神州数码集团股份有限公司 2023 年度内部控制自我评价报告 神州数码集团股份有限公司全体股东： 根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定和其他内部控制监管要求（以 下简称企业内部控制规范体系），结合本公司（以下简称公司）内部控制制度和评价办 法，在内部控制日常监督和专项监督的基础上，我们对公司截至2023年12月31日（内部 控制评价报告基准日）的内部控制有效性进行了评价。 一、 重要声明 按照企业内部控制规范体系的规定，建立健全和有效实施内部控制，评价其有效性， 并如实披露内部控制评价报告是公司董事会的责任。监事会对董事会建立和实施内部控 制进行监督。经理层负责组织领导企业内部控制的日常运行。公司董事会、监事会及董 事、监事、高级管理人员保证本报告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏， 并对报告内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带法律责任。 公司内部控制的目标是合理保证经营管理合法合规、资产安全、财务报告及相关信 息真实完整，提高经营效率和效果，促进实现发展战略。由于内部控制存在的固有局限 性，故仅能为实现上述目标提供合理保证。此外，由于情况的变化可能导致内部控制变 得不恰当，或对控制 ...

二、衍生品套期保值业务概述 1、交易额度及期限 关于 2024 年开展衍生品套期保值业务的可行性分析报告 一、开展衍生品套期保值业务的背景 神州数码集团股份有限公司（以下简称"公司"）开展的衍生品交易业务与 日常经营需求紧密相关，鉴于公司业务特性，公司一直存在一定体量的外汇应付 及外汇负债，收入与支出币种的不匹配致使出现以美元和港币为主的外汇风险敞 口，为防范汇率波动对公司利润和股东权益造成不利影响，公司需进行衍生品交 易，以对冲外汇风险。 神州数码集团股份有限公司 不超过三年。 4、资金来源 衍生品交易主要使用公司的银行综合授信额度及自有资金保证金方式，到期 采用本金交割或差额交割的方式。不涉及募集资金或银行信贷资金。 三、公司开展衍生品交易的可行性分析 为满足公司及下属控股子公司进行套期保值的需求，建立有效的风险防范机 制、实现稳健经营，公司及下属控股子公司拟申请开展名义本金不超过20亿美元 （或等值其他币种）额度的套期保值型衍生品交易，上述申请额度在授权有效期 限内可循环使用，且在任一时间点，衍生品名义本金不超过20亿美元（或等值其 他币种）。衍生品交易额度使用期限为自2023年年度股东大会审议通过之日 ...

| 证券代码：000034 | 证券简称：神州数码 | 公告编号：2024-040 | | --- | --- | --- | | 债券代码：127100 | 债券简称：神码转债 | | 神州数码集团股份有限公司 第十届监事会第三十次会议决议公告 本公司及监事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚 假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 一、监事会会议召开情况 神州数码集团股份有限公司第十届监事会第三十次会议通知于2024年3月23 日以现场送达的方式向全体监事发出，会议于2024年3月27日在公司会议室以现 场方式召开。会议应出席监事3人，实际出席会议的监事3人。本次会议由监事会 主席张梅女士主持。本次会议的召集、召开及表决程序符合《公司法》和《公司 章程》的有关规定。会议审议并通过了如下决议： 二、监事会审议情况 (一) 审议通过《关于<2023 年年度报告>及<2023 年年度报告摘要>的议案》 经审核，监事会认为董事会编制和审议的2023年年度报告的程序符合法律、 行政法规及中国证监会的规定，报告内容真实、准确、完整地反映了公司的实际 情况，不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 表决结果： ...

| | 公告编号：2024-032 | | --- | --- | | 证券简称：神州数码 | | | 证券代码：000034 | | 债券代码：127100 债券简称：神码转债 神州数码集团股份有限公司 关于预计衍生品套期保值业务额度的公告 1、交易目的 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚 假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 重要内容提示: 1、业务基本情况：为规避和防范外汇风险，降低风险敞口，公司拟基于套 期保值目的开展衍生品交易业务。衍生品名义本金不超过 20 亿美元（或等值其 他币种），自股东大会审议通过之日起 12 个月内有效，且在任一时间点不超过上 述额度。拟操作的衍生品主要包括远期外汇买卖、外汇期权买卖、利率掉期、货 币互换等产品，对应基础资产包括汇率、利率或上述资产的组合。 2.审议程序：公司于 2024 年 3 月 27 日召开第十届董事会第四十次会议，审 议通过了《关于预计衍生品套期保值业务额度的议案》。本议案尚需提交公司股 东大会审议。 神州数码集团股份有限公司（以下简称"公司"）第十届董事会第四十次会 议于 2024 年 3 月 27 日审议通过了《关于预计衍生 ...

华泰联合证券有限责任公司 华泰联合证券有限责任公司（以下简称"保荐人"）作为神州数码集团股份 有限公司（以下简称"神州数码"、"公司"）向不特定对象发行可转换公司债券 及进行持续督导的保荐人，根据《 上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资 金管理和使用的监管要求》《 深圳证券交易所股票上市规则》《 深圳证券交易所上 市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》等相关法律、法规和规 范性文件的要求，对神州数码使用募集资金置换预先投入募投项目及已支付发行 费用的自筹资金的事项进行了核查，具体情况如下： 一、募集资金基本情况 根据中国证券监督管理委员会出具的《 关于同意神州数码集团股份有限公司 向不特定对象发行可转换公司债券注册的批复》（证监许可〔2023〕2536 号）， 公司于2023年12月21日向不特定对象发行了1,338.9990万张可转换公司债券， 发行价格为每张人民币 100 元，募集资金总额为人民币 133,899.90 万元，扣除各 项发行费用后，实际募集资金净额为 132,770.37 万元，上述款项已于 2023 年 12 月 27 日全部到位。信永中和会计师事务所（特殊普通合 ...

关于神州数码集团股份有限公司 2024 年员工持股计划的 法律意见书 （2024）泰律意字（神州数码）第 01 号 2024 年 3 月 26 日 中国•成都市高新区天府大道中段 199 号 棕榈泉国际中心 16 楼 16/F, Palm Springs International Center, No. 199 Tianfu Avenue (M), High-tech Zone, Chengdu, People's Republic of China 电话 | TEL：86-28-8662 5656 传真 | FAX：86-28-8525 6335 www.tahota.com 中国 成都市 高新区 天府大道中段 199 号棕榈泉国际中心 16 层 16/F, Palm Springs International Center, No. 199 Tianfu Avenue (M), High-tech Zone, Chengdu, People's Republic of China 电话 | TEL：86-28-8662 5656 传真 | FAX：86-28-8525 6335 目 录 | 第一部分 前 ...

| 公告编号：2024-026 | | --- | | 证券简称：神州数码 | | 证券代码：000034 | 债券代码：127100 债券简称：神码转债 神州数码集团股份有限公司 1、召开时间：2024 年 3 月 29 日（星期五）下午 15:30 - 17:00 2、召开方式：抖音直播、微信视频号直播 3、出席人员：董事长郭为先生携公司高管 4、参会方式： 微信或抖音扫描下方二维码观看直播 关于召开 2023 年年度网上业绩说明会的公告 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚 假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 神州数码集团股份有限公司（以下简称"公司"）将于 2024 年 3 月 29 日 在指定媒体披露公司 2023 年年度报告。为使广大投资者更加全面、深入地了解 公司经营情况，公司将于 2024 年 3 月 29 日召开 2023 年年度业绩说明会。 一、 业绩说明会的安排 二、 投资者问题征集 为充分尊重投资者、提升公司与投资者之间交流效率及针对性，现就公司 2023 年年度业绩说明会提前向投资者征集问题，投资者可于 2024 年 3 月 27 日 17:00 时前将关注的问 ...

| | | 债券代码：127100 债券简称：神码转债 神州数码集团股份有限公司 关于公司股东部分股份质押的公告 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚 假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 神州数码集团股份有限公司（以下简称"公司"）近日获悉公司股东中国希格 玛有限公司（以下简称"希格玛"）将其所持有公司的部分股份办理了质押，具体 事项如下： 一、 股东股份质押基本情况 | | | | | | 是否为 | | | | | | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | | 是否为控股 | | 占其所 | 占公司 | 限售股 | 是否 | 质押 | | | | | 股东名 | 股东或第一 | 本次质押数量 | | | （如 | 为补 | | 质押 | | 质押 | | 称 | 大股东及其 | (股) | 持股份 | 总股本 | 是，注 | 充质 | 起始 | 到期 | 质权人 | 用途 | | | | | 比例 | 比例 | | | 日 | 日 | | | | | 一致行动人 | | | | 明限 ...

| | | 债券代码：127100 债券简称：神码转债 神州数码集团股份有限公司 关于召开2024年第一次临时股东大会的通知 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚 假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 一、召开会议的基本情况 1、股东大会届次：2024年第一次临时股东大会 2、股东大会的召集人：神州数码集团股份有限公司董事会 3、会议召开的合法、合规性：公司第十届董事会第三十七次会议决定召开2024年 第一次临时股东大会，召集程序符合有关法律、行政法规、部门规章、其他规范性文 件及《公司章程》等的有关规定。 4、会议召开的日期、时间： （1）现场会议时间：2024年4月8日（星期一）下午14：30 （2）网络投票时间：2024年4月8日 经神州数码集团股份有限公司（以下简称"神州数码"、"公司"）第十届董事会 第三十七次会议审议通过，公司拟定于2024年4月8日（星期一）下午14：30召开公司 2024年第一次临时股东大会。现将有关事宜公告如下： 通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的具体时间为2024年4月8日上午 9:15-9:25、9:30-11:30，下午13:00-15:00。 ...

上海信公轶禾企业管理咨询有限公司 关于 神州数码集团股份有限公司 2024 年员工持股计划（草案） 二〇二四年三月 目 录 | 第一章 | 声明 1 | | | --- | --- | --- | | 第二章 | 释义 3 | | | 第三章 | 基本假设 4 | | | 第四章 | 本持股计划的主要内容 5 | | | | 一、本持股计划的持有人确定依据及范围 5 | | | | 二、本持股计划的资金来源、股票来源、规模和购买价格 7 | | | | 三、本持股计划的存续期、锁定期及业绩考核设置 9 | | | | 五、本持股计划的管理模式 11 | | | | 六、员工持股计划的变更、终止及决策程序 11 | | | | 七、员工持股计划的变更、终止及持有人权益的处置 12 | | | | 八、员工持股计划的资产构成及权益分配 | 14 | | | 九、本持股计划其他内容 15 | | | 第五章 | 独立财务顾问对本持股计划的核查意见 16 | | | | 一、对本持股计划是否符合政策法规规定的核查意见 16 | | | | 二、对公司实施本持股计划可行性的核查意见 21 | | | | 三、实施本持股 ...