深圳南山热电股份有限公司 2023 年度会计师事务所履职情况评估报告 根据财政部、国资委及证监会颁布的《国有企业、上市公司选聘 会计师事务所管理办法》，深圳南山热电股份有限公司（以下简称" 公司"）对聘请的立信中联会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称 "立信中联"）2023年度审计工作履职情况进行了评估。具体情况如 下： 一、年审会计师事务所基本情况 （一）基本信息 名称：立信中联会计师事务所（特殊普通合伙） 成立日期：2013年10月31日 组织形式：特殊普通合伙 注册地址：天津自贸试验区(东疆保税港区)亚洲路6865号金融贸 易中心北区1-1-2205-1 立信中联近三年因执业行为受到刑事处罚0次、行政处罚0次、行 政监管措施8次、自律监管措施1次、纪律处分0次。 （二）聘任程序 公司第九届董事会审计委员会第八次会议、第九届董事会第六次 会议及2023年第二次临时股东大会审议通过了《关于聘请2023年度审 计机构及确定其报酬的议案》，同意聘任立信中联会计师事务所为公 司2023年度财务审计机构及内部控制审计机构。 二、2023年度年审会计师事务所履职情况 按照《审计业务约定书》，遵循《中国注册会计师审计 ...

市场扩张和并购 - 2023年公司同意以1亿元自有资金投资储能基金[3] - 2024年2月21日公司与11方签署《合伙协议》[3] 进展情况 - 公司完成储能基金首期出资，为认缴出资额的50%[5] - 2024年2月29日储能基金完成工商变更登记手续[5] - 2024年3月14日储能基金完成私募投资基金相关信息变更手续[5]

股东大会信息 - 公司2024年第二次临时股东大会于2月26日召开[4][7] - 2月7日刊登召开股东大会通知[5][7] - 现场会议在深圳华侨城汉唐大厦17楼召开，网络投票时间为2月26日9:15 - 15:00 [9] 股东出席情况 - 出席现场会议股东及代表3人，代表股份230,896,202股，占比38.3063% [11] - 通过网络投票股东1人，代表股份107,899股，占比0.0179% [12] 表决结果 - 与会表决股东代表股份231,004,101股，同意比例99.9533%，反对比例0.0467%[16] - 德恒律师认为表决结果及召集、召开程序合法有效[16][17]

会议信息 - 2024年第二次临时股东大会现场会议2月26日14:30召开，网络投票9:15 - 15:00[3] - 股权登记日为2024年2月21日[3] 参会情况 - 出席会议股东及代表4人，代表股份231,004,101股，占比38.3242%[4] 审议结果 - 审议通过转让控股子公司相关资产议案[7] - 表决同意比例99.9533%，A股同意比例100%，B股99.8830%[8]

市场扩张和并购 - 2023年10月17日、11月3日公司审议通过以1亿元自有资金投资深圳新型储能产业股权基金议案[3] - 2024年2月21日公司与11方签署该基金合伙协议[4] - 公司认缴1亿元为有限合伙人，各合伙人认缴出资合计65.1亿元[6]

资产转让 - 同意深南电中山公司两套发电机组及辅助设备按15842.32万元挂牌转让[3] - 同意深南电中山公司重油处理线设备及备件按106.20万元挂牌转让[3] - 若未征集到受让方，挂牌价下调10%二次挂牌[3] 议案审议 - 《关于挂牌转让控股子公司相关资产的议案》获战略与投资管理委员会5票同意[4] - 《关于挂牌转让控股子公司相关资产的议案》获董事会9票同意，需提交临时股东大会审议[4] 会议安排 - 同意于2024年2月26日召开2024年第二次临时股东大会[5] - 《关于召开2024年第二次临时股东大会的议案》获董事会9票同意[5]

公司信息 - 深南电（中山）成立于2003 - 11 - 24，注册资本74680万人民币[16] 评估基本信息 - 评估基准日为2023年10月31日[5][14][16] - 评估报告文号为鹏信资评报字[2023]第S212号[2][5][14][16] - 评估报告日为2024年1月22日[2][5] - 备案回执生成日期为2024年1月30日[4] - 评估采用市场法和重置成本法[14][16] - 评估价值类型为市场价值[24] 评估对象 - 评估对象存货含111项原材料、2项机器设备[14] - 存货 - 原材料账面余额976,619.25元，计提跌价准备960,169.41元，账面值16,449.84元[19] - 机器设备账面原值25,352,373.74元，账面净值1,084,060.57元[19] 评估方法 - 存货 - 原材料评估选用市场法，设备类资产评估选用重置成本法[34] 评估结果 - 原材料账面净值16,449.84元，评估值216,432.84元，评估增减值199,983.00元，增减率1215.71%[52] - 设备类账面净值1,084,060.57元，评估值845,600.00元，评估增减值 -238,460.57元，增减率 -22.00%[52] - 存货和设备合计账面净值1,100,510.41元，评估值1,062,032.84元，评估增减值 -38,477.57元，增减率 -3.50%[52] 合同信息 - 燃汽轮机燃料处理系统及污水处理系统合同总价为172万欧元[86] - 合同生效后30天内，卖方开合同总价10%形式发票和172,000.00欧元预付款保函，买方于2003年11月30日前预付10%合同货款[87][91] - 合同生效后20个工作日内，买方开以卖方为受益人的不可撤销信用证，金额为合同总额90%[87][91] - 卖方须开出一张银行保函为合同总价5%作为质量保证，有效期为双方最后验收合格并投运后十二个月或合同货物发运后十八个月，以先到日期为准[87][91] - 交货期限为2004年4月30日前到达中山港，合同需在2003年9月30日前生效，否则交货期顺延[87] 会议信息 - 2023年11月8日14:15时公司召开领导班子会议，由李春晖董事长主持[122] - 会议通报董事会决议（深中电董决宇[2022]1号）及广东省能源局函（粤能电力函[2023]672号）内容[122] - 会议同意中山公司按制度及流程处理和处置相关资产[122] - 同意中山公司与南山电厂（含新电力公司）买断相互借调挂机的备品备件[123] 其他 - 2023年11月28日公司进行账实清理盘点，结果账实相符[150] - 评估组现场调查时间为2023年11月28日至30日[162]

会议信息 - 公司2024年2月1日发第九届监事会第十二次临时会议通知，2月6日召开[2] - 会议应出席监事5人，实际出席5人[2] 资产转让 - 同意深南电中山公司发电机组等按15842.32万元挂牌转让[3] - 同意深南电中山公司重油处理线设备等按106.20万元挂牌转让[3] - 若未征集到受让方，挂牌价下调10%二次挂牌[4] 议案情况 - 该议案获5票同意，0票反对和弃权[4] - 议案需提交2024年第二次临时股东大会审议[4]

资产转让 - 深南电中山公司拟转让资产不含税评估值15948.52万元[4] - 2024年2月6日董事会、监事会审议通过转让议案[6] - 若首次挂牌未征集到受让方，挂牌价下调10%二次挂牌[6] 资产数据 - 两套发电机组总装机容量360MW[10] - 截至2023年10月31日，相关设备账面净值15354.70万元[11][14] - 资产组合1评估值15842.32万元，组合2评估值106.20万元[14][15]

股东大会时间 - 2024年第二次临时股东大会现场会议2月26日14:30召开[2] - 网络投票时间为2月26日9:15 - 15:00[2] - 股权登记日为2024年2月21日[4] 会议登记信息 - 现场会议登记时间为2024年2月23日14:00 - 17:00[9] - 现场会议登记地址为深圳南山区华侨城汉唐大厦十七楼董事会办公室[9] - 联系人邹奕、卢引娣，电话0755 - 26003611[9] 投票相关 - 审议议案需出席股东所持表决权二分之一以上通过[7] - 对中小投资者表决单独计票[8] - 提供网络投票平台，代码360037，简称南电投票[21] 提案内容 - 挂牌转让控股子公司深南电（中山）相关资产[18]