神州数码集团股份有限公司 独立董事 2023 年度述职报告（凌震文） 作为神州数码集团股份有限公司（以下简称"公司"）的独立董事，本人根据 《公司法》、《上市公司治理准则》、《上市公司独立董事管理办法》、《公司章 程》及有关法律、法规的规定，在 2023 年度的工作中审慎、勤勉地行使了所赋予 的权利，积极出席 2023 年度的相关会议，并按规定对公司相关事项发表了客观、 公正的独立意见，切实维护了公司和股东尤其是中小股东的利益。现将 2023 年度 履行独立董事职责情况报告如下： 一、 独立董事的基本情况 本人凌震文，1972 年出生，毕业于上海大学，获学士学位。曾任顺丰速运有限 公司集团副总裁、中信资本控股有限公司运营合伙人、大连万达集团股份有限公司 人力资源总经理、山水文园投资集团有限责任公司高级副总裁、鸥游酒店管理（上 海）有限公司首席人力资源官、杭州小电科技股份有限公司首席人力资源官、Rainco Pte. Ltd.首席人力资源官。现任 Solar Exp Pte. Ltd.首席执行官。2019 年 10 月至今， 任神州数码集团股份有限公司独立董事。 报告期内，本人任职符合《上市公司独立董事管理办法 ...

神州数码集团股份有限公司 董事会审计委员会对会计师事务所 2023 年度履职情况评估及履行监督职责情况的报告 信永中和已按照有关法律法规要求投保职业保险，职业保险累计赔偿限额和 职业风险基金之和超过 2 亿元，职业风险基金计提或职业保险购买符合相关规 定。除乐视网证券虚假陈述责任纠纷案件之外，信永中和近三年无因执业行为在 相关民事诉讼中承担民事责任的情况。 3.诚信记录 信永中和截止 2023 年 12 月 31 日的近三年因执业行为受到刑事处罚 0 次、 行政处罚 1 次、监督管理措施 12 次、自律监管措施 2 次和纪律处分 0 次。以上 事项不影响信永中和继续承接或执行证券服务业务和其他业务。 （二）项目信息 根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《国有企业、上市 公司选聘会计师事务所管理办法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号—主板上市公司规范运作》《公司章程》等规定和要求，神州数码集团股份有 限公司（以下简称"公司"）董事会审计委员会，本着勤勉尽责的原则，恪尽职 守，认真履职。现将董事会审计委员会对会计师事务所 2023 年度履职评估及履 行监督职责的情况汇报如下： 一、2 ...

神州数码集团股份有限公司 独立董事候选人声明与承诺 声明人 凌震文 ，作为神州数码集团股份有限公司第 十一 届董事会 独立董事候选人，已充分了解并同意由提名人 郭为 提名为神州数码集团股 份有限公司（以下简称该公司）第 十一 届董事会独立董事候选人。现公开声 明和保证，本人与该公司之间不存在任何影响本人独立性的关系，且符合相关法 律、行政法规、部门规章、规范性文件和深圳证券交易所业务规则对独立董事候 选人任职资格及独立性的要求，具体声明并承诺如下事项： 一、本人已经通过神州数码集团股份有限公司第十届董事会提名委员会或 者独立董事专门会议资格审查，提名人与本人不存在利害关系或者其他可能影 响独立履职情形的密切关系。 ☑是 □ 否 如否，请详细说明：____________________________ 二、本人不存在《中华人民共和国公司法》第一百四十六条等规定不得担 任公司董事的情形。 ☑是 □否 如否，请详细说明：____________________________ 三、本人符合中国证监会《上市公司独立董事管理办法》和深圳证券交易所 业务规则规定的独立董事任职资格和条件。 ☑是 □否 如否，请详细说明： ...

华泰联合证券有限责任公司 关于神州数码集团股份有限公司 增加募投项目实施地点的核查意见 华泰联合证券有限责任公司（以下简称"保荐人"）作为神州数码集团股份 有限公司（以下简称"神州数码"、"公司"）向不特定对象发行可转换公司债券 及进行持续督导的保荐人，根据《 上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资 金管理和使用的监管要求》《 深圳证券交易所股票上市规则》《 深圳证券交易所上 市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》等相关法律、法规和规 范性文件的要求，对神州数码增加募投项目实施地点的事项进行了核查，具体情 况如下： 一、募集资金基本情况 根据中国证券监督管理委员会出具的《 关于同意神州数码集团股份有限公司 向不特定对象发行可转换公司债券注册的批复》（证监许可〔2023〕2536 号）， 公司于2023年12月21日向不特定对象发行了1,338.9990万张可转换公司债券， 发行价格为每张人民币 100 元，募集资金总额为人民币 133,899.90 万元，扣除各 项发行费用后，实际募集资金净额为 132,770.37 万元，上述款项已于 2023 年 12 月 27 日全部到位。信永中和 ...

| | | 债券代码：127100 债券简称：神码转债 神州数码集团股份有限公司 关于预计担保额度的公告 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚 假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 神州数码集团股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 3 月 27 日召开 了第十届董事会第四十次会议，会议审议通过了《关于预计担保额度的议案》。 依据《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指 引第 1 号——主板上市公司规范运作》和《公司章程》等相关规定，本议案尚需 提交股东大会审议。具体情况如下： 一、担保基本情况 为了满足公司及控股子公司的经营和业务等日常经营需要，公司拟同意公司 和控股子公司向业务相关方（包括但不限于银行、金融机构及供应商等）申请授 信或其他履约义务，公司拟同意为下属控股子公司提供担保或控股子公司之间提 供担保。其中，为资产负债率低于70%的控股子公司提供担保的额度不超过人民币 55亿元，为资产负债率70%以上的控股子公司提供担保的额度不超过人民币595亿 元，预计提供担保总额不超过等额650亿元人民币，担保方式为保证担保、抵押担 保、质押担保等，且任一 ...

神州数码集团股份有限公司董事会 二零二四年三月二十七日 神州数码集团股份有限公司 根据《上市公司独立董事管理办法》、《深圳证券交易所股票上市规则》《深 圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》等要 求，神州数码集团股份有限公司(以下简称"公司")董事会，就公司在任独立董 事张连起、凌震文、尹世明、王能光、熊辉的独立性情况进行评估并出具如下专 项意见: 经核查独立董事张连起、凌震文、尹世明、王能光、熊辉的任职经历以及签 署的相关自查文件，上述人员未在公司担任除独立董事以外的任何职务，也未在 公司主要股东公司担任任何职务，与公司以及主要股东之间不存在利害关系或其 他可能妨碍其进行独立客观判断的关系，不存在影响独立董事独立性的情况，公 司独立董事符合《上市公司独立董事管理办法》、《深圳证券交易所上市公司自 律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》中对独立董事独立性的相关要 求。 关于独立董事独立性自查情况的专项意见 ...

神州数码集团股份有限公司 独立董事 2023 年度述职报告（张连起） 作为神州数码集团股份有限公司（以下简称"公司"）的独立董事，本人根据 《公司法》、《上市公司治理准则》、《上市公司独立董事管理办法》、《公司章 程》及有关法律、法规的规定，在 2023 年度的工作中审慎、勤勉地行使了所赋予 的权利，积极出席 2023 年度的相关会议，并按规定对公司相关事项发表了客观、 公正的独立意见，切实维护了公司和股东尤其是中小股东的利益。现将 2023 年度 履行独立董事职责情况报告如下： 一、 独立董事的基本情况 本人张连起，1963 年出生，毕业于北京大学，获博士学位。首期主任会计师成 员，高级注册会计师，全国会计领军人物。曾任瑞华会计师事务所管理合伙人、江 苏连云港港口股份有限公司独立董事、北京天坛生物制品股份有限公司独立董事等。 现任北京国富会计师事务所（特殊普通合伙）资深注册会计师。2018 年 4 月至今， 任神州数码集团股份有限公司独立董事。 报告期内，本人任职符合《上市公司独立董事管理办法》第六条规定的独立性 要求，不存在影响独立性的情况。 二、 独立董事年度履职概况 （一）出席董事会及股东大会的情况 ...

| | | 神州数码集团股份有限公司 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚 假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 神州数码集团股份有限公司（以下简称"公司"）第十届董事会第四十次会 议于 2024 年 3 月 27 日审议通过了《关于使用部分闲置募集资金临时补充流动资 金的议案》，同意公司使用不超过人民币 50,000.00 万元闲置募集资金临时补充 流动资金，使用期限自公司董事会审议通过之日起不超过 12 个月。具体情况如 下： 一、募集资金基本情况 根据中国证券监督管理委员会出具的《关于同意神州数码集团股份有限公司 向不特定对象发行可转换公司债券注册的批复》（证监许可〔2023〕2536 号）， 公司于 2023 年 12 月 21 日向不特定对象发行了 1,338.9990 万张可转换公司债 券，发行价格为每张人民币 100 元，募集资金总额为人民币 133,899.90 万元，扣 除各项发行费用后，实际募集资金净额为 132,770.37 万元，上述款项已于 2023 年 12 月 27 日全部到位。信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）对公司本次募 集资金到位情况进行了验证，并于 ...

神州数码集团股份有限公司 2023 年 12 月 31 日 内部控制审计报告 信永中和会计师事务所 北京市东城区朝阳门北大街 8号富华大厦A座9层 联系电话: telephone: +86(010)6554 2288 +86(010)6554 2288 ShineWing certified public accountants 9/F, Block A, Fu Hua Mansion, No.8, Chaoyangmen Beidajie, Dongcheng District, Beijing , 100027, P.R.China 传真: facsimile: +86(010)6554 7190 +86(010)6554 7190 内部控制审计报告 XYZH/2024BJAA1B0330 神州数码集团股份有限公司 神州数码集团股份有限公司全体股东： 按照《企业内部控制审计指引》及中国注册会计师执业准则的相关要求，我们审计了 神州数码集团股份有限公司（以下简称神州数码）2023 年 12 月 31 日财务报告内部控制 的有效性。 二、注册会计师的责任 我们的责任是在实施审计工作的基础上，对财务报告内部控制 ...

神州数码集团股份有限公司 2023 年度内部控制自我评价报告 神州数码集团股份有限公司全体股东： 根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定和其他内部控制监管要求（以 下简称企业内部控制规范体系），结合本公司（以下简称公司）内部控制制度和评价办 法，在内部控制日常监督和专项监督的基础上，我们对公司截至2023年12月31日（内部 控制评价报告基准日）的内部控制有效性进行了评价。 一、 重要声明 按照企业内部控制规范体系的规定，建立健全和有效实施内部控制，评价其有效性， 并如实披露内部控制评价报告是公司董事会的责任。监事会对董事会建立和实施内部控 制进行监督。经理层负责组织领导企业内部控制的日常运行。公司董事会、监事会及董 事、监事、高级管理人员保证本报告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏， 并对报告内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带法律责任。 公司内部控制的目标是合理保证经营管理合法合规、资产安全、财务报告及相关信 息真实完整，提高经营效率和效果，促进实现发展战略。由于内部控制存在的固有局限 性，故仅能为实现上述目标提供合理保证。此外，由于情况的变化可能导致内部控制变 得不恰当，或对控制 ...