一、募集资金基本情况 (一) 实际募集资金金额、资金到账时间 成都国光电气股份有限公司（以下简称"公司"或"本公司"）经中国证券监督管 理委员会于2021年7月27日出具的《关于同意成都国光电气股份有限公司首次公开 发行股票注册的批复》（证监许可[2021]2505号）核准，向社会公开发行了人民币 普通股(A股)股票1,935.4932万股，发行价为每股人民币51.44元，共计募集资金总 额为人民币99,561.77万元，扣除各项发行费用后，公司本次募集资金净额为 90,615.04万元。上述募集资金到位情况业经中汇会计师事务所（特殊普通合伙）审 验，并由其于2021年8月26日出具了《验资报告》(中汇会验[2021]6700号)。 (二) 募集金额使用情况和结余情况 2021 年度使用募集资金 38.87 万元，2022 年使用募集资金 5,933.56 万元，2023 年使用募集资金 6,273.53 万元，2024 年半年度使用募集资金 5,032.49 万元。 证券代码：688776 证券简称：国光电气 公告编号：2024-028 成都国光电气股份有限公司 关于 2024 年半年度募集资金存放与使用情 ...

证券代码：688776 证券简称：国光电气 公告编号：2024-027 成都国光电气股份有限公司 首次公开发行部分限售股上市流通公告 本公司董事会及全体董事（除张亚先生外）保证本公告内容不存在任何虚假 记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承 担法律责任。 重要内容提示： 本次股票上市类型为首发限售股份；股票认购方式为网下，上市股数为 73,908,878 股。 本次股票上市流通总数为 73,908,878 股。 本次股票上市流通日期为 2024 年 9 月 2 日。 一、本次上市流通的限售股类型 根据中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）于 2021 年 7 月 27 日出具的《关于同意成都国光电气股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》 （证监许可〔2021〕2505 号），同意公司首次公开发行股票的注册申请。公司首次 向社会公众公开发行人民币普通股（A 股）股票 19,354,932 股，并于 2021 年 8 月 31 日在上海证券交易所科创板上市，发行完成后总股本为 77,416,728 股，其中有 限售条件流通股 61,482,382 股，无限售条件流通股 ...

中信证券股份有限公司（以下简称"中信证券"或"保荐机构"）为成都国光 电气股份有限公司（以下简称"公司"或"国光电气"）首次公开发行股票并上市 的保荐机构。根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、《上海证券交易所科创板 股票上市规则（2024 年 4 月修订）》等法律法规，对国光电气首次公开发行战略配 售限售股上市流通事项进行了核查，核查情况及核查意见如下： 一、本次上市流通的限售股类型 根据中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）于 2021 年 7 月 27 日出具的《关于同意成都国光电气股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证 监许可〔2021〕2505 号），同意公司首次公开发行股票的注册申请。公司首次向社 会公众公开发行人民币普通股（A 股）股票 19,354,932 股，并于 2021 年 8 月 31 日 在上海证券交易所科创板上市，发行完成后总股本为 77,416,728 股，其中有限售条 件流通股 61,482,382 股，无限售条件流通股 15,934,346 股。 本次上市流通的限售股为首次公开发行限售股，共涉及 5 名股东，本次上市流 通的限售股份数量为 73,908,878 ...

环保投入与管理 - 2023年报告期内投入环保资金75.11万元[5] - 2023年公司消耗电能约739.16万千瓦时，耗水总量约15.45万立方米，耗天然气约5.44万立方米[8][9] - 公司各生产经营主体未纳入重点排污单位名单，且无因环境问题受行政处罚情况[6][7] - 公司环保及相关安全管理工作由规划发展部管理，总经理直接领导[13] - 公司坚持执行《废弃物管理办法》等环保文件，完善环保管理制度体系[13] - 公司采取提高人机工效等减碳措施，研发生产的可控核聚变专用零部件有助于降低碳排放[14] 核心器件与产品研发 - 公司为“国际热核聚变实验堆计划（ITER）”研制偏滤器和包层系统等核心配套器件，并在HL - 3及EAST等项目上应用[15] - 公司完成制造调试的真空高温氦检漏设备是全球首台满足ITER要求的包层部件的大型真空高温氦检漏设备，且实现全流程国产化[15] - 公司目前正在研发生产的空间行波管是卫星有效载荷的核心器件，用于传输信号的功率放大[49] - 公司核工业设备及部件产品包括ITER配套设备、核工业领域专用泵以及阀门等[63] - 公司研制的偏滤器已应用于HL - 3等托卡马克装置，HL - 3先进偏滤器系统有60个偏滤器模块，由38套标准和22套非标准模块构成[64] - 公司参与研制的ITER第一壁板已完成样件制造，进入工艺验证阶段[96] - 公司在微波电真空器件领域自主研发产品数百余项[79] - 公司生产的激光抽运铯束管在多方面达国内领先同等水平，已配套多家院所与企业[83] - 公司民品核心产品为用于压力容器行业的真空测控组件[101] - 公司开发出2个型号气体循环泵原型产品并进入小批量销售阶段，成功研发全金属涡旋泵[128] - 公司完成DN3小阀门研制并批量交付，打破国外封锁填补国内空白[129] - 公司研制的压力容器测控组件可原位替换国外产品，性价比更高，已交付试用[132] - 多款行波管产品处于已完成或研制阶段，技术水平达国内先进[157] - 公司多项产品完成产业化生产，如微波输能窗、开关矩阵XX模块等[160] - 公司有多个在研项目，如XXXX波段高峰值功率速调管等处于研制阶段[178] - 部分项目已完成，如具有XXXX磁控管、电子枪等[178][180] - 部分项目撤项，如XXXXXX波段连续波磁控管等[178] - 聚变堆涉X安全系统关键设备研发预计总投资300万元，本期投入32.30万元，累计投入122.48万元，处于研制阶段[186] - 微型高精度真空度敏感元件及传感器预计总投资3438万元，本期投入20.95万元，累计投入21.07万元，处于研制阶段[186] - 压力容器样件研发预计总投资10万元，本期投入0.11万元，累计投入0.11万元，处于研制阶段[186] - 飞机厨房用止动器预计总投资20万元，本期投入18.32万元，累计投入74.96万元，处于研制阶段[186] - 飞机发动机点火器预计总投资20万元，本期投入21.74万元，累计投入91.44万元，已完成[186] - 进排气消音生产制造预计总投资29.94万元，本期投入8.48万元，累计投入8.48万元，已完成[186] - 小型化等离子体点火电源预计总投资28.5万元，本期投入12.07万元，累计投入18.63万元，已完成[186] - 湿法冶金蒸汽喷吹复合机械搅拌混沌强化数字化试验平台等四个项目已完成或处于研制阶段，合计投入7751.44万元[187] 公司管理层情况 - 2024年3月11日公司实际控制人之一、董事长张亚先生被留置，暂未知悉最新进展[1] - 董事长张亚因被留置无法正常履职[29] 员工关怀与持股 - 2023年公司组织各类人员培训合计139人次[23] - 2023年春节慰问困难职工和家庭、看望生病住院职工44人，发放慰问金2.68万元[23] - 2023年死亡职工直系供养家属全年慰问429人次，慰问金共计5.58万元，日常困难慰问32人次，金额2.6万元[23] - 2023年公司出资补贴16.41万余元为在岗员工购买互助综合保险等，协助89人次办理获赔互助医疗保险、9人获赔意外伤害保险、4人获赔重大疾病保险[23] - 员工持股人数为36人，占公司员工总数比例为3.70%[24] - 员工持股数量为1016.08万股，占总股本比例为9.37%[24] - 报告期内公司持续与高校合作开展应届生实习活动，有3名残障人士职工并推进其工作能力培训[67] - 2023年公司组织各类人员安全环保培训合计139人次，接害工种职业健康体检完成率100%[134] - 2023年公司春节慰问困难职工和家庭、看望生病住院职工44人，发放慰问金2.68万元[134] - 2023年公司死亡职工直系供养家属全年慰问429人次，慰问金共计5.58万元，日常困难慰问32人次，金额2.6万元[134] - 2023年公司出资补贴16.41万余元为在岗员工购买多种保险，协助89人次办理获赔互助医疗保险等[134] 财务指标 - 2023年基本每股收益0.83元，同比下降45.75%；稀释每股收益0.83元，同比下降45.75%；扣除非经常性损益后的基本每股收益0.76元，同比下降48.99%[40] - 2023年加权平均净资产收益率5.05%，较上年减少4.81个百分点；扣除非经常性损益后的加权平均净资产收益率4.63%，较上年减少4.97个百分点[40] - 2023年研发投入占营业收入的比例为5.24%，较上年增加0.34个百分点[40] - 2023年第一至四季度营业收入分别为1.66亿元、2.72亿元、1.40亿元、1.68亿元；归属于上市公司股东的净利润分别为0.20亿元、0.27亿元、0.07亿元、0.36亿元[42] - 2023年公司实现营业收入7.45亿元，同比下降18.21%；营业利润0.97亿元，同比下降48.12%；利润总额1.01亿元，同比下降45.71%；归属于母公司所有者的净利润0.90亿元，同比下降45.59%[47] - 2023年微波器件收入下降39.83%，是营业收入下降18.21%的主因；利润总额同比下降45.71%，系微波器件收入下降及受阶梯性降价和军品税制改革影响[47] - 报告期内研发资金投入达39,093,243.69元，研发投入占营业收入比例增加0.34个百分点[77] - 费用化研发投入为39,093,243.69元，较上一年的44,652,424.42元下降12.45%，研发投入合计也下降12.45% [153] - 研发投入总额占营业收入比例为5.24%，较上一年增加0.34个百分点[153] - 公司2023年年度综合毛利率相比去年同期降低5.02个百分点[198] - 报告期内公司前五大客户销售额占营业收入的比例合计为51.50% [196] 行业市场情况 - 使用电推进系统的GEO卫星比例从20世纪80年代平均20%增至近几年超40%[82] - 2022年全球卫星电推进市场价值约5.43亿美元，预计2031年达7.8059亿美元，2023 - 2031年复合年增长率4.10%[82] - 配套1.35kW霍尔推力器空心阴极工作寿命突破28000h，开关次数达15000次[82] - 全球开发商业聚变的私营公司从2021年的23家增至2023年的43家，其中13家（30.2%）成立于2022年，25家（58.1%）在过去5年间成立[110] - 2022年10月“HL - 3”装置等离子体电流突破100万安培，2023年4月“EAST”装置成功实现403秒稳态长脉冲高约束模等离子体运行[110] - 预计到2035年我国核能发电量在总发电量的占比将达到10%左右，相比2022年翻倍[111] - 欧美日发达国家核技术应用产业产值约占所在国GDP的3 - 4%，我国核技术应用产业产值仅占国内GDP的0.4%左右[119] - 相控阵雷达是国际雷达领域主流发展路线，有源相控阵雷达是主流技术，微波固态器件未来将呈现“多规格、小批量、定制化”特征[147] - 我国成为全球压力容器设备重要供应国，低温绝热压力容器制造规模和使用范围逐渐扩大[149] - 我国在建核电机组共24台，总装机容量约2681万千瓦，整体规模继续保持全球第一；中国大陆商用核电机组54台，总装机容量5682万千瓦，位居全球第三，核电总装机容量占全国电力装机总量的2.2%[171] 公司综合实力 - 公司为陆、海、空三军百余种武器及国家重点工程项目配套，60余个品种填补国内空白，120余个品种国内领先，20余个品种接近或达到国际同类产品先进水平[18] - 公司拥有超过60年微波器件研制生产经验，承担各类国家重点工程配套产品研制和生产任务[116] - 公司电真空类产品连续波行波管、磁控管等在行内占据重要地位，核工业设备和压力容器测控组件产品业内独创，技术国内领先[116] - 公司拥有宽带大功率行波管设计技术等13项核心技术，部分达到国内领先或国际领先水平[121] - 2023年新增专利申请数10个、获得数16个，累计申请数260个、获得数121个[123] - 截至报告期末，公司拥有专业研发人员241名，占公司总人数24.73%，并外聘外部专家13人[166] - 公司与电子科技大学共建“电真空及固态微波技术联合实验室”[166] - 公司被认定为国家级专精特新“小巨人”企业，认定年度为2021年，产品包括行波管、磁控管、真空专用设备[175] - 报告期内，公司新申请国内专利及软件著作权共10项，其中发明专利2项，实用新型专利6项，软件著作权2项[175] - 公司累计获得国内专利授权共117项，其中发明专利44项，实用新型专利71项，外观设计专利2项，获得软件著作权4项[175] - 公司研发人员数量为241人，占公司总人数的比例为24.73% [188] - 公司研发人员薪酬合计3847.81万元，平均薪酬15.97万元[188] 公司运营与制度 - 公司销售模式为直销，军品业务来自军方和军工企业采购，核工业产品通过招标或谈判获取订单，民品通过展会、竞标或谈判获取订单[107] - 公司董事会下设有四个专门委员会，2023年修订完善多项制度文件[134] - 未来公司董事会将推进ESG工作，嵌入企业文化，完善内部治理制度[134] - 公司采购分原材料和固定资产采购，原材料采购用询比价方式，大额固定资产采购用招投标方式[136] 行业门槛与壁垒 - 核工业行业门槛高、替代难度大、研制流程复杂，公司为ITER项目研制的设备达核工业技术要求，部分产品填补国内空白[143] - 电子真空器件制造行业与核工业有高技术门槛，新进入者存在技术准入壁垒[144] 公司面临风险 - 公司面临自身知识产权被侵犯、疑似侵犯他人知识产权被起诉的风险[194] - 公司核心技术存在部分未受专利保护、技术人员流失泄密导致核心技术泄露的风险[194] - 公司技术和产品面临同步升级要求，存在被替代的风险[194] - 公司产品研发周期长、资金投入大，研发结果存在不确定性[195] - 公司订单执行周期长、需求增长不确定、存在竞争，收入实现有波动性[197]

关于上海证券交易所 《关于对成都国光电气股份有限公司 2023 年年度报告的事后审核问询函》 有关财务问题回复的专项说明 中国杭州市钱江新城新业路8号UDC时代大厦A座5-8层、12层、23层 Floors 5–8, 12 and 23, Block A, UDC Times Building, No. 8 Xinye Road, Qianjiang New City, Hangzhou Tel. 0571-88879999 Fax. 0571-88879000 www.zhcpa.cn 关于上海证券交易所 《关于对成都国光电气股份有限公司 2023 年年度报告的事后审核问询函》 有关财务问题回复的专项说明 中汇会专[2024]9134 号 上海证券交易所: 由成都国光电气股份有限公司(以下简称公司或国光电气公司)转来的贵所于 2024 年 6 月 11 日下发的《关于对成都国光电气股份有限公司 2023 年年度报告的 事后审核问询函》(上证科创公函【2024】0179 号,以下简称问询函)奉悉。我 们作为国光电气公司的年报会计师,对问询函中需要我们回复的财务问题进行了审 慎核查。现就问询函有关财务间题回复如 ...

证券代码：688776 证券简称：国光电气 公告编号：2024-026 成都国光电气股份有限公司 关于 2023 年年报问询回复的公告 本公司董事会及除张亚先生外的董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律 责任。 成都国光电气股份有限公司（以下简称"公司"或"国光电气"）于 2024 年 6 月 11 日收到上海证券交易所科创板公司管理部下发的上证科创公函【2024】0179 号《关于对成都国光电气股份有限公司 2023 年年度报告的事后审核问询函》"）（以 下简称"《问询函》"），公司会同持续督导机构中信证券股份有限公司（以下简称"中 信证券"或"持续督导机构"）、年审会计师中汇会计师事务所（特殊普通合伙）（以 下简称"会计师"）就《问询函》有关问题逐项进行认真核查落实，现将有关问题 回复如下： 1、关于收入结构 年报披露，微波器件营业收入为 2.93 亿元，同比下滑 40%；核工业设备及部 件营业收入为 3.73 亿元，同比增长 1%；其他民用产品营业收入为 0.69 亿元，同 比增长 37%。请公司：（1）补充披露其他民用产品收入的主 ...

中信证券股份有限公司 关于对成都国光电气股份有限公司 2023 年年度报告的事后审核问询函回复的核查意见 上海证券交易所： 根据贵所《关于对成都国光电气股份有限公司 2023 年年度报告的事后审核问 询函》（上证科创公函【2024】0179 号）（以下简称"问询函"）的要求，中信证券 股份有限公司（以下简称"持续督导机构"）作为成都国光电气股份有限公司（以下 简称"国光电气"或"公司"）的持续督导机构，就《问询函》中相关事项进行了核查， 现对涉及持续督导机构发表意见的问题进行回复，请予以审核。 1、关于收入结构 年报披露，微波器件营业收入为 2.93 亿元，同比下滑 40%；核工业设备及部 件营业收入为 3.73 亿元，同比增长 1%；其他民用产品营业收入为 0.69 亿元，同 比增长 37%。请公司：（1）补充披露其他民用产品收入的主要销售构成、成本、毛 利率及同比情况，说明其他民用产品收入及毛利率增长的原因；（2）补充披露各类 产品前五名客户名称、是否为新进入前五大客户、合作时间、销售内容、销售金额 及占比、相关应收账款余额及期后回款情况，说明各类产品营业收入变动趋势不一 致的原因，微波器件收入下滑是否具 ...

公司业务 - 公司2023年其他民用产品收入总体增长37.39%，主要来自民航机载厨房设备收入大幅增加[2] - 微波器件收入下滑39.83%，主要受军工行业宏观因素影响，不具有持续性[5] - 公司2024年一季度霍尔电推进器配套核心部件已实现收入669.91万元，占一季度营业收入的4.21%[5] - 公司2023年度微波器件收入下滑39.83%，主要受军工行业宏观因素及周期性影响[6] - 预计2024年一季度微波器件销售好转，销售收入及毛利率呈现向好趋势[7] 应收账款管理 - 公司应收账款前五大客户中，客户B期末应收账款逾期金额较高，主要受最终用户拨款进度影响[8] - 客户C期末应收账款逾期金额较高，同样受最终用户拨款进度影响[8] - 公司2023年期末应收账款余额82511.14万元，截至2024年5月31日，已累计回款22021.38万元[10] - 应收账款前五大客户的回款比例分别为12.88%、29.77%、26.92%、10.60%、1.12%[11] - 公司的客户基本为大型军工单位或下属科研机构，支付能力较强，信用风险较低[11] - 公司应收账款账龄结构、坏账准备占当期末应收款项账面余额比例较低[11] - 公司应收账款中，1年以内(含1年)的账款占比最高，达到56.04%[12] - 公司坏账准备计提比例为9.24%，远高于实际发生的应收账款坏账损失，坏账准备计提充足[12] - 公司按账龄迁徙率模型计算的历史损失率与公司坏账计提比例对比，除了3-4年、4-5年账龄阶段外，其他账龄阶段的坏账计提比例均高于历史损失率[13] 供应商管理 - 公司前五名供应商中，供应商G采购金额最高，占比17.92%，主要采购射频开关组件、功率放大器等[16] - 供应商L主要供应射频组件、频率源组件等，采购金额占比6.44%[16] - 供应商N主要供应射频组件、频率源组件等，采购金额占比4.32%[16] - 供应商T主要供应真空部件、金属制品等，采购金额占比3.22%，应付账龄主要集中在1年以内和1-2年[16] - 公司前五名供应商及前五大应付账款对象变动较大，主要系公司主营业务集中在微波器件和核工业两大板块，导致供应商变动较大[17] - 供应商Z采购金额为1,586.15万元，占当期采购总额的3.22%，末应付账款为1,532.00万元[18] 募投项目及私募基金 - 公司募投项目的建设进度较为缓慢，截至2024年5月31日，科研生产综合楼及空天通信技术研发中心的投入进度为20.71%[19] - 公司拟积极调配资源，开展募投项目的前期准备工作，提高募集资金使用效率，争取募投项目早日达产并实现预期效益[19] - 该私募基金拟投资于战略新兴行业的股权投资，聚焦于半导体、电子信息产业、先进装备制造等领域，投资金额不低于基金实缴规模的60%[20] - 私募基金的运作方式为投资战略新兴行业的成长期企业和拟上市企业，通过股东回购、上市、并购等方式退出并获取投资收益[22] - 投资收益的分配顺序为首先向全体合伙人分配（返还）投资本金，然后按实缴出资比例分配，直到达到年化净投资收益率7%目标[26] - 退出渠道包括签订协议退出、直接出让被投资企业股权/股票、股份或资产实现退出、股东回购、上市、并购、二级市场出售股票、被投资企业解散清算后分配财产[27] 公司治理及信息披露 - 因弘腾科技、尚合管理、优服物业员工不愿变更劳动合同，公司代为缴纳社保、公积金费用由单位承担[32] - 公司已完成国光医院的剥离，自2023年5月起未再通过国光电气的银行账户进行资金流转[32] - 公司将进一步强化信息披露编制和审核工作，提高信息披露质量[32]

重要内容提示： 证券代码：688776 证券简称：国光电气 公告编号：2024-024 成都国光电气股份有限公司 2023 年年度权益分派实施公告 本公司董事会及除张亚先生外董事保证公告内容不存在任何虚假记载、误 导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责 任。 | 股权登记日 | 除权（息）日 | 现金红利发放日 | | --- | --- | --- | | 2024/6/20 | 2024/6/21 | 2024/6/21 | 一、 通过分配方案的股东大会届次和日期 本次利润分配方案经成都国光电气股份有限公司（以下简称"公司"）2024 年 5 月 16 日的 2023 年年度股东大会审议通过。 二、 分配方案 1. 发放年度：2023 年年度 2. 分派对象： 截至股权登记日下午上海证券交易所收市后，在中国证券登记结算有限责任 公司上海分公司（以下简称"中国结算上海分公司"）登记在册的本公司全体股东。 3. 分配方案： 本次利润分配以方案实施前的公司总股本 108,383,419 股为基数，每股派发现 是否涉及差异化分红送转：否 每股分配比例 每股现金红利 0.20 元（含 ...

证券代码：688776 证券简称：国光电气 成都国光电气股份有限公司投资者关系活动记录表 编号：2024-007 特定对象调研 □分析师会议 □媒体采访 业绩说明会 投资者关系活动 类别 □新闻发布会 □路演活动 现场参观 其他 参与单位名称 中信证券、开源证券、华源证券、银华基金、西藏信托等 时间 2024年5月21日14：00-15：00、15：00-16：00； 地点 公司会议室 上市公司接待人 李泞 员姓名 第一部分：告知保密义务； 1. 告知保密义务； 第二部分：董事会秘书介绍公司基本情况 成都国光电气股份有限公司自成立以来，一直从事微波器件的研 制生产，是国家微波电真空器件生产、科研基地之一，至今拥有超过 60年的研制生产经验，多年来公司坚持以微波、真空两大技术路径为 主线，并结合材料学、光学、自动化、电子学、核物理、低温物理、 ...