三是提升金融服务实体经济高质量发展质效。进一步完善金融"五篇大文章"政策框架，实施好考核评价 制度，加强金融服务效果评估，提升金融服务专业化精细化水平。完善结构性货币政策工具体系，优化 工具设计和管理，加强对扩大内需、科技创新、中小微企业等重点领域的金融支持。高质量建设和发展 债券市场"科技板"。用好服务消费与养老再贷款，推动加大服务消费领域信贷投放。优化支农支小再贷 款、再贴现管理，提升金融机构中小微企业金融服务能力。加强重点供应链融资信息服务平台监管。 四是稳妥化解重点领域金融风险。继续做好金融支持融资平台债务风险化解工作，稳妥有序推进融资平 台退出。推进重点地区和重点机构风险处置，强化中小金融机构风险识别和早期纠正。充分发挥中央银 行宏观审慎管理和维护金融稳定功能，完善宏观审慎和金融稳定管理工具箱。完善金融市场监测指标体 系，探索开展金融市场宏观审慎管理。建立在特定情景下向非银机构提供流动性的机制性安排，发挥好 两项支持资本市场的货币政策工具作用。强化金融市场监管执法，持续打击金融市场违法违规活动。 五是持续深化金融改革和对外开放。加强对银行间债券市场、货币市场、外汇市场、票据市场、黄金市 场及有关衍生 ...

（文章来源：证券日报） 证券日报网讯 1月6日，金融街在互动平台回答投资者提问时表示，截至2025年12月底，公司股东户数 共计70989户。 ...

登录新浪财经APP 搜索【信披】查看更多考评等级 证券代码：000402 证券简称：金融街 公告编号：2026-002 金融街控股股份有限公司 2024年度第一期中期票据（品种二）2026年付息公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容是真实、准确、完整的，没有虚假记载、误导性陈述或者 重大遗漏。 1. 发行人：金融街控股股份有限公司 2. 债券名称：金融街控股股份有限公司2024年度第一期中期票据（品种二） 3. 债券简称：24金融街MTN001B 4. 债券代码：102480145 5. 发行总额：人民币50,000万元 6. 起息日：2024年1月12日 7. 债券期限：5+2年 8. 债券余额：人民币50,000万元 9. 债项评级：AAA 10. 本计息期债券利率：3.45% 14. 存续期管理机构：中信建投证券股份有限公司 15. 登记托管机构：银行间市场清算所股份有限公司 三、本次付息相关机构 为保证金融街控股股份有限公司2024年度第一期中期票据（品种二）2026年付息工作的顺利进行，方便 投资者及时领取付息资金，现将有关事宜公告如下： 一、本期债券基本情况 11. 付息日：存续期内每年的 ...

新闻来源与性质 - 新闻来源为内蒙古商报 [1] - 内容与股票投资分析相关 提及“金麒麟分析师研报”作为专业研究参考 [1]

炒股就看金麒麟分析师研报，权威，专业，及时，全面，助您挖掘潜力主题机会！ 梳理罚单内容可见，此次金融街证券的违规行为，主要包括违规销售私募基金、"飞单"、违规代持及资 金归集、承诺保本保收益，涉及内蒙古地区4家、广东地区1家分支机构。 | | 会融街证券7名员工主要违规行为概览 | | | | | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | 选拔表型 | 违规行为 | 涉及人员 | 被死取的措施 | 分变机构 | 篮管机构 | | 私募基金销售违规 | 在销售乐和众和影视分级股权私募投资基金过程 中,向客户验送不正当利益。 机自图仪器名投资者签订其同购买乐和众和影视分 设股权私募投资基金的协议,并将客户资金汇集至 | 康诚 | 出具警示曲,记入还养期 | 包头倒铁大街证券营业部 呼和浩特大学委衡证券管业园 内蒙古证监局 | 内蒙古证监局: | | | 其个人要户基中申购,沙锋违规代精及资金归集。 | | 费市场或值档案数据库。 | | | | | 向实户宣传建个乐和企和影视分级股权彩票投资基 金时,来使用公司按一制作的基金宣传推介材料, 且材料中含有可能导致投资者不能准确认 ...

证券代码：000402 证券简称：金融街 公告编号：2026-002 金融街控股股份有限公司 3. 债券简称：24 金融街 MTN001B 2024 年度第一期中期票据（品种二）2026 年付息公告 4. 债券代码：102480145 5. 发行总额：人民币 50,000 万元 6. 起息日：2024 年 1 月 12 日 7. 债券期限：5+2 年 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容是真实、准确、完整的，没有 虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 为保证金融街控股股份有限公司 2024 年度第一期中期票据（品种二）2026 年付息工作的顺利进行，方便投资者及时领取付息资金，现将有关事宜公告如下： 一、本期债券基本情况 1. 发行人：金融街控股股份有限公司 2. 债券名称：金融街控股股份有限公司 2024 年度第一期中期票据（品种二） 15. 登记托管机构：银行间市场清算所股份有限公司 二、付息办法 托管在银行间市场清算所股份有限公司的债券，其付息资金由银行间市场清 算所股份有限公司划付至债券持有人指定的银行账户。债券付息日如遇法定节假 日，则划付资金的时间相应顺延。债券持有人资金汇划路径变更，应在付息前 ...

债券数据 - 债券发行总额为人民币50,000万元[1] - 债券余额为人民币50,000万元[1] - 本计息期债券利率为3.18%[1] - 本期应偿付利息金额为人民币1,590万元[1] 债券信息 - 债券起息日为2024年1月12日[1] - 债券期限为3+2年[1] - 债项评级为AAA[1] - 付息日为存续期内每年1月12日（遇节假日顺延）[1] 机构相关 - 主承销商包括中信建投证券等五家公司[1] - 存续期管理机构为中信建投证券股份有限公司[1]

监管处罚与合规问题 - 内蒙古证监局与广东证监局同时开出7张罚单，直指公司存在“飞单”、违规承诺保本保收益等系统性违规问题 [1] - 多地多名员工私自推介销售非公司发行或代销的金融产品（“飞单”），多家营业部集中显现；个别员工私自组织投资者签订共同购买协议，将客户资金汇集至个人账户集中申购私募基金，涉嫌违规代持及资金归集 [1] - 宣传材料不合规，存在易误导投资者的表述；个别员工在销售过程中向客户输送不正当利益 [1] - 监管部门对相关营业部及涉事员工采取出具警示函、监管谈话等措施，并要求公司在2026年1月至12月期间每3个月开展一次内部合规检查并报送报告 [1] 投行业务风险 - 公司全资投行子公司恒泰长财证券于2025年9月因未能防范债券募集资金挪用风险遭出具警示函 [1] - 恒泰长财证券作为“23淮控01”等公司债券的受托管理人未勤勉尽责，未及时获取募集资金使用凭证，未按约定持续监督，导致超60%的募集资金被控股股东挪用 [3] 司法纠纷与诉讼 - 2025年全年公司累计收到近200起开庭公告，其中超180起为委托理财合同纠纷，占比超90% [3] - 纠纷主要聚焦于公司2023年~2024年销售的私募产品，包括“乐和众和影视分级股权私募投资基金”及多款未履行合规审批程序的场外理财产品 [3] - 2025年3月上海金融法院二审判决一起私募索赔案，作为托管方的公司因未对私募基金投向资产权属履行合理审核义务，被判承担本金10%的赔偿责任 [4] - 受该案影响，2025年4月至6月公司迎来诉讼第一波峰值期，三个月累计开庭98起 [4] - 截至目前近200起案件中仅30余起作出一审判决，其中21起判令公司承担部分赔偿责任，单案赔偿金额从数万元至数十万元不等 [4] 公司转型与业绩 - 2023年1月北京金融街投资（集团）有限公司成为公司实际控制人，公司正式获得国资背景；2025年9月9日恒泰证券正式更名为金融街证券 [2] - 2025年半年报显示，公司上半年实现营业收入13.98亿元，同比增长43.47%；归母净利润为2.41亿元，同比大增346.86%；净利率大幅增长近6.7倍至14.98% [2] - 2025年12月11日，公司与同花顺签署战略合作协议，双方合作从“单点协同”迈入“全面融合”阶段 [2]

公司近期监管事件 - 金融街证券及其下属营业部、7名执业人员因内控失效、私自推介非代销产品、向客户输送不正当利益及承诺保本收益等问题，被内蒙古及广东证监局集中采取监管措施 [1] - 内蒙古证监局对金融街证券采取责令增加内部合规检查次数的监管措施，公司需在收到决定后3个月内完成整改，并在2026年1月至12月期间每3个月开展一次内部合规检查，每次检查后10个工作日内报送报告 [2] - 广东证监局对金融街证券潮州熙泰大道证券营业部采取出具警示函的监管措施，要求其强化从业人员行为监督，提升合规管理水平 [2][3] 员工违规行为细节 - 员工鲁文龙、王鑫、王丽虹在牙克石营业部工作期间，私自推介销售非公司代销的北京恒泰普惠信息服务有限公司平台产品 [3] - 员工卢铭斌在潮州营业部从业期间，向投资者销售非公司代销产品并从中获取不当利益，且存在承诺保本保收益的行为 [3] - 员工康诚在呼和浩特营业部工作期间，私自组织投资者签订共同购买乐和众和影视分级股权私募投资基金的协议，并将资金汇集至本人名下购买该基金 [4] - 员工马甜在包头营业部工作期间，在销售前述基金过程中向客户输送不正当利益 [4] - 员工郝丽珍在呼和浩特另一营业部工作期间，向客户推介销售前述基金时，未使用公司统一制作的宣传材料，且材料中含有可能导致投资者不能准确认识私募基金风险的表述 [4] 公司历史与近期业绩表现 - 公司成立于1992年，原名为恒泰证券，于2015年在香港上市，2023年北京金融街投资（集团）有限公司成为其实际控制人，2025年9月9日正式更名为“金融街证券股份有限公司” [4] - 2025年上半年，公司实现经营收益总计16.66亿元，同比增长42.45%；实现归母净利润2.41亿元，同比增长346.86% [4] - 2025年上半年，公司经纪及财富管理业务实现经营收益9.51亿元，同比增长36.19%，是业绩增长的主要引擎 [5] - 报告期内公司新增开户14.39万户，客户总数达到411.89万户，较2024年末增长3.21%；客户托管资产总额达1892.84亿元，同比增长5.55%；股基交易额为13758.39亿元，较2024年同期增加65.04% [5] 事件反映的公司管理问题 - 大面积、跨区域的人员违规，直接反映出公司对分支机构及从业人员管控有效性不足 [1] - 上述情况反映出公司内部控制和合规管理不到位，对从业人员行为管控有效性不足，未能有效防范和控制风险 [5]

外债总体形势 - 2025年三季度中国外债形势总体平稳 [1] - 外债规模稳中有降 截至2025年9月末全口径外债余额为23684亿美元 较2025年6月末下降2.8% [1] - 外债结构基本稳定 币种结构基本稳定 期限结构有所优化 [1] 外债结构分析 - 从币种结构看 本币外债占比51.9% 较2025年6月末下降0.2个百分点 [1] - 从期限结构看 中长期外债占比42.5% 较2025年6月末上升0.1个百分点 [1]