深圳市海王生物工程股份有限公司 董事局议事规则 （2025 年 9 月修订草案） 第一章 总则 第一条 为了进一步明确董事局的职权范围，规范董事局内部机构及运作程 序，确保董事局的工作效率和科学决策，充分发挥董事局的经营决策机构作用， 根据《中华人民共和国公司法》《上市公司治理准则》《深圳证券交易所上市公司 自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》《深圳证券交易所股票上市规 则》及《深圳市海王生物工程股份有限公司章程》等有关规定，制定本规则。 第二条 董事局对股东会负责。董事局应认真履行有关法律、法规和《公司 章程》规定的职责，确保公司遵守法律、法规和《公司章程》的规定，公平对待 所有股东，并维护其他利益相关者的合法权益。 第二章 董事 第三条 公司董事为自然人。有下列情形之一者，不得担任公司的董事： （一）无民事行为能力或者限制民事行为能力； （二）因贪污、贿赂、侵占财产、挪用财产或者破坏社会主义市场经济秩序， 被判处刑罚，或者因犯罪被剥夺政治权利，执行期满未逾 5 年，被宣告缓刑的， 自缓刑考验期满之日起未逾二年； （三）担任破产清算的公司、企业的董事或者厂长、经理，对该公司、企业 的破产负有个人 ...

| 第一章 | 总则 2 | | | --- | --- | --- | | 第二章 | 信息披露的内容及披露标准 | 3 | | 第三章 | 信息传递、审核、披露及发布流程 | 13 | | 第四章 | 与投资者、证券服务机构、媒体的信息沟通 16 | | | 第五章 | 信息披露事务管理部门及其负责人职责 | 16 | | 第六章 | 董事、高管等人员的报告、审议和披露职责 17 | | | 第七章 | 董事、高管履行职责的记录和保管制度 | 19 | | 第八章 | 信息保密、内幕信息知情人范围及保密责任 19 | | | 第九章 | 财务管理和会计核算的内部控制及监督机制 21 | | | 第十章 | 信息披露相关文件、资料的档案管理 21 | | | 第十一章 | 各部门及子公司的信息披露事务管理和报告制度 21 | | | 第十二章 | 董事和高管等人员买卖公司股份的报告、申报和监督机制 | 22 | | 第十三章 | 收到证券监管部门相关文件的报告制度 24 | | | 第十四章 | 责任追究机制及对违规人员的处理措施 24 | | | 第十五章 | 附则 | 25 | 第一章 总则 第一条 为 ...

深圳市海王生物工程股份有限公司 对外投资管理制度 （2025 年 9 月修订） 第一章 总则 第一条 目的 为了加强对外投资活动的内部控制，规范对外投资行为，防范对外投资风险， 维护投资者的利益，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"） 《中华人民共和国证券法》《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所 上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》等法律、行政法规、 部门规章、规范性文件和《深圳市海王生物工程股份有限公司章程》（以下简称 "《公司章程》"）的相关规定，制定本管理制度。 本制度适用于深圳市海王生物工程股份有限公司（以下简称"公司"、"上 市公司"）及下属子公司（包括直接或间接全资和控股子公司）。 第二条 定义 本制度所称"对外投资"是指公司对外进行的投资行为，即公司将货币资金 以及经资产评估后的房屋、机器、设备、物资等实物，以及专利权、专有技术、 商标权、土地使用权等无形资产作价出资，进行各种形式的对外投资活动，包括 但不限于新设经营实体（公司、企业及其他经济组织）、吸收、合并经营实体股 权或权益份额、经营实体股权优化及整合等。 与他人新设企业、对已设立的企业增资或 ...

深圳市海王生物工程股份有限公司董事局 预算委员会工作细则 （2025 年 9 月修订） 第一章 总则 第一条 为建立健全深圳市海王生物工程股份有限公司（以下简称"公司"） 内部监督约束机制，确保公司生产经营有序运行及战略规划有效实施，实现资本 效益最大化，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）《上市 公司治理准则》《企业内部控制基本规范》《企业内部控制应用指引》《深圳市 海王生物工程股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）及其他有关规定， 公司设立董事局预算委员会（简称"预算委员会"），并制定本工作细则。 第二条 预算委员会是公司董事局下设的专门机构，主要负责确定公司预算 编制的总原则，组织编制和修订公司预算计划，审核公司决算报告等工作。 第二章 人员组成 第三条 预算委员会由5-7人组成。 第四条 预算委员会设主任委员一名，由董事局主席或者董事局提名委员会 提名，经董事局选举产生。 预算委员会委员由董事局主席、二分之一以上独立董事或者全体董事的三分 之一以上提名，并由董事局选举产生。 第五条 预算委员会委员任期与同届董事局董事的任期相同。预算委员会委 员任期届满前，除非出现《公司法》《 ...

（2025年9月修订草案) 为规范深圳市海王生物工程股份有限公司（以下简称"公司"）募集资金的 管理和使用，最大限度地保障投资者的利益，根据《中华人民共和国公司法》（以 下简称《公司法》）《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）《深圳 证券交易所股票上市规则》《上市公司募集资金监管规则》《深圳证券交易所上 市公司自律监管指引第1号—主板上市公司规范运作》等法律法规和《公司章程》 的有关要求，结合公司的实际情况，特制定本制度。 第一章 总 则 第一条 本制度所指募集资金是指公司通过发行股票或者其他具有股权性 质的证券，向投资者募集并用于特定用途的资金，不包括上市公司为实施股权激 励计划募集的资金。 第二条 公司应当审慎使用募集资金，保证募集资金的使用与发行申请文件 的承诺相一致，不得擅自改变募集资金的投向。 公司应当真实、准确、完整地披露募集资金的实际使用情况。出现严重影响 募集资金投资计划正常进行的情形时，应当及时公告。 第三条 募集资金投资项目通过公司的子公司或者公司控制的其他企业实 施的，公司应当确保该子公司或者受控制的其他企业遵守本募集资金管理制度规 定。 募集资金投资境外项目的，公司及保荐人应当 ...

股东会议事规则 （2025 年 9 月修订草案） 第一章 总则 第一条 为规范深圳市海王生物工程股份有限公司（以下简称"公司"）行为， 保证股东会依法行使职权，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、 《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）《上市公司章程指引》《上市 公司治理准则》《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律 监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》等相关法律、行政法规、规范性文 件和《深圳市海王生物工程股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的规 定，制定《深圳市海王生物工程股份有限公司股东会议事规则》（以下简称"本 规则"）。 第二条 公司应当严格按照法律、行政法规、本规则及《公司章程》的相关 规定召开股东会，保证股东能够依法行使权利。公司董事局应当切实履行职责， 认真、按时组织股东会。公司全体董事应当勤勉尽责，确保股东会正常召开和依 法行使职权。 深圳市海王生物工程股份有限公司 公司在上述期限内不能召开股东会的，应当报告公司所在地中国证监会派出 机构和深圳证券交易所，说明原因并公告。 第五条 公司召开股东会，应当聘请律师出席股东会，对以下问 ...

深圳市海王生物工程股份有限公司董事局 提名委员会工作细则 （2025年9月修订） 第一章 总则 第一条 深圳市海王生物工程股份有限公司（以下简称"公司"）为规范公司 高级管理人员的产生，优化董事局组成，完善公司治理结构，根据《中华人民共 和国公司法》《上市公司治理准则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1号--主板上市公司规范运作》《上市公司独立董事管理办法》《深圳市海王生 物工程股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）及其他有关规定，公司 特设立董事局提名委员会（以下简称"提名委员会"），并制定本工作细则。 第二条 提名委员会是董事局按照股东会决议设立的专门工作机构，主要负 责人力资源规划和对公司董事（包括独立董事）、董事局各专业委员会成员、公 司高级管理人员的人选进行物色、筛选、审查、推荐，并就公司治理准则的制定 与贯彻向董事局提出建议。 独立董事因涉及不得担任独立董事法律规定的情形而提出辞职或者被解除 职务导致委员会中独立董事所占比例不符合法律法规或者《公司章程》的规定， 公司应当自前述事实发生之日起六十日内完成补选。 委员连续两次未能亲自出席委员会会议，也未能以书面形式向委员会提交对 会议 ...

（2025 年 9 月修订草案) 第 1 章 总则 第 1 条 为进一步推动公司建立科学、持续、稳定的分红机制，完善公司的 分红决策机制和管理制度，保护中小投资者合法权益，根据《中华人民共和国公 司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司监管指引第 3 号——上市公司现金 分红》以及《深圳市海王生物工程股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"） 等有关规定，结合公司实际情况，制定本制度。 第 2 章 现金分红政策 第 2 条 公司应当重视对投资者特别是中小投资者的合理回报，实行持续、 稳定的利润分配政策。 公司分配当年税后利润时。应当提取利润的百分之十列入公司法定公积金。 公司法定公积金累计额为公司注册资本的百分之五十以上的，可以不再提取。 公司的法定公积金不足以弥补以前年度亏损的，在依照前款规定提取法定公 积金之前，应当先用当年利润弥补亏损。 公司从税后利润中提取法定公积金后，经股东会决议，还可以从税后利润中 提取任意公积金。公司弥补亏损和提取公积金后所余税后利润，按照股东持有的 股份比例分配，但《公司章程》规定不按持股比例分配的除外。 深圳市海王生物工程股份有限公司 现金分红管理制度 第 4 条 公司董 ...

深圳市海王生物工程股份有限公司 总经理工作细则 （2025 年 9 月修订) 第一章 总则 第一条 按照建立现代企业制度的要求，为进一步完善公司法人治理结构， 深圳市海王生物工程股份有限公司（以下简称"公司"）按照《中华人民共和 国公司法》等规定、行政法规和规范性文件和《深圳市海王生物工程股份有限 公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规定，结合本公司的实际情 况，制订本工作细则。 第二条 公司设总经理，总经理主持公司日常生产经营和管理工作，依法执 行股东会和董事局决议，对董事局负责并报告工作。 第二章 总经理的任职 第三条 公司设总经理一名，经董事局主席提名后，由董事局聘任或解聘。 第五条 董事可受聘兼任总经理、副总经理或其他高级管理人员，但兼任 经理、副总经理或其他高级管理人员职务的董事不得超过公司董事总数的二分之 一。 第六条 总经理、副总经理、总监每届任期三年，连聘可以连任。在任职期 间，可以书面的方式提出辞职。 第三章 总经理的职责 第七条 总经理对董事局负责，行使下列职权： 1、 主持公司的生产经营管理工作，组织实施董事局决议，并向董事局报 告工作； 2、 组织实施公司年度经营计划和投资方案 ...

深圳市海王生物工程股份有限公司 内幕信息知情人登记管理制度 （2025 年 9 月修订) 第一章 总 则 第1条 为规范深圳市海王生物工程股份有限公司（以下简称"公司"）的内 幕信息管理，加强内幕信息保密工作，有效防范和打击内幕交易等证券违法违规 行为，维护信息披露的公平原则，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共 和国证券法》《上市公司信息披露管理办法》《上市公司监管指引第5号——上 市公司内幕信息知情人登记管理制度》《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳 证券交易所上市公司自律监管指引第1号——主板上市公司规范运作》《深圳证 券交易所上市公司自律监管指引第5号——信息披露事务管理》《深圳市海王生 物工程股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）等有关规定，特制定 本制度。 第2条 公司董事局应当按照本制度以及深圳证券交易所相关规则要求及时 登记和报送内幕信息知情人档案，并保证内幕信息知情人档案真实、准确和完整， 董事长为主要责任人。董事局秘书负责办理公司内幕信息知情人的登记入档和报 送事宜。董事长与董事局秘书应当对内幕信息知情人档案的真实、准确和完整签 署书面确认意见。 第3条 董事局办公室是公司信息 ...