科创板上市公司独立董事候选人 声明与承诺 本人李中华，已充分了解并同意由提名人新余环亚诺金企业管 理有限公司提名为成都国光电气股份有限公司第九届董事会独立董 事候选人。本人公开声明，本人具备独立董事任职资格，保证不存 在任何影响本人担任成都国光电气股份有限公司独立董事独立性的 关系，具体声明并承诺如下： 一、本人具备上市公司运作的基本知识，熟悉相关法律、行政 法规、部门规章及其他规范性文件，具有五年以上法律、经济会计、 财务、管理等履行独立董事职责所必需的工作经验。 二、本人任职资格符合下列法律、行政法规和部门规章以及公 司规章的要求： （一）《中华人民共和国公司法》等关于董事任职资格的规定； （二）《中华人民共和国公务员法》关于公务员兼任职务的规定 （如适用）； （三）中国证监会《上市公司独立董事管理办法》和上海证券 交易所自律监管规则有关独立董事任职资格和条件的相关规定； （四）中共中央纪委、中共中央组织部《关于规范中管干部辞 去公职或者退（离）休后担任上市公司、基金管理公司独立董事、 独立监事的通知》的规定（如适用）； （五）中共中央组织部《关于进一步规范党政领导干部在企业 兼职（任职）问题的意见》的相 ...

成都国光电气股份有限公司董事会 关于 2024 年度独立董事独立性自查情况专项报告 （六）独立董事不是为公司及公司控股股东、实际控制人或者其各自附属企 业提供财务、法律、咨询、保荐等服务的人员，包括但不限于提供服务的中介机 构的项目组全体人员、各级复核人员、在报告上签字的人员、合伙人、董事、高 级管理人员及主要负责人； （七）独立董事最近十二个月内未曾经具有第一项至第六项所列举情形； （八）独立董事不是法律、行政法规、中国证监会规定、证券交易所业务规 则和公司章程规定的不具备独立性的其他人员。 综上，董事会认为在公司任独立董事冯开明先生、李中华先生、杨建强先生 具备任职条件，不存在影响其独立性的情形。 成都国光电气股份有限公司董事会 根据中国证券监督管理委员会《上市公司独立董事管理办法》、上海证券交 易所《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所科创板上市公司 自律监管指引第 1 号——规范运作》等要求，成都国光电气股份有限公司（以下 简称"公司"）董事会，就公司在任独立董事冯开明先生、李中华先生、杨建强 先生的独立性情况进行评估并出具如下专项意见： （一）独立董事及其配偶、父母、子女、具有主要社会 ...

目 录 | | 页 次 | | --- | --- | | 一、年度募集资金存放与使用情况鉴证报告 | 1-2 | | 二、成都国光电气股份有限公司关于 2024年度募集资金 | | | 存放与使用情况的专项报告 | 3-10 | 中国杭州市钱江新城新业路 8 号 UDC 时代大厦 A 座 5-8 层、12 层、23 层 Floors5-8,12and23,Block A,UDC Times Building,No.8 Xinye Road，Qianjiang New City,Hangzhou Tel.0571-88879999 Fax.0571-88879000 www.zhcpa.cn a in Fil . 成都国光电气股份有限公司 年度募集资金存放与使用情况 鉴证报告 中国杭州市钱江新城新业路 8 号 UDC 时代大厦 A 座 5-8 层、12 层、23 层 Floors5-8,12and23,Block A,UDC Times Building,No.8 Xinye Road，Qianjiang New City,Hangzhou Tel.0571-88879999 Fax.0571-8887900 ...

国光电气公告，2025年第一季度营收为1.05亿元，同比下降34.07%；净利润为211.77万元，同比下降 92.65%。 ...

文章核心观点 成都国光电气股份有限公司持股5%以上股东天翊创投履行减持计划，权益变动后持股比例降至5%，不再是持股5%以上股东，且此次变动不触及要约收购、不导致控股股东和实际控制人变化，减持计划尚未实施完毕 [2][3][6] 本次权益变动基本情况 信息披露义务人基本情况 - 名称为隆成（深圳）资产管理有限公司－成都天翊创业股权投资基金合伙企业（有限合伙），注册地在四川省成都市龙泉驿区，执行事务合伙人委派代表为张明正，注册资本16,000万元等 [12] 本次权益变动情况 - 所涉股份均有表决权，无权利限制或转让限制，不存在违反相关法律法规和业务规则及承诺的情形，变动比例以公司总股本108,383,419股为基础测算 [4] 本次权益变动前后持股情况 - 变动前信息披露义务人持有公司股份5,870,693股，占总股本5.416597%；变动后持有5,419,293股，占总股本5.000113% [15] 其他情况说明 - 本次权益变动是天翊创投履行此前披露的减持计划，不触及要约收购，具体内容见2025年3月19日公告 [6] - 本次权益变动不会导致公司控股股东、实际控制人发生变化 [3][7] - 涉及信息披露义务人披露《简式权益变动报告书》，具体内容见同日披露文件 [7] - 截至公告披露日，天翊创投股份减持计划尚未实施完毕，公司将督促其执行规定并履行信息披露义务 [7] 权益变动的目的及持股计划 本次权益变动目的 - 因自身资金需求因素，信息披露义务人减持部分上市公司股份导致权益变动 [13] 未来12个月持股计划 - 自报告书签署日起未来12个月内，不排除继续减少拥有公司股份的可能，并将依法及时履行信息披露义务 [14] 权益变动方式 持有上市公司股份情况 - 变动前合计持有公司股份5,870,693股，占总股本5.416597%；变动后持有5,419,293股，占总股本5.000113% [15] 本次权益变动方式 - 2025年4月10日至4月11日，通过上海证券交易所竞价交易系统累计减持公司股份451,400股，减持比例0.416484%，交易股份为无限售条件股份，股权变动起始时间为4月10日，达到法定比例日期为4月11日 [17] 股份权利限制情况 - 截止报告书签署日，信息披露义务人持有的公司股份不存在任何权力限制 [18] 前六个月内买卖上市公司股份的情况 - 截至报告书签署之日起前6个月内，除本次披露的权益变动情况外，信息披露义务人无通过证券交易所集中交易买卖公司股票的行为 [19] 其他重要事项 - 截至报告书签署之日，信息披露义务人已如实披露本次权益变动相关信息，不存在应披露未披露的重大信息 [20] 备查文件 备案文件 - 包括各信息披露义务人的法人营业执照、董事及主要负责人名单及身份证明文件、专业机构意见（如有）、相关合同协议及其他文件、中国证监会或证券交易所要求报送的文件 [22] 备查文件备置地点 - 报告书及备查文件置备于上市公司办公地点 [23]

权益变动情况 - 天翊创投履行减持计划，不触及要约收购[3] - 2025年4月10 - 11日减持451400股，比例0.42%[4] - 变动后持股5419293股，比例5.00%，不再超5%[3][5] 公司股本与控制权 - 公司目前总股本108383419股[4] - 权益变动不导致控股东、实控人变化[3] 信息披露 - 变动内容详见2025年3月19日减持计划公告[6] - 《简式权益变动报告书》同日披露[7] - 截至公告日，减持计划未实施完毕[7]

股权变动 - 本次权益变动前持股5870693股，占比5.416597%[13] - 本次权益变动后持股5419293股，占比5.000113%[13] - 2025年4月10 - 11日减持451400股，比例0.416484%[14] 未来展望 - 未来12个月内不排除继续减持股份[11] - 未来12个月内不继续增持[25] 其他信息 - 公司注册资本16000万元[8] - 经营期限从2020 - 08 - 04至2030 - 05 - 31[8] - 权益变动方式为集中竞价[25]

文章核心观点 国光电气股东天翊创投减持公司股份，持股比例下降，此次减持是履行此前计划且不触及要约收购 [1] 分组1 - 天翊创投通过集中竞价交易方式减持国光电气股份45.14万股 [1] - 天翊创投持股比例从5.42%减少至5.00% [1] - 权益变动后天翊创投持有国光电气股份541.93万股 [1] - 本次权益变动是股东履行此前披露的股份减持计划 [1] - 本次权益变动不触及要约收购 [1]

公司董事会、监事会的延期换届不会影响公司的正常运营。公司 将尽快推进相关工作进程，并及时履行信息披露义务。 特此公告。 成都国光电气股份有限公司董事会 2025 年 4 月 9 日 证券代码：688776 证券简称：国光电气 公告编号：2025-010 成都国光电气股份有限公司 关于董事会、监事会延期换届的提示性公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 成都国光电气股份有限公司（以下简称"公司"）第八届董事会、 监事会的任期将于 2025 年 4 月 14 日届满，公司正在积极筹备换届工 作。鉴于相关换届工作尚在筹备中，为确保公司董事会、监事会工作 的连续性和稳定性，公司董事会、监事会的换届选举工作将适当延期， 公司董事会各专门委员会委员及高级管理人员的任期也将相应顺延。 在换届选举完成前，公司第八届董事会全体董事、第八届监事会全体 监事及公司高级管理人员将依照相关法律法规和《公司章程》等有关 规定继续履行其义务和职责。 ...

股东持股与减持 - 国之光持有公司10,160,815股，占总股本9.37%[3] - 天翊创投持有公司5,870,693股，占总股本5.42%[3] - 国之光拟减持不超1,625,751股，不超总股本1.5%[3] - 天翊创投拟减持不超1,625,751股，不超总股本1.5%[4] - 减持期间为2025年4月10日至7月9日[8] - 拟通过集中竞价交易减持不超1,083,834股[8] - 拟通过大宗交易减持不超1,625,751股[8] - 国之光IPO前取得7,257,725股，其他方式取得2,903,090股[5] - 天翊创投IPO前取得4,193,352股，其他方式取得1,677,341股[5] - 减持原因为自身资金需求[8] 股份锁定与减持规定 - 上市后6个月内特定情况，企业和间接持股董监高上市前股份锁定期自动延长6个月[12][14] - 限售期届满后减持需遵守规定，提前3个交易日公告，集中竞价提前15个交易日预披露[12] - 间接持股董监高36个月内不转让或委托管理上市前股份，公司不回购[14][17] - 董监高任职期间每年转让股份不超所持总数25%等规定[14][17] - 核心技术人员4年内每年转让上市前股份不超上市时所持总数25%[15] - 董监高2年内减持价格不低于发行价[15] - 公司重大违法触及退市标准，董监高特定期间不减持[15][17] - 董监高集中竞价减持需提前15个交易日预披露[15][18] - 未履行承诺出售或违规减持，收益上缴公司，否则公司扣现金分红[13][16][18] 其他情况 - 本次拟减持事项与此前承诺一致[21] - 公司不属于特定减持情形[21] - 截至公告披露日，股东无不得减持情形[22] - 控股股东或实际控制人不拟减持首发前股份[23] - 减持计划实施有不确定性风险[23] - 减持计划实施不会导致公司控制权变更[23]