证券代码：000078 证券简称：海王生物 公告编号：2023-057 深圳市海王生物工程股份有限公司 关于筹划重大事项的进展公告 本公司及董事局全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导 性陈述或重大遗漏。 截至本公告披露日，公司及各相关方尚未签署正式协议，本次重大事项最终 能否实施尚需履行必要的决策、审批程序。公司将继续严格按照有关法律法规及 规范性文件的要求，根据重大事项的进展情况及时履行信息披露义务。 一、本次交易概况 公司于2022年3月4日披露了《关于筹划重大事项的提示性公告》，公司拟筹 划重大资产重组及控股股东筹划混合所有制改革事项。根据《上市公司重大资产 重组管理办法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第8号——重大资产重 组》等法规的相关规定，公司每月披露一次本次重大事项的进展情况，具体内容 详见公司于2022年3月4日至本公告披露日在《中国证券报》《证券时报》《证券 日报》《上海证券报》及巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn/new/index）上刊 登的《关于筹划重大事项的提示性公告》《关于筹划重大事项的进展公告》。 二、本次交易的进展情况 ...

深圳市海王生物工程股份有限公司 3、截至2023年6月30日，公司对外担保余额为人民币592,889.57万元，均为 公司或控股子公司对公司控股子公司提供的担保，约占公司2022年度经审计合并 报表净资产的比例为97.03%，不存在逾期担保情况。公司的担保事项为公司生产 经营和资金合理利用的需要，担保决策程序合法、合理，未发生损害公司及公司 股东、尤其是中小股东的利益的情况。 专项说明和独立意见 4、截至2023年6月30日，公司与控股股东及其他关联方发生的资金往来均为 正常经营性资金往来，不存在控股股东及其他关联方占用公司资金的情况。 特此意见。 独立董事关于第九届董事局第八次会议相关事项的 一、关于2023年半年度对外担保及资金占用情况的专项说明的独立意见 通过对公司2023年半年度对外担保及资金占用情况的核查，独立董事认为： 1、公司严格遵守了中国证监会《上市公司监管指引第8号——上市公司资金 往来、对外担保的监管要求》的有关规定，没有为股东、实际控制人及其关联方、 任何非法人单位或个人提供担保。 2、公司严格按照中国证监会《上市公司监管指引第8号——上市公司资金往 来、对外担保的监管要求》及《公司章程 ...

一、关于中国证券监督管理委员会深圳监管局对公司采取责令改正措施决定的整 改报告的独立意见 公司于 2023 年 7 月收到了深圳证监局下发的《关于对深圳市海王生物工程股份 有限公司采取责令改正措施的决定》（【2023】103 号，以下简称"决定书"）后，就 公司现场检查存在的问题进行改正。针对决定书提出的相关问题，公司高度重视，对 决定书中涉及事项进行认真深入的分析和讨论。同时，要求相关部门对照有关法律法 规以及公司内部管理制度的规定和要求，落实整改措施。 深圳市海王生物工程股份有限公司 独立董事关于第九届董事局第七次会议相关事项的 独立意见 根据《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号—主板上市公司规范运作》 《上市公司独立董事规则》《上市公司治理准则》等法律法规及《深圳市海王生物工 程股份有限公司章程》的有关规定，本着谨慎客观的原则，基于独立判断的立场，独 立董事对深圳市海王生物工程股份有限公司第九届董事局第七次会议相关事项发表 独立意见如下： 经核查，我们同意本次公司整改报告措施，并持续跟进各项整改措施的实施，及 时督促公司董事、监事、高管及相关人员进一步加强法律、法规的学习，督促公司严 格按照《 ...

证券代码：000078 证券简称：海王生物 公告编号：2023-053 深圳市海王生物工程股份有限公司 关于累计诉讼、仲裁情况的公告 本公司及董事局全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导 性陈述或重大遗漏。 深圳市海王生物工程股份有限公司（以下简称"公司"） 根据《深圳证券交易 所股票上市规则》等有关规定，对公司及控股子公司连续十二个月累计涉及诉讼、 仲裁事项进行了统计，现将有关统计情况公告如下： 一、累计诉讼、仲裁事项的基本情况 根据《深圳证券交易所股票上市规则》有关规定，上市公司发生的诉讼、仲 裁事项应当采取连续十二个月累计计算的原则。公司及控股子公司累计涉及诉讼、 仲裁事项已达到披露标准。 鉴于部分案件尚未开庭审理或尚未结案，其对公司本期利润或期后利润的影 响存在不确定性。公司将依据有关会计准则的要求和案件实际进展情况进行相应 的会计处理，并及时按照规则要求履行信息披露义务。敬请广大投资者关注公司 公告，注意投资风险。 特此公告。 深圳市海王生物工程股份有限公司 董 事 局 截至本公告披露日，公司及控股子公司连续十二个月累计发生案件的诉讼、 仲裁金额合计约为人民币53,479.0 ...

深圳市海王生物工程股份有限公司监事会 关于第九届监事会第六次会议相关事项的意见 深圳市海王生物工程股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 8 月 15 日 召开了第九届监事会第六次会议，会议审议并通过了《关于中国证券监督管理委 员会深圳监管局对公司采取责令改正措施决定的整改报告的议案》。发表审核意 见如下： 一、关于中国证券监督管理委员会深圳监管局对公司采取责令改正措施决 定的整改报告的意见 董事局编制的《关于中国证券监督管理委员会深圳监管局对公司采取责令改 正措施决定的整改报告》符合法律、行政法规和中国证监会的规定，整改内容全 面具体，具备整改的可行性，符合《关于对深圳市海王生物工程股份有限公司采 取责令改正措施的决定》中的要求与公司的实际情况。 深圳市海王生物工程股份有限公司 监 事 会 二〇二三年八月十五日 ...

证券代码：000078 证券简称：海王生物 公告编号：2023-051 深圳市海王生物工程股份有限公司 关于投资设立全资医疗器械平台公司的公告 本公司及董事局全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导 性陈述或重大遗漏。 释义： 公司、本公司、海王生物：深圳市海王生物工程股份有限公司 海王器械中国：海王器械（中国）有限公司（暂定名，以核准登记为准） 一、概述 基于公司战略发展规划及全国医疗器械业务布局的考虑，紧抓医疗器械行业 快速发展的机遇，公司拟以自有资金不超过 15,000 万元人民币投资设立全资子 公司海王器械（中国）有限公司（暂定名，以核准登记为准）。公司将结合公司 渠道优势、客户资源和团队专业优势，将其打造为布局全国的综合性医疗器械商 业平台，为公司在医疗器械板块的全国化和深度布局打下良好的基础。 上述事项业经公司于 2023 年 8 月 15 日召开的第九届董事局第七次会议审议 通过。根据《深圳证券交易所股票上市规则》和《公司章程》的相关规定，本次 投资事项不构成关联交易，不构成《上市公司重大资产重组管理办法》规定的重 大资产重组，无需提交股东大会审议。 二、拟投资设立公司的基 ...

证券代码：000078 证券简称：海王生物 公告编号：2023-048 深圳市海王生物工程股份有限公司 第九届董事局第七次会议决议公告 本公司及董事局全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导 性陈述或重大遗漏。 一、董事局会议召开情况 深圳市海王生物工程股份有限公司（以下简称"公司"或"本公司"）第九届董 事局第七次会议的通知于2023年8月12日发出，并于2023年8月15日以通讯会议的 形式召开会议。会议应参与表决董事9人，实际参与表决董事9人。会议的召开和 表决程序符合《公司法》和《公司章程》的规定。 二、董事局会议审议情况 经与会董事审议，会议通过了以下议案： （一）审议通过了《关于中国证券监督管理委员会深圳监管局对公司采取责 令改正措施决定的整改报告的议案》 三、备查文件 1、经与会董事签字并加盖董事局印章的董事局决议； 2、其他文件。 特此公告。 针对决定书提出的相关问题，公司高度重视，立即向公司全体董事、监事、 高级管理人员及相关部门人员进行了通报、传达，迅速召集相关部门和人员对决 定书中涉及的问题进行了全面梳理和深入分析，同时对照有关法律法规以及公司 各项管理制度的规定和 ...

证券代码：000078 证券简称：海王生物 公告编号：2023-050 对公司采取责令改正措施决定的整改报告 本公司及董事局全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导 性陈述或重大遗漏。 深圳市海王生物工程股份有限公司 深圳市海王生物工程股份有限公司（以下简称"公司"）收到中国证券监督管 理委员会深圳监管局（以下简称"深圳证监局"）下发的《关于对深圳市海王生物 工程股份有限公司采取责令改正措施的决定》（【2023】103 号，以下简称"决定 书"）后，就公司现场检查存在的问题进行改正。 关于中国证券监督管理委员会深圳监管局 针对决定书提出的相关问题，公司高度重视，立即向公司全体董事、监事、 高级管理人员及相关部门人员进行了通报、传达，迅速召集相关部门和人员对决 定书中涉及的问题进行了全面梳理和深入分析，同时对照有关法律法规以及公司 各项管理制度的规定和要求，结合公司实际情况，按照决定书中的要求逐项梳理 并认真落实整改措施。 公司于 2023 年 8 月 15 日召开的第九届董事局第七次会议、第九届监事会第 六次会议审议通过了《关于中国证券监督管理委员会深圳监管局对公司采取行政 监管措施的整 ...

证券代码：000078 证券简称：海王生物 公告编号：2023-049 （一）审议通过了《关于中国证券监督管理委员会深圳监管局对公司采取责 令改正措施决定的整改报告的议案》 具体内容详见公司本公告日刊登在《证券时报》《中国证券报》《上海证券报》 《证券日报》及巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn/new/index）的《关于中国 证券监督管理委员会深圳监管局对公司采取责令改正措施决定的整改报告》。 深圳市海王生物工程股份有限公司 第九届监事会第六次会议决议公告 本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导 性陈述或重大遗漏。 一、监事会会议召开情况 深圳市海王生物工程股份有限公司（以下简称"公司"）第九届监事会第六次 会议通知于 2023 年 8 月 12 日发出，并于 2023 年 8 月 15 日以通讯会议的形式 召开。会议应参与表决监事 3 人，实际参与表决监事 3 人。会议的召开和表决程 序符合《公司法》和《公司章程》的规定。 二、监事会会议审议情况 经与会监事审议，会议通过了以下议案： 深圳市海王生物工程股份有限公司 监 事 会 二〇二三年八月 ...

二、财务资助进展情况 证券代码：000078 证券简称：海王生物 公告编号：2023-052 深圳市海王生物工程股份有限公司 关于提供财务资助的进展公告 本公司及董事局全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导 性陈述或重大遗漏。 一、财务资助事项概述 深圳市海王生物工程股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 4 月 26 日召开的第九届董事局第五次会议、2023 年 5 月 29 日召开的 2022 年年度股东 大会，审议通过了公司因转让江西德杏医药有限公司（以下简称"江西德杏"） 的股权而被动形成对外财务资助事项。具体内容详见公司分别于 2023 年 4 月 28 日、2023 年 5 月 30 日在《中国证券报》《证券时报》《证券日报》《上海证券报》 及巨潮资讯网上披露的相关公告。 公司于 2023 年 7 月 14 日召开的第九届董事局第六次会议、2023 年 7 月 31 日召开的 2023 年第二次临时股东大会，审议通过了公司因转让河南国联医疗科 技有限公司的股权而被动形成对外财务资助、为控股子公司提供财务资助相关的 事项。具体内容详见公司分别于 2023 年 7 月 ...