广东顺钠电气股份有限公司 会计师事务所选聘制度 第一章 总 则 第一条 为规范广东顺钠电气股份有限公司（以下简称"公司"）对会计师 事务所选聘（含续聘、改聘，下同）的工作程序，提高财务信息质量，切实维护 股东权益，根据《公司法》《国有企业、上市公司选聘会计师事务所管理办法》 等法律法规的规定以及《公司章程》的规定，制定本制度。 第二条 本制度所称选聘会计师事务所，是指根据相关法律法规要求，聘任 会计师事务所对年度财务会计报告发表审计意见、出具审计报告的行为。公司选 聘会计师事务所从事除财务会计报告审计之外的其他法定审计业务的，可参照本 制度执行。 第三条 公司选聘会计师事务所应经董事会审计委员会（以下简称"审计委 员会"）审议后，提交董事会审议，并由股东大会决定。 第四条 公司大股东或实际控制人不得在董事会、股东大会审议前，向公司 指定会计师事务所，不得干预审计委员会独立履行职责。 第二章 会计师事务所执业质量要求 第五条 公司选聘的会计师事务所应当具备下列条件： （一）具有独立的法人资格，具备国家行业主管部门和中国证券监督管理委 员会（以下简称"中国证监会"）规定的开展证券期货相关业务所需的执业资格 和条件 ...

证券代码：000533 证券简称：顺钠股份 公告编号：2024-019 广东顺钠电气股份有限公司 关于召开 2023 年度业绩说明会的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、会议召开情况 广东顺钠电气股份有限公司（以下简称"公司"）《2023 年年度报告》全 文及摘要已于本公告同日在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露，为使广大 投资者进一步了解公司 2023 年年度报告和公司 2023 年度的经营管理情况，公司 将于 2024 年 4 月 18 日（星期四）15:00-16:00 在价值在线（www.ir-online.cn） 平台召开业绩说明会。 二、参会人员 出席本次业绩说明会的人员包括： 1、张译军先生（董事长、总经理）； 2、刘燕女士（董事、副总经理）； 三、投资者参与方式 本次说明会将采用网络文字互动方式举行，投资者可在业绩说明会召开时间 段内（2024 年 4 月 18 日下午 15:00-16:00）访问 https://eseb.cn/1dgej33Bq0M 或微信扫描下方小程序码参与本次说明会。 为充分尊重 ...

二、监事会会议审议情况 会议审议通过了《关于选举公司第十一届监事会主席的议案》： 公司第十一届监事会监事成员已经公司 2024 年第一次临时股东大会和公司 职工代表大会选举产生，伍立斌先生、曹晴女士、王硕先生、钟志远先生、龙朝 晖先生共同组成公司第十一届监事会。为保证监事会的正常运作，结合监事的个 人履历和工作绩效，选举伍立斌先生为公司第十一届监事会主席，任期自本次会 议审议通过之日起至第十一届监事会届满。 证券代码：000533 证券简称：顺钠股份 公告编号：2024-010 广东顺钠电气股份有限公司 第十一届监事会第一次临时会议决议公告 本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、监事会会议召开情况 广东顺钠电气股份有限公司（以下简称"公司"）监事会根据《公司法》《证 券法》和《公司章程》等有关规定，于 2024 年 2 月 19 日以现场方式召开第十一 届监事会第一次临时会议，会议通知于 2024 年 2 月 19 日发出。 本次会议应参会监事 5 人，实际参会监事 5 人。本次会议由过半数监事共同 推举伍立斌先生主持。董事会秘书魏恒刚先生列席了 ...

证券代码：000533 证券简称：顺钠股份 公告编号：2024-009 广东顺钠电气股份有限公司 第十一届董事会第一次临时会议决议公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、董事会会议召开情况 广东顺钠电气股份有限公司（以下简称"公司"）董事会根据《公司法》《证 券法》和《公司章程》等有关规定及公司实际情况，于 2024 年 2 月 19 日以现场 结合通讯方式召开第十一届董事会第一次临时会议，经二分之一以上董事同意， 会议通知于 2024 年 2 月 19 日获取股东大会表决结果后以书面及通讯方式送达 各位董事。 本次会议应参会董事 9 人，实际参会董事 9 人，其中董事张译军先生、黄志 雄先生、张逸诚先生、魏恒刚先生、刘燕女士、叶罗沅先生、肖健先生参加了现 场会议；董事蔡惠燕女士、陈贤凯先生以通讯方式参会。本次会议由公司半数以 上董事共同推举董事张译军先生主持。会议的召开符合《公司法》《公司章程》 等相关法律法规的规定。 二、董事会会议审议情况 本次会议审议并通过了以下议案： 1、《关于选举公司第十一届董事会董事长的议案》 经与会董事讨论，选 ...

证券代码：000533 证券简称：顺钠股份 公告编号：2024-007 广东顺钠电气股份有限公司 关于为控股孙公司提供担保的进展公告 公司于 2023 年 4 月 13 日召开了第十届董事会第二十次会议，于 2023 年 5 月 19 日召开了 2022 年度股东大会，审议通过了《关于公司及控股子公司 2023 年度担保计划的议案》。为满足公司及控股子公司营运资金的需要，保证其业务 发展，公司对控股子公司及控股子公司之间，授信额度不超过 14 亿元的银行融 资业务提供连带责任担保；控股子公司对公司授信额度不超过 0.6 亿元的银行融 资业务提供连带责任担保。具体内容详见公司于 2023 年 4 月 15 日、2023 年 5 月 20 日在《中国证券报》《证券时报》《证券日报》《上海证券报》和巨潮资 讯网披露的相关公告。 近日，公司之控股孙公司顺特电气设备有限公司（以下简称"顺特设备"） 与中国银行股份有限公司顺德分行（以下简称"顺德中行"）在顺德签订了《授 信业务总协议》和《最高额抵押合同补充协议》，授信总金额为人民币 65,000 万 元，业务范围包括贷款、贸易融资和保函业务等，顺特设备以厂房进行抵押担保 ...

上市公司独立董事提名人声明与承诺 提名人 广州蕙富博衍投资合伙企业(有限合伙) 现就提名 陈 贤凯先生 为 广东顺纳电气 股份有限公司第 十一 届董事会独立 董事候选人发表公开声明。被提名人已书面同意作为 广东顺钠电气 股份有限公司第 十一 届董事会独立董事候选人(参见该独立董事 候选人声明)。本次提名是在充分了解被提名人职业、学历、职称、 详细的工作经历、全部兼职、有无重大失信等不良记录等情况后作 出的,本提名人认为被提名人符合相关法律、行政法规、部门规章、 规范性文件和深圳证券交易所业务规则对独立董事候选人任职资格 及独立性的要求,具体声明并承诺如下事项: 一、被提名人已经通过 广东顺钠电气 股份有限公司第十 届董事会提名委员会或者独立董事专门会议资格审查,提名人与被 提名人不存在利害关系或者其他可能影响独立履职情形的密切关系。 ☑ 是 □ 否 如否,请详细说明: 二、被提名人不存在《中华人民共和国公司法》第一百四十六 条等规定不得担任公司董事的情形。 团是 □ 否 六、被提名人担任独立董事不会违反《中华人民共和国公务员 法》的相关规定。 如否,请详细说明: 三、被提名人符合中国证监会《上市公司独立董事管 ...

如否,请详细说明: 二、被提名人不存在《中华人民共和国公司法》第一百四十六 条等规定不得担任公司董事的情形。 上市公司独立董事提名人声明与承诺 提名人 广东顺钠电气股份有限公司 叶罗沉 为广东顺钠电气股份有限公司 第 十 量厚疾选人 发表公开声明。被提名人已书面同意作为 东顺钢电气 股份有限 公司第十一_ 届董事会独立董事候选人(参见该独立董事候选人声 明)。本次提名是在充分了解被提名人职业、学历、职称、详细的工 作经历、全部兼职、有无重大失信等不良记录等情况后作出的,本 提名人认为被提名人符合相关法律、行政法规、部门规章、规范性 文件和深圳证券交易所业务规则对独立董事候选人任职资格及独立 性的要求,具体声明并承诺如下事项: 一、被提名人已经通过 广东顺钠电气 股份有限公司第十 届董事会提名委员会或者独立董事专门会议资格审查,提名人与被 提名人不存在利害关系或者其他可能影响独立履职情形的密切关系。 同是 □ 否 ▽ 是 □ 否 如否,请详细说明: 三、被提名人符合中国证监会《上市公司独立董事管理办法》 和深圳证券交易所业务规则规定的独立董事任职资格和条件。 ▽是 □ 否 n Res 如否,请详细说明: 四、被 ...

上市公司独立董事候选人声明与承诺 声明人۳۲%:汾ץ 为广东顺钠电气股份有限公司第十一届董事会 独立董事候选人,已充分了解并同意由提名人广东顺钠电气股份有 限公司董事会提名为广东顺钠电气股份有限公司(以下简称该公司) 第十一 届董事会独立董事候选人。现公开声明和保证,本人与该公 司之间不存在任何影响本人独立性的关系,且符合相关法律、行政 法规、部门规章、规范性文件和深圳证券交易所业务规则对独立董 事候选人任职资格及独立性的要求,具体声明并承诺如下事项: 一、本人已经通过广东顺钠电气股份有限公司第十届董事会提 名委员会或者独立董事专门会议资格审查,提名人与本人不存在利 害关系或者其他可能影响独立履职情形的密切关系。 ☑是 □ 否 如否,请详细说明: 附件 6 二、本人不存在《中华人民共和国公司法》第一百四十六条等 规定不得担任公司董事的情形。 ☑是 □ 否 如否,请详细说明: __ 三、本人符合中国证监会《上市公司独立董事管理办法》和深 圳证券交易所业务规则规定的独立董事任职资格和条件。 ☑是 □ 否 如否,请详细说明: 四、本人符合该公司章程规定的独立董事任职条件。 ☑ 是 □ 否 如否,请详细说明: 五、本 ...

截至公司董事会决议之日,本人尚未取得深圳证券交易所认可的 独立董事资格证书。根据法律法规的相关要求,为更好地履行独立董 事职责,本人承诺如下:将积极报名参加深圳证券交易所组织的最近 一期独立董事培训,并承诺取得深圳证券交易所认可的独立董事资格 证书。 特此承诺! 承诺人:陈写凯 2024年 2月 | 日 关于参加独立董事培训 并取得独立董事资格证书的承诺函 经广东顺钠电气股份有限公司(以下简称"公司") 股东广州惠 富博衍投资合伙企业(有限合伙)提名,本人陈贤凯拟担任公司第十 一届董事会独立董事。 ...

一、本人已经通过广东顺钠电气股份有限公司第十届董事会提 名委员会或者独立董事专门会议资格审查,提名人与本人不存在利 害关系或者其他可能影响独立履职情形的密切关系。 ☑ 是 □ 否 如否,请详细说明: 二、本人不存在《中华人民共和国公司法》第一百四十六条等 规定不得担任公司董事的情形。 附件6 ☑ 是 □ 否 上市公司独立董事候选人声明与承诺 声明人 1368_作为广东顺钠电气股份有限公司第十一届董事会 独立董事候选人，已充分了解并同意由提名人广东顺钠电气股份有 限公司董事会提名为广东顺钠电气股份有限公司(以下简称该公司) 第十一 届董事会独立董事候选人。现公开声明和保证,本人与该公 司之间不存在任何影响本人独立性的关系,且符合相关法律、行政 法规、部门规章、规范性文件和深圳证券交易所业务规则对独立董 事候选人任职资格及独立性的要求，具体声明并承诺如下事项: ■ 是 □ 否 如否,请详细说明: 四、本人符合该公司章程规定的独立董事任职条件。 l ☑是 □ 否 如否,请详细说明: ------ 五、本人已经参加培训并取得证券交易所认可的相关培训证明 材料(如有)。 ■ 是 □ 否 如否,请详细说明: 三、本人符合 ...