫一扫"或进入"注册会计师行业统一监管平台（http://aco.mof.gov.cn）"进行查 ： 目 | 序号 | 内 容 | 页码 | | --- | --- | --- | | 1 | 营业收入扣除情况的专项审核报告 | 1-3 | | 2 | 营业收入扣除情况表 | ব | 关于上海海优威新材料股份有限公司 2025年度营业收入扣除情况的专项审核报告 容诚专字[2026]350Z0053 号 上海海优威新材料股份有限公司全体股东: 我们接受委托,按照中国注册会计师审计准则审计了上海海优威新材料股份 有限公司(以下简称海优新材公司)2025年度财务报表,并于 2026年 4月 17 日 出具了容诚审字 [2026]350Z0025 号的无保留意见审计报告。在此基础上我们审核 了后附的海优新材公司管理层 ...

中信建投证券股份有限公司 关于上海海优威新材料股份有限公司 使用部分暂时闲置募集资金临时补充流动资金事项的核查 意见 中信建投证券股份有限公司作为上海海优威新材料股份有限公司（以下简称 "海优新材"、"公司"）的保荐机构、持续督导机构，根据《证券发行上市保 荐业务管理办法》《可转换公司债券管理办法》《上海证券交易所上市公司自律 监管指引第12号——可转换公司债券》《上海证券交易所科创板上市公司自律监 管指引第1号——规范运作》等有关法律法规和规范性文件的要求，对公司使用 部分暂时闲置募集资金临时补充流动资金事项进行了审慎核查，具体情况如下： 一、募集资金基本情况 | 发行名称 | 2022 | | | | 年向不特定对象发行可转换公司债券 | | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | 募集资金总额 | 69,400.00 | | 万元 | | | | | 募集资金净额 | 69,139.72 | | 万元 | | | | | 募集资金到账时间 | 2022 6 | 年 | 月 29 | 日 | | | | 前次用于暂时补充流动资金的募集资金归还 | 202 ...

中信建投证券股份有限公司 关于上海海优威新材料股份有限公司 使用部分闲置募集资金进行现金管理的核查意见 中信建投证券股份有限公司（以下简称"中信建投证券"、"保荐人"）为 上海海优威新材料股份有限公司（以下简称"海优新材"、"公司"）向不特定 对象发行可转换公司债券的的保荐人及持续督导机构，根据《证券发行上市保荐 业务管理办法》《上市公司募集资金监管规则》《上海证券交易所科创板股票上 市规则》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》 等法规的有关规定，对海优新材拟使用部分闲置募集资金进行现金管理事项进行 了审慎核查，核查情况如下： 一、募集资金基本情况 根据公司 2021 年 11 月 10 日第三届董事会第十六次会议、2021 年 11 月 26 日 2021 年第四次临时股东大会、2022 年 2 月 8 日第三届董事会第二十次会议、 2022 年 6 月 20 日第三届董事会第二十三次会议审议通过，并经中国证券监督管 理委员会《关于同意上海海优威新材料股份有限公司向不特定对象发行可转换公 司债券注册的批复》（证监许可〔2022〕1014 号）文件批复，公司本次发行面 值总额为 ...

上海海优威新材料股份有限公司 2025年度独立董事述职报告 本人陈伟权，作为上海海优威新材料股份有限公司（以下简称"公司"） 的独立董事，自2025年5月20日起任职，2025年度任职期内，严格按照《中华人 民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）《中华人民共和国证券法》 《上市公司治理准则》《上市公司独立董事管理办法》《上海证券交易所科创 板股票上市规则》等法律法规及《上海海优威新材料股份有限公司章程》（以 下简称"《公司章程》"）《上海海优威新材料股份有限公司独立董事工作制 度》等相关规章的规定和要求，诚实、勤勉、独立地履行独立董事职责，积极 出席相关会议，认真审议董事会各项议案，切实维护公司和全体股东尤其是中 小股东的合法权益，促进公司规范运作，充分发挥了独立董事及各专门委员会 的作用。 现将本人在2025年度任职期内履行独立董事职责的情况汇报如下： 一、独立董事的基本情况 （一）个人工作履历、专业背景以及兼职情况 陈伟权先生，1969年12月出生，中国香港特区居民，北京大学光华管理学 院工商管理高级管理人员硕士，上海交通大学上海高级金融学院高级管理人员 硕士，拥有美国注册会计师资格。历任普华永道会计 ...

上海海优威新材料股份有限公司 董事、高级管理人员薪酬管理制度 （2026 年 4 月修订） 第一章 总则 第一条 为进一步完善上海海优威新材料股份有限公司（以下简称"公司"） 董事、高级管理人员的薪酬管理体系，建立科学有效的激励与约束机制，有效调 动公司董事、高级管理人员的积极性和创造性，提升公司治理水平和经营效益， 促进公司健康、持续、稳定发展，根据《中华人民共和国公司法》等有关法律法 规、规范性文件和《上海海优威新材料股份有限公司章程》（以下简称《公司章 程》）及《薪酬与考核委员会议事规则》等有关规定，结合公司实际情况，制定 本制度。 第二条 本制度适用于以下人员： （一）董事会成员：包括非独立董事及独立董事。 （二）高级管理人员：包括公司总裁、副总裁、财务总监、董事会秘书、 公司董事会及《公司章程》认定的其他人员。 第三条 公司薪酬制度遵循以下基本原则： （一）岗位价值导向原则：薪酬应体现岗位责任、权力与利益的统一，反 映各岗位对公司整体价值的贡献； （二）业绩与能力导向原则：坚持董事、高级管理人员薪酬与公司的经营 结果挂钩，充分体现业绩与董事、高级管理人员薪酬的正向关联； （三）战略导向原则：坚持有利 ...

上海海优威新材料股份有限公司 2025 年度独立董事述职报告 本人周频，作为上海海优威新材料股份有限公司（以下简称"公司"）的 独立董事，在2025年度任职期间（2025年1月1日至2025年5月19日）严格按照 《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）《中华人民共和国证 券法》《上市公司治理准则》《上市公司独立董事管理办法》《上海证券交易 所科创板股票上市规则》等法律法规及《上海海优威新材料股份有限公司章程》 （以下简称"《公司章程》"）《上海海优威新材料股份有限公司独立董事工 作制度》等相关规章的规定和要求，诚实、勤勉、独立地履行独立董事职责， 积极出席相关会议，认真审议董事会各项议案，切实维护公司和全体股东尤其 是中小股东的合法权益，促进公司规范运作，充分发挥了独立董事及各专门委 员会的作用。 现将本人在2025年度任职期内履行独立董事职责的情况汇报如下： 一、独立董事的基本情况 （一）个人工作履历、专业背景以及兼职情况 周频，1972年2月出生，上海人，上海交通大学应用化学学士，中欧国际工 商管理学院工商管理硕士，法国里昂商学院工商管理博士。担任过高德软件有 限公司副总裁、斑马网络技术有限公 ...

上海海优威新材料股份有限公司 章程 二〇二六年四月 | | | 上海海优威新材料股份有限公司章程 第一章 总则 第一条 为维护上海海优威新材料股份有限公司（以下简称公司）、股东、 职工和债权人的合法权益，规范公司的组织和行为，根据《中华人民共和国公司 法》（以下简称《公司法》）、《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）、 《上市公司章程指引》和其他有关法律、法规的规定，制定本章程。 第八条 总裁为公司的法定代表人。 总裁辞任的，视为同时辞去法定代表人。 第二条 公司系依照《公司法》和其他有关规定成立的股份有限公司。 公司由上海海优威电子技术有限公司以经审计的净资产折股整体变更发起 设立，在上海市市场监督管理局注册登记，取得营业执照，统一社会信用代码 913100007811009510。 第三条 公司于2020年12月10日经中国证监会同意注册，首次向社会公众发 行人民币普通股2,101.0000万股，于2021年01月22日在上海证券交易所上市。 第四条 公司注册名称： 中文全称：上海海优威新材料股份有限公司 英文全称：Shanghai Hiuv New Materials Co.,Ltd 第五条 公 ...