RSM 容诚 审计报告 上海海优威新材料股份有限公司 容诚审字|2026]350Z0025 号 容诚会计师事务所 (特殊普通合伙) 中国 · 北京 您可使用手机"扫一扫"或进入"注册会计师行业统一监管平台（http://ac.mof.gov.cn）"进行查 您可使用手机"扫一扫"或进入"注册会计师行业统一监管平台（http://ac.mo6.gov.cn）"进行查 目 录 | 序号 | 内 容 | 页码 | | --- | --- | --- | | 1 | 审计报告 | 1-7 | | 2 | 合并资产负债表 | 1 | | 3 | 合并利润表 | 2 | | 4 | 合并现金流量表 | 3 | | 5 | 合并所有者权益变动表 | 4 - 5 | | 6 | 母公司资产负债表 | 6 | | 7 | 母公司利润表 | 7 | | 8 | 母公司现金流量表 | 8 | | 9 | 母公司所有者权益变动表 | 9 - 10 | | 10 | 财务报表附注 | 11 - 117 | 审计报告 容诚审字[2026]350Z0025 号 上海海优威新材料股份有限公司全体股东; 一、审计意见 我们审计了上海海优威新材 ...

北京国枫律师事务所 关于上海海优威新材料股份有限公司 2024 年限制性股票激励计划 作废部分限制性股票的 法律意见书 国枫律证字[2024]AN139-3 号 GRANDWAY 北京国枫律师事务所 Grandway Law Offices 北京市东城区建国门内大街 26 号新闻大厦 7、8 层 邮编：100005 电话（Tel）: 010-66090088/88004488 传真（Fax）: 010-66090016 北京国枫律师事务所 关于上海海优威新材料股份有限公司 2024 年限制性股票激励计划 国枫律证字[2024] AN139-3 号 致: 上海海优威新材料股份有限公司（以下称"海优新材"或"公司"） 根据本所与海优新材签署的《法律服务合同》,本所作为海优新材本激励计 划的专项法律顾问,已出具了《北京国枫律师事务所关于上海海优威新材料股份 有限公司 2024年限制性股票激励计划的法律意见书》《北京国枫律师事务所关 于上海海优威新材料股份有限公司 2024 年限制性股票激励计划调整及授予相关 事项的法律意见书》(以下合称"原法律意见书"),现根据《公司法》《证券 法》《管理办法》《上市规则》《监管办 ...

RSM 容诚 内部控制审计报告 上海海优威新材料股份有限公司 容诚审字|2026]350Z0026 号 容诚会计师事务所(特殊普通合伙) 中国 · 北京 您可使用手机"扫一扫"或进入"注册券干证明该审计报告是否由具有执业许可的会计师事务所出具 您可使用手机"扫一扫"或进入"注册会计师行业统一监管平台（http://ac.mof.com.cn）"进行查 。 内部控制审计报告 容诚审字[2026]350Z0026 ₽ 上海海优威新材料股份有限公司全体股东: 按照《企业内部控制审计指引》及中国注册会计师执业准则的相关要求,我 们审计了上海海优威新材料股份有限公司〈以下简称"海优新材公司"）2025 年 12 月 31 日的财务报告内部控制的有效性。 一、企业对内部控制的责任 按照《企业内部控制基本规范》、《企业内部控制应用指引》、《企业内部 控制评价指引》的规定,建立健全和有效实施内部控制,并评价其有效性是海优 新材公司董事会的责任。 二、注册会计师的责任 我们的责任是在实施审计工作的基础上,对财务报告内部控制的有效性发表 审计意见,并对注意到的非财务报告内部控制的重大缺陷进行披露。 三、内部控制的固有局限性 内部 ...

【RSM | 容 诚 募集资金存放与实际使用情况鉴证报告 上海海优威新材料股份有限公司 容诚专字|2026]350Z0052 号 容诚会计师事务所 (特殊普通合伙) 中国 · 北京 您可使用手机"扫一扫"或进入"注册会计师行业统一监管平台（http://amof.comof.com/） 进行查 您可能用手机"扫一扫"或进入"注册会计师行业统一监管平台（http://acmof.gov.cn） "进行查 " " " " " " " " 让 "注册会计师行业统一监管平台（http://ag.cn.cn】 " " " " 目 录 | 序号 | 内 容 | 页码 | | --- | --- | --- | | 1 | 募集资金存放、管理与实际使用情况鉴证报告 | 1-3 | | 2 | 募集资金存放、管理与实际使用情况的专项报告 | 1-13 | 募集资金存放、管理与实际使用情况鉴证报告 容诚专字[2026]350Z0052 号 上海海优威新材料股份有限公司全体股东: 我们审核了后附的上海海优威新材料股份有限公司(以下简称海优新材公司) 董事会编制的 2025 年度《募集资金存放、管理与实际使用情况的专项报告》。 一 ...

RSM 容诚 2025 年度营业收入扣除情况的 专项审核报告 上海海优威新材料股份有限公司 容诚专字[2025]350Z0053 号 容诚会计师事务所(特殊普通合伙) 中国·北京 您可使用手机"扫一扫"或进入"注册会计师行业统一监管平台（http://aco.mof.gov.cn）"进行查 您可使用手机"扫一扫"或进入"注册会计师行业统一监管平台（http://aco.mof.gov.cn）"进行查 ： 目 | 序号 | 内 容 | 页码 | | --- | --- | --- | | 1 | 营业收入扣除情况的专项审核报告 | 1-3 | | 2 | 营业收入扣除情况表 | ব | 关于上海海优威新材料股份有限公司 2025年度营业收入扣除情况的专项审核报告 容诚专字[2026]350Z0053 号 上海海优威新材料股份有限公司全体股东: 我们接受委托,按照中国注册会计师审计准则审计了上海海优威新材料股份 有限公司(以下简称海优新材公司)2025年度财务报表,并于 2026年 4月 17 日 出具了容诚审字 [2026]350Z0025 号的无保留意见审计报告。在此基础上我们审核 了后附的海优新材公司管理层 ...

中信建投证券股份有限公司 关于上海海优威新材料股份有限公司 使用部分暂时闲置募集资金临时补充流动资金事项的核查 意见 中信建投证券股份有限公司作为上海海优威新材料股份有限公司（以下简称 "海优新材"、"公司"）的保荐机构、持续督导机构，根据《证券发行上市保 荐业务管理办法》《可转换公司债券管理办法》《上海证券交易所上市公司自律 监管指引第12号——可转换公司债券》《上海证券交易所科创板上市公司自律监 管指引第1号——规范运作》等有关法律法规和规范性文件的要求，对公司使用 部分暂时闲置募集资金临时补充流动资金事项进行了审慎核查，具体情况如下： 一、募集资金基本情况 | 发行名称 | 2022 | | | | 年向不特定对象发行可转换公司债券 | | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | 募集资金总额 | 69,400.00 | | 万元 | | | | | 募集资金净额 | 69,139.72 | | 万元 | | | | | 募集资金到账时间 | 2022 6 | 年 | 月 29 | 日 | | | | 前次用于暂时补充流动资金的募集资金归还 | 202 ...

中信建投证券股份有限公司 关于上海海优威新材料股份有限公司 使用部分闲置募集资金进行现金管理的核查意见 中信建投证券股份有限公司（以下简称"中信建投证券"、"保荐人"）为 上海海优威新材料股份有限公司（以下简称"海优新材"、"公司"）向不特定 对象发行可转换公司债券的的保荐人及持续督导机构，根据《证券发行上市保荐 业务管理办法》《上市公司募集资金监管规则》《上海证券交易所科创板股票上 市规则》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》 等法规的有关规定，对海优新材拟使用部分闲置募集资金进行现金管理事项进行 了审慎核查，核查情况如下： 一、募集资金基本情况 根据公司 2021 年 11 月 10 日第三届董事会第十六次会议、2021 年 11 月 26 日 2021 年第四次临时股东大会、2022 年 2 月 8 日第三届董事会第二十次会议、 2022 年 6 月 20 日第三届董事会第二十三次会议审议通过，并经中国证券监督管 理委员会《关于同意上海海优威新材料股份有限公司向不特定对象发行可转换公 司债券注册的批复》（证监许可〔2022〕1014 号）文件批复，公司本次发行面 值总额为 ...

证券代码：688680 证券简称：海优新材 公告编号：2026-031 上海海优威新材料股份有限公司 关于使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 投资种类：安全性高、流动性好、有保本约定的投资产品（包括但不 限于保本型理财产品、结构性存款、通知存款、定期存款、大额存单、协定 存款等）。 投资金额：人民币 2 亿元 已履行及拟履行的审议程序：上海海优威新材料股份有限公司（以下简 称"公司"）分别于 2026 年 4 月 14 日、2026 年 4 月 17 日召开第四届董事会审 计委员会 2026 年第四次会议、第四届董事会第三十五次会议，审议通过了《关 于使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司及实施募投项目 的子公司使用最高额度不超过人民币 2 亿元闲置募集资金进行现金管理，该额 度由公司及子公司共同滚动使用，使用期限自董事会审议通过之日起 12 个月内 有效，本议案无需提交股东会审议，中信建投证券股份有限公司（以下简称"保 荐机构"）对本事项 ...

证券代码：688680 证券简称：海优新材 公告编号：2026-038 上海海优威新材料股份有限公司董事会 上海海优威新材料股份有限公司（以下简称"公司"）于2026年4月17日召开 第四届董事会第三十五次会议，审议通过了《关于变更注册资本及修订<公司章 程>的议案》，该议案尚需提交公司股东会审议。现将相关内容公告如下： 公司向不特定对象发行的可转换公司债券"海优转债"于 2022 年 12 月 29 日开始转股，自 2025 年 12 月 16 日至 2026 年 4 月 3 日期间，"海优转债"累计 有人民币 634,037,000 元已转换为公司股票，转股数量为 13,547,067 股，公司股 份总数由 84,023,891 股变更为 97,570,958 股。 为反映上述注册资本及股本结构的变化，公司需依法对《公司章程》中涉及 注册资本及股份总数的条款进行相应修订，具体修订内容如下： | 原条款 | | | 修订后条款 | | --- | --- | --- | --- | | 第 六 条 公 注 册 本 为 人 民 币 | 司 | 资 | 第 六 条 公 司 注 册 资 本 为 人 民 币 | | ...

证券代码：688680 证券简称：海优新材 公告编号：2026-028 上海海优威新材料股份有限公司 关于 2026 年度董事及高级管理人员薪酬方案的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 上海海优威新材料股份有限公司（以下简称"公司"）根据《中华人民共和国 公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司治理准则》等法律、法规的规定 及《上海海优威新材料股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）、《董事、 高级管理人员薪酬管理制度》等公司相关制度，结合公司经营规模、综合考虑公 司的实际情况及行业、地区的薪酬水平，制定了 2026 年度董事、高级管理人员 薪酬方案。现将具体情况公告如下： 一、适用对象 公司 2026 年度任期内的董事、高级管理人员 二、适用期限 2026 年 1 月 1 日至 2026 年 12 月 31 日 公司高级管理人员的薪酬方案自董事会审议通过之日起生效，直至新的薪酬 方案获批后自动失效。若 2026 年 1 月 1 日至董事会审议通过本方案期间，实际 发放的薪酬与本方案不一致，应按照审议通过 ...