广东顺钠电气股份有限公司 市值管理制度 第一章 总 则 第一条 为加强市值管理工作，规范广东顺钠电气股份有限公司（下称"公 司"）的市值管理行为，维护公司、投资者及其他利益相关者的合法权益，依据 《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司监管指引第 10 号——市值管理》《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司 自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》等法律法规、规章、规范性文 件的有关规定及《广东顺钠电气股份有限公司章程》（以下简称"公司章程"）， 制定本制度。 第二条 本制度所称市值管理，是指公司以提高公司质量为基础，为提升公 司投资价值和股东回报能力而实施的战略管理行为。 第三条 公司应当牢固树立回报股东意识，采取措施保护公司投资者尤其是 中小投资者利益，诚实守信、规范运作、专注主业、稳健经营，以新质生产力的 培育和运用，推动公司经营水平和发展质量提升，并在此基础上做好投资者关系 管理，提高信息披露质量和透明度，必要时积极采取措施提振投资者信心，推动 公司投资价值合理反映公司质量。 公司质量是公司投资价值的基础和市值管理的重要抓手。公司应当立足提升 公司质量，依法依 ...

广东顺钠电气股份有限公司 防范控股股东及关联方占用公司资金管理制度 第一章 总 则 第一条 为规范广东顺钠电气股份有限公司（以下简称"公司"）与其控股股 东、实际控制人及其他关联方的资金往来，避免关联方违规占用公司资金，保护 公司、股东和其他利益相关人的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》《中 华人民共和国证券法》《上市公司监管指引第 8 号——上市公司资金往来、对外 担保的监管要求》《深圳证券交易所股票上市规则》等相关法律法规和《广东顺 钠电气股份有限公司章程》（以下简称"公司章程"）的有关规定，制定本制度。 第二条 本制度适用于公司控股股东、实际控制人及其他关联方与公司及纳 入公司合并会计报表范围的子公司之间的资金往来管理。 公司无控股股东、实际控制人的，公司第一大股东及其最终控制人比照控股 股东、实际控制人，适用本制度。 第三条 控股股东、实际控制人及其他关联方不得以任何方式侵占公司利益。 控股股东、实际控制人及其他关联方与公司发生的经营性资金往来中，不得占用 公司资金。 第二章 防范资金占用原则 第四条 控股股东、实际控制人及其关联方不得利用非公允的关联交易、资 产重组、对外投资、担保、利润分配和其 ...

广东顺钠电气股份有限公司 控股子公司管理制度 第一章 总 则 第一条 为加强广东顺钠电气股份有限公司（以下简称"公司"或者"母公 司"）对控股子公司的管理，促进控股子公司规范、高效、有序运作，维护公司和 投资者合法权益，明确控股子公司的经营管理责任，依照《中华人民共和国公司 法》（以下简称《公司法》）、《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）等 法律法规、规范性文件，以及《广东顺钠电气股份有限公司章程》（以下简称"公 司章程"），结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 本制度所称的控股子公司（以下简称"子公司"）是指公司持有百分 之五十以上股权，或者虽持有其股权比例低于百分之五十，但能够决定其董事会 半数以上成员的组成，或者通过协议或者其他安排能够对其实施实际控制的公司。 第三条 子公司依法具有独立法人地位，以其法人财产自主经营，自负盈亏， 独立承担民事责任，并对母公司和其他出资者投入的资本承担保值增值的责任。 第四条 公司依法对子公司享有重大事项决策、董事和高级管理人员提名和 选举、利润分配、股权处置等股东权利。 第五条 公司对子公司主要从章程制定、经营决策、人事、财务、内部审计 监督、信息披露及重大 ...

广东顺钠电气股份有限公司 委托理财管理制度 第一章 总 则 第一条 为规范广东顺钠电气股份有限公司（以下简称"公司"）委托理财业 务的管理，有效控制风险，提高投资收益，维护公司及股东利益，依据《中华人 民共和国证券法》《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自 律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》《深圳证券交易所上市公司自律监 管指引第 7 号——交易与关联交易》等法律、行政法规、规范性文件及《广东顺 钠电气股份有限公司章程》（以下简称"公司章程"）的有关规定，结合公司的实 际情况，特制定本制度。 第二条 本制度所称委托理财是指公司委托银行、信托、证券、基金、期货、 保险资产管理机构、金融资产投资公司、私募基金管理人等专业理财机构对其财 产进行投资和管理或者购买相关理财产品的行为。 公司委托理财的资金不得用于投资以股票、利率、汇率及其衍生品种为投资 标的的理财产品。 第三条 本制度所述委托理财相关金额，除特别指明为"单笔发生额"外， 均指"委托理财余额"。 委托理财余额，是指在任一时点，公司及控股子公司尚未赎回的全部委托理 财产品本金总额。该余额不包括： （一）已到期并收回本金及收益的 ...

广东顺钠电气股份有限公司 投资者投诉处理工作制度 第一章 总 则 第一条 为规范广东顺钠电气股份有限公司（以下简称"公司"）投资者投诉管 理工作，及时、公正地处理投资者投诉，保护投资者合法权益，维护公司信誉，根据 《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》、国务院办公厅《关于进一步加 强资本市场中小投资者合法权益保护工作的意见》、中国证监会《上市公司投资者关 系管理工作指引》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司 规范运作》等法律法规、规范性文件以及《公司章程》（以下简称"公司章程"），结 合公司实际情况，制定本制度。 第二条 公司应切实承担投资者投诉处理的首要责任，依法、及时、就地解决问 题，切实保护投资者合法权益。 第三条 本制度适用于公司处理投资者涉及证券市场信息披露、公司治理、投资 者权益保护等相关的投诉事项。公司客户、员工及其他相关主体对公司产品或者服务 质量、民事合同或者劳资纠纷、专利、环保等与生产经营相关的问题的投诉不属于本 制度范围。 第二章 工作机制 第四条 投资者投诉处理工作坚持依法办事、及时处理、责任明晰、保护投资者 合法权益的原则。 第五条 投资者投诉处理 ...

广东顺钠电气股份有限公司 对外投资管理制度 第一章 总 则 第一条 为加强广东顺钠电气股份有限公司（以下简称"公司"）及其下属控 股子公司（以下简称"子公司"）对外投资管理，降低对外投资的风险，提高对外 投资的效益，合理、有效地使用资金，确保项目决策科学、程序合理、运作规范、 成果有效，根据《中华人民共和国公司法》等法律、行政法规、规范性文件及《广 东顺钠电气股份有限公司章程》（以下简称"公司章程"）的有关规定，制定本制 度。 第二条 本制度所称对外投资是指公司为获取未来收益而将一定数量的货币 资金、股权、经评估后的实物或者无形资产及法律允许的其他财产作价出资，对 外进行各种形式的投资活动。 第三条 公司的投资管理必须遵循以下基本原则： （一）遵守国家法律、法规、规范性文件和证券交易所监管规定及公司章程的 相关规定，符合国家的产业政策； （二）符合公司发展战略和规划要求，有利于合理配置企业资源，有利于拓展 公司的主营业务，有利于增强公司的核心竞争力； （三）坚持效益优先，对投资行为进行充分的研究和论证，以利于提高公司的 整体经济效益； （四）注意投资风险，保证资金的安全运行。 第二章 对外投资的审批权限 第四 ...

广东顺钠电气股份有限公司 内幕信息管理制度 第一章 总 则 第一条 为进一步规范广东顺钠电气股份有限公司（以下简称"公司"）内幕 信息管理行为，做好公司内幕信息保密工作，维护信息披露的公平原则，保护广大 投资者的利益，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、《中华人 民共和国证券法》（以下简称《证券法》）、《上市公司信息披露管理办法》《深圳证 券交易所股票上市规则》等有关法律、法规、规范性文件及《广东顺钠电气股份 有限公司章程》（以下简称"公司章程"）、《信息披露管理制度》等的有关规定， 结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 公司董事会是内幕信息的管理机构。 第三条 公司董事会秘书具体负责公司内幕信息的日常管理工作，公司证券 法律部在董事会秘书领导下开展公司内幕信息的监控、披露以及知情人登记、备 案等日常工作。 第四条 公司任何机构及个人不得以任何媒介或形式对外泄露、报道、传播 或发布任何涉及公司内幕信息的内容和资料，除非系履行法律法规及上市规则所 要求的义务或已经获得有效授权。 第五条 公司董事、高级管理人员和其他内幕信息知情人对所获悉的内幕信 息负有保密义务。 第二章 内幕信息的范围 第六条 ...

广东顺钠电气股份有限公司 内部审计管理制度 第一章 总 则 第一条 为了加强和规范广东顺钠电气股份有限公司（以下简称"公司"） 内部审计工作，保证内部审计质量，明确内部审计责任，根据《中华人民共和国 公司法》《中华人民共和国证券法》《企业内部控制基本规范》《深圳证券交易所股 票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规 范运作》等法律法规、规范性文件和《广东顺钠电气股份有限公司章程》（以下简 称"公司章程"）的有关规定，结合公司的实际情况，制定本制度。 第二条 本制度所称内部审计，是指公司内部审计机构依据国家有关法律法 规、财务会计制度和公司内部管理规定，对公司各内部机构、控股子公司以及对 公司具有重大影响的参股公司（如有）的内部控制和风险管理的有效性、财务信 息的真实性和完整性以及经营活动的效率和效果等开展的一种独立客观的监督、 评价和咨询活动。 第三条 本制度适用于公司内部审计机构、内部审计人员及其从事的内部审 计活动。公司各内部机构、控股子公司以及对公司具有重大影响的参股公司（如 有）应当积极配合内部审计机构的检查监督，必要时可以要求其定期进行自查。 第二章 内部审计机构 ...

舆情管理制度 第一章 总 则 第一条 为了提高广东顺钠电气股份有限公司（以下简称"公司"）应对各 类舆情的能力，建立快速反应和应急处置机制，充分发挥网络互动优势，正确把 握和引导网络舆论导向，及时、妥善处理各类舆情对公司股价、商业信誉及正常 生产经营活动造成的影响，切实保护投资者合法权益，根据相关法律法规、规范 性文件和《广东顺钠电气股份有限公司章程》（以下简称"公司章程"）及其他 有关规定，结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 本制度所称舆情包括： （一）报刊、电视、广播、网络等媒体对公司进行的负面、不实报道； （二）社会上存在的已经或者将给公司造成不良影响的传言或者信息； （三）可能或者已经影响社会公众投资者对公司的投资取向，造成股价异常波 动的信息； 广东顺钠电气股份有限公司 （四）其他涉及公司信息披露且可能对公司股票及其衍生品交易价格产生较大 影响的事件信息。 第三条 舆情信息的分类： （一）重大舆情：指传播范围较广，严重影响公司公众形象或者正常经营活动， 使公司已经或者可能遭受损失、已经或者可能造成公司股票及其衍生品种交易价 格变动的负面舆情； （二）一般舆情：指除重大舆情之外的其他舆情。 第四条 ...

广东顺钠电气股份有限公司 募集资金管理制度 第一章 总 则 第一条 为规范广东顺钠电气股份有限公司（以下简称"公司"）募集资金 的管理，提高募集资金的使用效益，切实保护广大股东的利益，根据《中华人民 共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司募集资金监管规则》《深 圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号— —主板上市公司规范运作》等法律、行政法规、规范性文件的有关规定，结合公 司的实际情况，特制定本制度。 第二条 本制度所称募集资金是指公司通过发行股票或者其他具有股权性质 的证券，向投资者募集并用于特定用途的资金，但不包括公司为实施股权激励计 划募集的资金。本制度所称"超募资金"是指实际募集资金净额超过计划募集资 金金额的部分。 第三条 公司应当审慎使用募集资金，保证募集资金的使用与发行申请文件 的承诺相一致，不得擅自改变募集资金的投向。 公司应当真实、准确、完整地披露募集资金的实际使用情况。出现严重影响 募集资金投资计划正常进行的情形时，应当及时公告。 第四条 公司募集资金应当专款专用。公司使用募集资金应当符合国家产业 政策和相关法律法规，践行可持续发展理念，履行社会 ...