证券代码：000078 证券简称：海王生物 公告编号：2024-067 深圳市海王生物工程股份有限公司 关于担保延续构成对外担保的公告 本公司及董事局全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误 导性陈述或重大遗漏。 释义： 公司、本公司、海王生物：深圳市海王生物工程股份有限公司 银河投资：深圳市海王银河医药投资有限公司（本公司之全资子公司） 湖北海王集团：湖北海王医药集团有限公司（本公司之全资子公司） 陕西海王：陕西海王银河医疗科技有限公司（本公司之控股子公司） 湖北德明：湖北海王德明医药有限公司（本公司之控股子公司） 一、 担保情况概述 （一）为陕西海王银河医疗科技有限公司提供担保 因市场情况发生变化，经公司与各方友好协商，公司全资子公司银河投资与 陕西海王的小股东西安丰和信企业管理咨询有限公司（以下简称"西安丰和信"） 签订了《股权转让协议》，由西安丰和信收购银河投资持有的陕西海王 60%股权。 股权转让完成后，银河投资不再持有陕西海王的股权，陕西海王不再是公司合并 范围内的子公司。 （二）为湖北海王德明医药有限公司提供担保 因经营情况发生变化，经公司与各方友好协商，公司全资子公司湖北海 ...

董事局秘书任职要求 - 需具备财务、管理、法律专业知识，有良好品德，持深交所资格证书[7] - 有《公司法》规定情形等七种情况的人士不得担任[8] 聘任与解聘 - 解聘需有充分理由，解聘或辞职应及时报告深交所[9] - 原任离职后三个月内聘任新秘书，空缺超三个月主席代行职责，六个月内完成聘任[10] - 聘任时应同时聘任证券事务代表，后者需有资格证书[10] - 聘任后应及时公告并报送相关资料[10] - 董事局应在一个月内解聘出现特定情形的秘书[24] 职责与工作 - 组织筹备会议，会议记录至少保存十年[13][18] - 负责公司信息披露、保密、投资者关系等多项事务[5][13][14] - 对外公告信息及重大事项应事前请示主席，拟发布信息公告需审核签名确认[19] - 组织协调相关部门回答询问函并审核确认[22] 其他规定 - 董事局办公室负责完成交办工作[21] - 公司应为履职提供便利条件和保证[22] - 聘任时应签订保密协议[24] - 离任前应接受审计并移交相关事项[24] - 工作制度经董事局审议通过生效，解释权属于董事局[27][28]

股份回购 - 2020年11月4日回购注销未解锁限制性股票1175万股[2] - 2024年8月21日回购注销未解锁限制性股票11971万股[2] 股本与注册资本变更 - 公司总股本减少至2631123257股[2] - 公司注册资本减少至2631123257元[2] - 工商变更前后注册资本和股份总数有变动[4] 决策事项 - 减少注册资本及修订章程需股东大会审议批准[5] - 提请授权管理层处理注册资本变动事宜[5]

财务资助回收 - 公司收到新疆海王归还本金1225.78万元及利息[5] - 公司累计收到甘肃海王归还本金2444.47万元及利息，尚需归还321.08万元[5] 财务资助余额 - 公司向福建海王医疗配送资助余额10878.78万元[5] - 公司向北京海王中新药业资助余额9954.05万元[5] - 除特定会议事项外资助余额21979.57万元，占2023年净资产7.32%[7] - 公司及子公司对合并报表外企业资助余额1146.74万元，占0.38%[7] 财务资助审议 - 2023年7 - 8月审议转让子公司股权被动形成资助事项[3] - 2024年4 - 6月审议向子公司提供资助事项[3]

交易报告标准 - 交易涉及资产总额占上市公司最近一期经审计总资产10%以上需报告[6] - 交易标的资产净额占上市公司最近一期经审计净资产10%以上且超1000万元需报告[6] - 交易标的营业收入占上市公司最近一个会计年度经审计营业收入10%以上且超1000万元需报告[6] - 交易标的净利润占上市公司最近一个会计年度经审计净利润10%以上且超100万元需报告[6] 投资与合同报告标准 - 1.2亿元以上投资项目合同文件和款项需报告[7] - 涉及购买原材料等合同金额占上市公司最近一期经审计总资产50%以上且超5亿元需报告[7] 关联交易报告标准 - 公司与关联自然人交易金额30万元以上关联交易需报告[8] - 公司与关联法人交易金额300万元以上且占公司最近一期经审计净资产绝对值0.5%以上关联交易需报告[8] 诉讼仲裁与业绩变动报告标准 - 单项涉案金额或连续十二个月累积计算涉案金额超1000万元且占上市公司最近一期经审计净资产绝对值10%以上诉讼仲裁需报告[8] - 预计公司净利润与上年同期相比上升或下降50%以上需报告[8] 报告流程与责任 - 各部门联络人收集资料经第一责任人审阅签字后送达董事局办公室，第一责任人当天完成审阅签字[16] - 报告人以电话等方式通知董事局办公室信息并送交文件资料[16] - 董事局秘书及其授权人可随时了解应报告信息详细情况，报告人应如实说明[17] - 联络人和第一责任人对履行报告信息义务承担连带责任[18] - 接触应报告信息人员在信息未公开披露前负有保密义务[18] - 报告人未按规定履行义务致公司信息披露违规，公司可给予处分并要求承担赔偿责任[18] 制度说明 - 本制度“以上”“超过”均含本数[21] - 本制度“第一时间”指报告人获知信息当天（不超过当日24时）[21] - 本制度由公司董事局办公室负责解释和修订，自董事局通过之日起实施[21]

提案提议人 - 代表十分之一以上表决权的股东、三分之一以上董事等可提议[4] 提案流程 - 申请部门编制提案，董事局办公室合规审核[5] - 提案经多环节审核，再经总裁办公会审议[7] - 提案及材料按不同会议提前提交复核[7] 提案要求 - 申请部门按季度填报进展情况[9] - 提交董事局提案需内容完整等并备详资料[11] - 四类重点监管事项提案有特殊要求[11] 提案后续 - 审议通过后及时做好信息披露[13] - 提案过程属内幕信息，知情人需保密[13] 参照执行 - 监事会、董事局专门委员会提案管理参照本制度[15]

内幕信息界定 - 一年内购买、出售重大资产超公司资产总额30%等情况属内幕信息[4] - 持有公司5%以上股份股东或实控人相关情况变化属内幕信息[4] - 新增借款或对外担保超上年末净资产20%属内幕信息[5] 管理与责任 - 内幕信息知情人登记管理由董事局负责，监事会监督[2] - 知情人档案自记录起至少保存10年[9] - 知情人对内幕信息负有保密责任，不得内幕交易等[13] 违规处理 - 知情人泄露内幕信息或内幕交易致损失，董事局给予处罚[13] - 违规致公司损失，公司视情节处罚并保留索赔权[14] - 违规构成犯罪，移交司法机关处理[14]

关联方定义 - 持有公司5％以上股份的法人及其一致行动人为关联法人[8] - 直接或间接持有公司5%以上股份的自然人为关联自然人[8] 关联交易规则 - 子公司关联交易视同公司行为[2] - 与关联自然人30万以上交易由董事局审议[19] - 与关联法人300万以上且占净资产0.5%以上交易由董事局审议[20] - 3000万以上且占净资产5%以上需中介评估或审计[16] 关联交易豁免 - 与关联自然人12个月累计少于30万免义务[19] - 与关联法人12个月累计少于300万或占净资产0.5%以下免义务[19] 其他规定 - 董事局会议过半数非关联董事出席可举行，决议需非关联董事过半数通过[11] - 为关联人担保需董事局审议后提交股东大会[17] - 大股东侵占资金资产公司有权冻结股份[21]

深圳市海王生物工程股份有限公司 募集资金管理制度 （2024年8月修订草案) 为规范深圳市海王生物工程股份有限公司（以下简称"公司"）募集资金的 管理和使用，最大限度地保障投资者的利益，根据《中华人民共和国公司法》（以 下简称《公司法》）《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）《深圳 证券交易所股票上市规则（2024年修订）》《上市公司证券发行注册管理办法》 《深圳证券交易所上市公司自律监管指引——主板上市公司规范运作》等法律法 规和《公司章程》的有关要求，结合公司的实际情况，特制定本制度。 第一章 总 则 第1条 本制度所指募集资金是指公司通过公开发行证券（包括首次公开发行 股票、配股、增发、发行可转换公司债券、分离交易的可转换公司债券、公司债 券、权证等）以及非公开发行证券向投资者募集并用于特定用途的资金。 第2条 公司应当审慎使用募集资金，保证募集资金的使用与发行申请文件的 承诺相一致，不得随意改变募集资金的投向。 公司应当真实、准确、完整地披露募集资金的实际使用情况，并在年度审计 的同时聘请会计师事务所对募集资金存放与使用情况进行鉴证。 第3条 募集资金投资项目通过公司的子公司或公司控制的其他企 ...

往来资金情况 - 广州市海王星辰医药连锁有限公司期初0.58万元，半年度累计发生14.14万元，偿还14.33万元，期末0.39万元[2] - 湖南海王星辰健康药房连锁有限公司期初0.62万元，期末0.62万元[2] - 吉林海王健康科技发展有限公司期初817.30万元，半年度累计发生281.28万元，偿还125.97万元，期末972.61万元[2] - 江苏海王星辰医药有限公司期初55.67万元，半年度累计发生199.1万元，偿还214.54万元，期末40.23万元[2] - 辽宁省海王星辰医药贸易有限公司期初15.76万元，半年度累计发生81.38万元，偿还80.78万元，期末16.36万元[2] - 青岛市海王星辰健康药房连锁有限公司期初2.02万元，半年度累计发生47.09万元，偿还44.91万元，期末4.2万元[2] - 山东海王星辰医药有限公司期初105.18万元，半年度累计发生1554.99万元，偿还1257.99万元，期末402.18万元[2] - 山东潍坊海王星辰民康连锁药店有限公司期初219.74万元，半年度累计发生1070.28万元，偿还1127.51万元，期末162.51万元[2] 深圳海王药业资金情况 - 深圳海王药业作为应收账款期初132.64万元，半年度累计发生666.14万元，偿还226.39万元，期末572.39万元[2][3] - 作为预付款项期初20.05万元，半年度累计发生579.74万元，偿还574.2万元，期末25.59万元[2][3] - 作为其他应收款期初78.17万元，半年度累计发生6792.81万元，偿还6757.02万元，期末113.96万元[2][3] 其他公司资金情况 - 深圳海王集团其他应收款期初95.48万元，半年度累计发生4.8万元，期末100.28万元[3] - 同一控制人经营性往来其他应收款小计期初2123.96，期末13211.18[4] 非经营性其他应收款借款情况 - 深圳市海王银河医药投资有限公司期初506837.61，期末117016.34[4] - 河南海王医药集团有限公司期初18699.49，期末29306.82[4] - 陕西海王银河医疗科技有限公司期初854.51，期末308.77[5] - 苏鲁海王医药集团有限公司期初6478.36，期末5832.89[5] - 安徽海王国安医药有限公司期初2967.78，期末225.57[5] - 亳州海王银河医药有限公司期初6214.92，期末5064.14[5] - 河南海王汇通医药有限公司期末2124.25[5] - 湖北海王德明医药有限公司期初3662.43，期末6164.09[4] - 深圳市银河科技有限公司期初2642.32，期末31270[4] 其他应收款情况 - 山东海王银河医药有限公司其他应收款为21122[7] - 安徽海王医药集团有限公司其他应收款为66670.37[7] - 潍坊银海医药有限公司其他应收款为43800[7] - 河南海王银河医药有限公司其他应收款为10646.57[7] - 海王（武汉）医药有限公司其他应收款为4435.81[7] - 六安海王医药有限公司其他应收款为1020.74[6] - 威海海王医药有限公司其他应收款为1381.58[6] - 邵阳海王医药有限公司其他应收款为497.75[6] - 河南康弘药业有限公司其他应收款为312.36[6] - 滕州海王医药有限公司其他应收款为112.12[6] - 河南海王医疗器械有限公司其他应收款为16576.25[8] - 长春市坤兰农业科技有限公司其他应收款为15847.55[8] - 江苏海王医药有限公司其他应收款为2918.35[9] - 山东立健药店连锁有限公司及其子公司应收账款为3825.11[9] - 河南世普企业管理咨询中心（普通合伙）其他应收款为4001.49[9] 其他应收款借款往来差额情况 - 烟台海王医药有限公司其他应收款借款往来差额为11.87，占比约1.62%（11.87÷732.6）[8] - 黑龙江海王康莱德生物科技有限公司其他应收款借款往来差额为2.7，占比约26.76%（2.7÷10.09）[8] - 东明金鑫药业有限公司其他应收款借款往来差额为2.93，占比约0.22%（2.93÷1317.14）[9] - 江苏海王医药有限公司其他应收款借款往来差额为0.87，占比约0.03%（0.87÷2907.28）[9] 其他公司其他应收款情况 - 湖州海王健康产业发展有限公司其他应收款为1.33，占比5.24%[10] - 江苏量点科技有限公司其他应收款为642.16[10] - 深圳市泰恒医疗投资有限公司其他应收款为875.55[10] - 中科银河医疗科技有限公司其他应收款为457[10] - 青岛康海医药有限公司其他应收款为5.16，占比12.77%[10] - 江苏德威兰医疗器械股份有限公司其他应收款为612.5[10] - 南京科蕴玺商贸有限公司其他应收款为3833.36[10] - 潍坊海王中药饮片有限公司其他应收款为547.15[10] - 河南国联医疗科技有限公司其他应收款为879.96，前期为857.21，后期为825.65，另一数据为911.52[10] 总计其他应收款情况 - 总计其他应收款为736,897.74，前期为310,403.49，后期为355,872.90，另一总计为698,584.58[10] - 小计其他应收款相关数据分别为720681.46、290777.06、7156.25、336364.29、682250.48[9]