立信中联会计师事务所（特殊普通合伙） LixinZhonglian CPAs (SPECIAL GENERAL PARTNERSHIP) 1 深圳南山热电股份有限公司 内 控 审计报告 立信中联审字[2024]D-0138 号 立信中联审字[2024]D-0138 号审计报告 立信中联会计师事务所（特殊普通合伙） L i x i n Z h o n g l i a n C P A s ( S P E C I A L G E N E R A L P A R T N E R S H I P ) 内部控制审计报告 立信中联审字[2024]D-0138 号 深圳南山热电股份有限公司全体股东： 按照《企业内部控制审计指引》及中国注册会计师执业准则的相关要求，我们 审计了深圳南山热电股份有限公司（以下简称贵公司）2023 年 12 月 31 日的财务报 告内部控制的有效性。 一、企业对内部控制的责任 按照《企业内部控制基本规范》、《企业内部控制应用指引》、《企业内部控制评 价指引》的规定，建立健全和有效实施内部控制，并评价其有效性是贵公司董事会 的责任。 二、注册会计师的责任 我们的责任是在实施审计工作的基础上，对财务报 ...

深圳南山热电股份有限公司 2023 年度监事会工作报告 2023 年，深圳南山热电股份有限公司（以下简称"公司"）监事会本着 依法合规、客观公正、科学有效的原则，紧紧围绕公司发展目标，认真履行 监督职责，督促公司董事会和管理层依法运作，科学决策，在维护公司及全 体股东的合法权益等方面发挥了应有的作用。现将 2023 年度监事会工作情 况报告如下： 一、监事会成员变动情况 二、会议召开情况 2023 年，公司监事会共召开 9 次会议，审议议案 16 项。监事会会议召 开情况如下表所示。 1 序号 会议届次 会议时间 召开 方式 审议议案 1 第九届监事会第 四次临时会议 2023 年 1 月 16 日 现场 会议 审议《关于固定资产盘点相关事项的 议案》 2 第九届监事会第 五次临时会议 2023 年 3 月 6 日 通讯 表决 1.审议《关于补选公司第九届监事会 非职工监事的议案》 2.审议《关于提请董事会召开 2023 年第一次临时股东大会的议案》 2023 年公司监事会会议召开情况 | 3 | 第九届监事会第 | 2023 | 年 | 3 | 月 | 23 | 日 | 现场 | 审议《关于选举公司第九届监 ...

独立董事评估 - 公司董事会评估独立董事独立性并出具专项意见[1] - 三位独立董事未在公司及主要股东担任他职，无利害关系[1] - 三位独立董事符合独立性要求[1] 意见时间 - 董事会出具意见时间为2024年4月10日[2]

2023年履职情况 - 独立董事出席3次股东大会和12次董事会，现场3次通讯9次[4] - 召集7次审计委员会会议，出席2次薪酬与考核委员会会议[4] - 按时编制并披露多份报告[7] - 续聘立信中联为审计机构[7] - 审核2022年度薪酬，审议2023年度薪酬方案[9] - 学习新法规制度，参加培训，未聘中介等[11] 2024年展望 - 继续按要求履职，发挥专业优势[13] - 加强与公司人员沟通，关注信息披露[13] - 围绕战略目标工作，维护股东权益[13]

业绩总结 - 截至2023年12月31日，公司合并总资产20.49亿元，总负债6.59亿元，归母净资产14.59亿元，每股净资产2.42元[6] - 2023年公司全年营收58,978.02万元，归母净利润415.88万元[6] - 2023年度公司计提资产减值准备19.94万元，转回坏账准备132.02万元，转销存货跌价准备4.63万元[7] - 2023年公司核销久悬应收款净值12.09万元，核销久悬应付款368.32万元[8] - 截至2023年12月31日，合并报表可供分配未分配利润163,346,776.24元，母公司未分配利润618,813,953.67元[9] - 截至2023年12月31日，公司累计计提法定盈余公积金332,908,397.60元，达股本50%以上[9] - 2023年度公司不计提盈余公积金，不分配利润，不转增股本[10] 未来展望 - 2024年度综合经营计划议案获9票同意通过[16] - 2024年公司向金融机构申请不超50亿元融资综合授信，实际提用不超20亿元[16] - 2024年公司为控股子公司融资提供不超2.4亿元最高额度担保[16] - 2024年公司以不超6亿元开展结构性存款存放，单笔最长期限12个月[18] 其他新策略 - 公司对部分固定资产净残值率调整自2024年1月1日起执行[14] 会议决议 - 第九届董事会第七次会议应出席董事9人，实际出席9人[2] - 《2023年度董事会工作报告》等多项议案获9票同意通过[4][5][6][7][8][10][11][13][14][15] - 高级管理人员薪酬和考核管理办法议案经薪酬与考核委员会2票同意，待股东大会审议[19] - 2024年度薪酬方案议案经薪酬与考核委员会2票同意通过[20] - 2024年度日常关联交易预计议案经独立董事专门会议通过，关联董事回避后获5票同意[21] - 独立董事独立性情况专项意见议案，独立董事回避后获6票同意[22] - 召开2023年度股东大会的议案获9票同意通过[23] - 会议涉及多项决议作为备查文件，包括董事会各委员会决议[25]

政策调整 - 公司2024年4月10日通过固定资产残值率调整议案，自1月1日起执行[1] - 各类固定资产残值率变更为0 - 10%或0 - 5%[1][2] 数据影响 - 预计2024年增加折旧费约207.16万元[3] - 预计减少净利润和所有者权益约205.63万元[3]

内部控制评价 - 公司对2023年12月31日内部控制有效性进行评价[1] - 评价基准日无财务和非财务报告内部控制重大缺陷[4] - 纳入评价范围单位资产总额占合并报表资产总额93.10%[5] - 纳入评价范围单位营业收入占合并报表营业收入总额100%[5] 公司治理结构 - 董事会有9名董事，3名独立董事[6] - 董事会下设四个专门委员会[6] 风险管理与控制措施 - 公司制定办法开展风险管理工作[10] - 采取不相容职务分离等控制措施[13] - 分析梳理业务流程实施分离措施[14] - 拟分阶段建立风险管理及内控信息系统[24] - 通过多种审计形式评估督查业务控制执行情况[25] 缺陷评价与整改 - 内控缺陷评价结果分四类，风险分三级[27] - 综合评价结论分四类[28] - 确定重大业务活动范围包括财务管理等[30] - 明确财务和非财务报告内控缺陷定量定性标准[31][32] - 报告期内财务和非财务报告内控均无重大和重要缺陷，均为一般缺陷[35][36] - 针对一般缺陷落实部门整改，内控制度积极贯彻[35][36]

资金使用 - 2024年度拟用不超6亿闲置自有资金开展结构性存款存放[3] 产品信息 - 结构性存款单笔最长期限不超12个月，属保本浮动型[3][4] 实施安排 - 2024年4月10日相关会议审议通过该议案[5] 管理措施 - 选大型国有及股份制银行，分散存放并严格监控[6] 实施意义 - 开展存放不影响日常经营，利于提高资金收益[7]

会计估计变更 - 公司拟调房屋装修等固定资产净残值率至0 - 5%[13] - 房屋及建筑物、燃气轮发电机组变更后残值率为0 - 10%[14] - 会计估计变更自2024年1月1日起执行[17] 影响预测 - 预计2024年固定资产折旧额增加207.16万元[17] - 预计归属于上市公司股东净资产及净利润减少约205.63万元[17]

市场扩张和并购 - 2023年公司同意以1亿元自有资金投资储能基金[3] - 2024年2月21日公司与11方签署《合伙协议》[3] 进展情况 - 公司完成储能基金首期出资，为认缴出资额的50%[5] - 2024年2月29日储能基金完成工商变更登记手续[5] - 2024年3月14日储能基金完成私募投资基金相关信息变更手续[5]