证券代码：000078 证券简称：海王生物 公告编号：2024-002 深圳市海王生物工程股份有限公司 关于股东股份质押的进展公告 本公司及董事局全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误 导性陈述或重大遗漏。 特别提示： 深圳市海王生物工程股份有限公司（以下简称"公司"）控股股东深圳海王集 团股份有限公司（以下简称"海王集团"）合计质押公司股份数量为1,214,318,878 股，占其合计持有公司股份数量的比例为99.83%，占公司总股本的44.14%。公司 控股股东质押的股票均为场外质押，质押在银行等金融机构；质押用途基本为融 资增信用途，不存在质押平仓风险。 特此公告。 深圳市海王生物工程股份有限公司 董 事 局 二〇二四年一月十五日 一、股东股份累计质押情况 | | | | | | | 已质押股份 | | 未质押股份 | | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | | | | | | | 情况 | | 情况 | | | | | | | | | 已质 | | | | | 股 | | | | 占其所 ...

关于控股股东签署附交易生效条件的合作协议书的提示性公告 证券代码：000078 证券简称：海王生物 公告编号：2024-001 深圳市海王生物工程股份有限公司 本公司及董事局全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导 性陈述或重大遗漏。 特别提示： 1、深圳市海王生物工程股份有限公司(以下简称"公司"或"海王生物")控股股 东深圳海王集团股份有限公司（以下简称"海王集团"）与广东省丝绸纺织集团有 限公司（以下简称"丝纺集团"） 于 2024 年 1 月 13 日签署了附交易生效条件的 《关于深圳市海王生物工程股份有限公司之合作协议书》，海王集团拟向丝纺集 团协议转让其持有的海王生物部分股份，合计 275,083,326 股，占公司总股本的 10%。 2、最终的交易方案以正式签订的交易协议的约定为准，正式协议能否签署 尚存在不确定性。 3、本次交易事项尚需获得丝纺集团的上级主管部门或机构、海王生物的董 事局会议和股东大会审批，尚需获得国家市场监督管理总局反垄断局经营者集中 审查通过；本次交易涉及的股份协议转让相关事项尚需深圳证券交易所合规性确 认、向中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司申请 ...

公司于2022年3月4日披露了《关于筹划重大事项的提示性公告》，公司拟筹 划重大资产重组及控股股东筹划混合所有制改革事项。根据《上市公司重大资产 重组管理办法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第8号——重大资产重 组》等法规的相关规定，公司每月披露一次本次重大事项的进展情况，具体内容 详见公司于2022年3月4日至本公告披露日在《中国证券报》《证券时报》《证券 日报》《上海证券报》及巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn/new/index）上刊 登的《关于筹划重大事项的提示性公告》《关于筹划重大事项的进展公告》。 二、本次交易的进展情况 2022年3月公司对外披露相关公告后，各战略投资者对公司项目表示浓厚的 兴趣和关注度。公司与各交易意向方签署了非排他性的保密协议，各意向方就本 次重大事项对公司及相关子公司陆续展开了详尽的前期调研访谈及内部立项等 证券代码：000078 证券简称：海王生物 公告编号：2023-085 深圳市海王生物工程股份有限公司 关于筹划重大事项的进展公告 本公司及董事局全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导 性陈述或重大遗漏。 特别风险 ...

证券代码：000078 证券简称：海王生物 公告编号：2023-083 深圳市海王生物工程股份有限公司 关于 NEP018 获得美国 FDA 批准进入人体临床试验的公告 本公司及董事局全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导 性陈述或重大遗漏。 一、概述 深圳市海王生物工程股份有限公司(以下简称"公司"或"本公司")全资子 公司深圳海王医药科技研究院有限公司(以下简称"海王医药研究院") 于近日收 到美国食品药品监督管理局（以下简称"美国 FDA"）签发的书面通知，批准海 王医药研究院自主研发、具有自主知识产权的新型肿瘤血管抑制剂 NEP018 在美 国开展 I 期药物人体临床试验。 二、药物基本情况 药物名称：NEP018 剂型：片剂 适应症：胃肠肿瘤 申请人：深圳海王医药科技研究院有限公司 IND批件号：169521 审评结论：同意本品在美国进行I期人体临床试验 三、药物研发情况 三、对上市公司的影响及风险提示 美国临床研究一般分为 I 期、II 期及 III 期临床研究，每期临床研究结束后 均需进行审评，在 III 期审评通过后方获得美国 FDA 批准上市。详情请参见美国 食品药品 ...

监 事 会 二〇二三年十二月二十九日 附件：胡凯辉先生简历 本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导 性陈述或重大遗漏。 深圳市海王生物工程股份有限公司（以下简称"公司"）监事会于近日收到职 工代表监事英睿先生的辞职报告。英睿先生因个人原因，申请辞去公司第九届监 事会职工代表监事职务，辞职后不再担任公司任何职务。截至本公告日，英睿先 生未持有公司股票。英睿先生在担任公司监事期间恪尽职守、勤勉尽责，公司及 监事会对英睿先生所做的贡献表示衷心感谢！ 根据《公司法》《公司章程》等相关法律法规的规定，为保障公司监事会的 正常运行，公司于 2023 年 12 月 29 日以现场会议的形式召开了职工代表大会， 经与会职工代表投票表决，同意选举胡凯辉先生担任公司第九届监事会职工代表 监事（简历见附件），任期自公司职工代表大会审议通过之日起至第九届监事会 届满之日止。 特此公告。 深圳市海王生物工程股份有限公司 证券代码：000078 证券简称：海王生物 公告编号：2023-084 深圳市海王生物工程股份有限公司 关于变更职工代表监事的公告 胡凯辉，男，1978年8月23日出生，中国国籍， ...

证券代码：000078 证券简称：海王生物 公告编号：2023-081 深圳市海王生物工程股份有限公司 关于调整董事局专业委员会委员的公告 根据公司相关规定以及结合公司的实际情况，对第九届董事局审计委员会、 第九届董事局提名委员会以及第九届董事局薪酬与考核委员会委员进行如下调 整： 原专业委员会委员构成情况为： 1、第九届董事局审计委员会 委员：章卫东先生、车汉澍先生、张华先生、王焕军先生、张思民先生 主任委员（召集人）：章卫东先生（独立董事）；副主任委员：车汉澍先生 2、第九届董事局提名委员会 委员：张华先生、章卫东先生、王焕军先生、张思民先生、张锋先生 主任委员（召集人）：张华先生（独立董事） 3、第九届董事局薪酬与考核委员会 委员：王焕军先生、章卫东先生、张华先生、张思民先生、车汉澍先生 本公司及董事局全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导 性陈述或重大遗漏。 深圳市海王生物工程股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 12 月 25 日召开的第九届董事局第十一次会议审议通过了《关于调整董事局专业委员会委 员的议案》，现将相关情况公告如下： 一、基本情况 公司于 2023 ...

证券代码：000078 证券简称：海王生物 公告编号：2023-079 深圳市海王生物工程股份有限公司 2023 年第三次临时股东大会决议公告 本公司及董事局全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导 性陈述或重大遗漏。 一、重要提示 本次会议召开期间无增加、否决或变更提案的情况。 二、会议召开情况 （一）会议召开时间 （1）现场会议：2023年12月25日（星期一）下午14:50 （2）网络投票：2023年12月25日（星期一）。其中，通过深圳证券交易所 交易系统进行网络投票时间为2023年12月25日（星期一）上午9:15-9:25，9:30- 11:30和下午13:00-15:00；通过深圳证券交易所互联网投票系统投票时间为2023 年12月25日（星期一）9:15-15:00的任意时间。 （二）现场会议召开地点 深圳市南山区科技园科技中三路 1 号海王银河科技大厦 24 楼会议室 （三）会议召集人 深圳市海王生物工程股份有限公司董事局 （四）投票方式 本次会议采取现场投票与网络投票相结合的方式召开。 本次股东大会通过深圳证券交易所交易系统和互联网投票系统向社会公众 股股东提供网络形 ...

证券代码：000078 证券简称：海王生物 公告编号：2023-082 深圳市海王生物工程股份有限公司 关于免去相关高级管理人员的公告 本公司及董事局全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导 性陈述或重大遗漏。 深圳市海王生物工程股份有限公司 董 事 局 二〇二三年十二月二十五日 一、基本情况 深圳市海王生物工程股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 12 月 25 日以现场会议与通讯会议相结合的形式召开了公司第九届董事局第十一次会议， 审议通过了《关于免去相关高级管理人员的议案》。根据公司目前整体医药商业 板块经营现状，并结合公司后续工作的需要，公司调整部分区域集团管理体系。 经公司管理层综合考虑，免去罗凌先生、张凡先生、董靖先生公司副总裁职务。 免职后罗凌先生、张凡先生、董靖先生不再分担公司总部的管理职责，更有助于 集中全部精力投入到各自任职的区域集团的日常管理工作。本事项经公司第九届 董事局第十一次会议审议通过之日起执行，不会对公司日常生产经营管理工作产 生影响。 截至本公告披露日，罗凌先生持有公司股票 1,500,000 股，均为公司股权激 励所授予的限制性股票。张凡先 ...

证券代码：000078 证券简称：海王生物 公告编号：2023-080 深圳市海王生物工程股份有限公司 深圳市海王生物工程股份有限公司（以下简称"公司"或"本公司"）第九届董 事局第十一次会议通知于2023年12月21日发出，并于2023年12月25日以现场及通 讯会议相结合的形式召开。其中独立董事王焕军先生、张巍松先生，董事张锋先 生、张翼飞先生、沈大凯先生、金锐先生以出席现场会议的形式参与表决，独立 董事张华先生，董事张思民先生、车汉澍先生以通讯会议形式进行表决。公司监 事黄河先生、汪兴全先生，公司高级管理人员张晓鹏先生、王云雷先生列席了本 次会议。会议应参与表决董事9人，实际参与表决董事9人。会议的召开和表决程 序符合《公司法》和《公司章程》的规定。 二、董事局会议审议情况 经与会董事审议，会议通过了如下议案： 1、审议通过了《关于调整董事局专业委员会委员的议案》 具体内容详见公司于本公告日在《证券时报》《证券日报》《中国证券报》《上 海证券报》及巨潮资讯网上刊登的《关于调整董事局专业委员会委员的公告》。 表决结果：赞成9票，反对0票，弃权0票。 2、审议通过了《关于免去相关高级管理人员的议案》 第九届 ...

北京德恒（深圳）律师事务所 关于深圳市海王生物工程股份有限公司 2023 年第三次临时股东大会的 法律意见 深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 B 座 11 层 电话：0755-88286488 传真：0755-88286499 邮编：518026 北京德恒（深圳）律师事务所 关于深圳市海王生物工程股份有限公司 2023年第三次临时股东大会的法律意见 北京德恒（深圳）律师事务所 关于深圳市海王生物工程股份有限公司 2023 年第三次临时股东大会的 法律意见 致：深圳市海王生物工程股份有限公司 深圳市海王生物工程股份有限公司（以下简称"公司"）2023 年第三次临 时股东大会（以下简称"本次会议"）于 2023 年 12 月 25 日（星期一）召开。 北京德恒（深圳）律师事务所（以下简称"德恒"）受公司委托，指派曹中海律 师、符欣欣律师（以下简称"德恒律师"）出席了本次会议。根据《中华人民共 和国证券法》（以下简称"《证券法》"）《中华人民共和国公司法》（以下简 称"《公司法》"）中国证券监督管理委员会《上市公司股东大会规则》（以下 简称"《股东大会规则》"）《深圳市海王生物工程股份有限公司章程》（以下 ...