甘肃能化股份有限公司 简式权益变动报告书 上市公司名称：甘肃能化股份有限公司 信息披露义务人：甘肃能源化工投资集团有限公司 住所：甘肃省兰州市七里河区瓜州路 1230 号 2113 室 通讯地址：甘肃省兰州市七里河区瓜州路 1230 号 2113 室 权益变动性质：持股数量不变，持股比例被动稀释 签署日期：二〇二三年十二月 上市地点：深圳证券交易所 股票简称：甘肃能化 股票代码：000552 信息披露义务人及其一致行动人声明 本部分所述词语或简称与本报告书"释义"所述词语或简称具有相同含义。 一、本报告书系信息披露义务人依据《中华人民共和国证券法》（以下简称 《证券法》）、《上市公司收购管理办法》（以下简称《收购管理办法》）、《公开发 行证券的公司信息披露内容与格式准则第 15 号——权益变动报告书》（以下简称 《准则 15 号》）、《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第 16 号——上 市公司收购报告书》（以下简称《准则 16 号》）及其他相关法律、法规和部门规 章的有关规定编写。 二、信息披露义务人签署本报告书已获得必要的授权与批准，其履行亦不违 反信息披露义务人公司章程或内部规则中的任何条款，或与 ...

| 证券代码：000552 | 证券简称：甘肃能化 公告编号：2023-96 | | --- | --- | | 债券代码：127027 | 债券简称：能化转债 | 甘肃能化股份有限公司 关于"能化转债"转股价格调整的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有 虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 特别提示： 增发新股或配股：P＝（Po＋A×K）/（1＋K）； 三项同时进行时：P＝（Po-D＋A×K）/（1＋N＋K）。 一、关于可转换公司债券转股价格调整的相关规定 经中国证券监督管理委员会证监许可〔2020〕2771 号文核准，公司于 2020 年 12 月 10 日公开发行可转换公司债券，发行数量 280,000 万元，每张面值为人 民币 100 元，共计 28,000,000 张。2021 年 1 月 22 日，本次发行可转债在深圳证 券交易所上市，债券简称为"靖远转债"，债券代码为"127027"。 2023 年 4 月 18 日起，本次发行可转债简称变更为"能化转债"，代码"127027"维持不变。 根据中国证券监督管理委员会关于可转换公司债券发行的有关规定及《公开 发行可转换公 ...

北京市盈科（兰州）律师事务所 关于甘肃能化股份有限公司 二〇二三年第五次临时股东大会的 法律意见书 【2023】盈 兰州 非诉字第 LZ1730-4 号 甘肃省兰州市城关区东方红广场国芳商务写字楼 26 层，邮政编码：730030 电话（Tel）:0931-8440095 传真（Fax）:0931-8440267 北京市盈科（兰州）律师事务所 关于甘肃能化股份有限公司 二〇二三年第五次临时股东大会的 法律意见书 【2023】盈 兰州 非诉字第 LZ1730-4 号 致：甘肃能化股份有限公司 北京市盈科（兰州）律师事务所（以下简称"本所"）接受甘肃能化股份有 限公司（以下简称"公司"）的委托，指派王栋、寇志超律师出席公司 2023 年 第五次临时股东大会，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券 法》及中国证券监督管理委员会《上市公司股东大会规则》等法律、法规（以下 简称"有关法律"）及《公司章程》的有关规定，对本次股东大会的相关事项进 行见证并出具本法律意见书。 本所律师仅对本次股东大会召集和召开的程序、出席本次股东大会的人员资 格及表决程序、表决结果是否符合有关法律和公司章程的规定发表意见，并不对 ...

| | | 甘肃能化股份有限公司 2023 年第五次临时股东大会决议公告 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，对公告的 虚假记载、误导性陈述或重大遗漏负连带责任。 特别提示： 1.本次股东大会没有否决提案的情形。 2.本次股东大会没有变更以往股东大会已通过的决议的情形。 一、会议召开和出席情况 （一）会议基本情况 1、会议届次：2023 年第五次临时股东大会 2、召集人：公司董事会，公司第十届董事会第二十九次会议审议通过了《关于召开 2023 年第五次临时股东大会的议案》。 3、会议召开的合法、合规性：公司董事会召集本次股东大会会议符合有关法律、行 政法规、部门规章、规范性文件和《公司章程》的相关规定。 4、会议主持人：经与会董事共同推举，本次股东大会由董事朱新节主持。 5、召开时间： 现场会议时间：2023 年 12 月 6 日（星期三）下午 14:50 网络投票时间：2023 年 12 月 6 日，其中：通过深圳证券交易所交易系统进行网络 投票的具体时间为 2023 年 12 月 6 日 9:15—9:25，9:30—11:30 和 13:00—15:00；通 过深圳证券交易所互联网投票 ...

| 证券代码：000552 | 证券简称：甘肃能化 公告编号：2023-95 | | --- | --- | | 债券代码：127027 | 债券简称：能化转债 | 甘肃能化股份有限公司 关于签署募集资金三方及四方监管协议的公告 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，对公告的虚假记载、误导 性陈述或重大遗漏负连带责任。 甘肃能化股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 11 月 20 日召开第 十届董事会第二十九次会议，审议通过《关于开设募集资金专项账户并签署募集 资金监管协议的议案》。近日，公司及子公司与保荐机构、专户开设所在商业银 行签订了三方及四方监管协议，具体情况如下： 一、募集资金基本情况 经中国证券监督管理委员会《关于核准甘肃靖远煤电股份有限公司向甘肃能 源化工投资集团有限公司等发行股份购买资产并募集配套资金的批复》（证监许 可[2022]3239 号）同意，公司向特定对象发行人民币普通股 740,740,740 股， 发行价格为 2.70 元/股，募集资金总额为人民币 1,999,999,998.00 元。2023 年 11 月 22 日，本次发行扣除部分承销保荐费 29 ...

| 证券代码：000552 | 证券简称：甘肃能化 公告编号：2023-94 | | --- | --- | | 债券代码：127027 | 债券简称：能化转债 | 甘肃能化股份有限公司 可转换公司债券2023年付息公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 特别提示： 1、"能化转债"将于2023年12月11日按面值支付第三年利息，每10张"能化 转债"（面值1,000元）利息为10元（含税）； 2、付息债权登记日：2023年12月8日； 3、除息日：2023年12月11日； 4、付息日：2023年12月11日； 5、"能化转债"票面利率：第一年0.4%、第二年0.6%、第三年1.0%、第四 年1.5%、第五年1.8%、第六年2.0%。 6、"能化转债"本次付息债权登记日为2023年12月8日，凡在2023年12月8 日（含）前买入并持有本期债券的投资者享有本次派发的利息；2023年12月8 日卖出本期债券的投资者不享有本次派发的利息。在债权登记日前（包括付息 债权登记日）申请转换成公司股票的可转换公司债券，公司不再向其持有人支 付本计息年度及以后 ...

甘肃能化股份有限公司 验资报告 大华验字|2023|000684 号 大华会计师事务所(特殊普通合伙) DaHua Certified Public Accountants (Special General Partnership) 您可使用手机"扫一扫"或进入"注册会计师行业统一 甘肃能化股份有限公司 验资报告 (截止 2023 年 11 月 22 日) | | 目 | 录 | 页 | 次 | | --- | --- | --- | --- | --- | | | 验资报告 | | 1-3 | | | 11 | 附件 | | | | | | 新增注册资本实收情况明细表 | | 1 | | | | 注册资本变更前后对照表 | | 1 | | | | 验资事项说明 | | 1-2 | | 大學会計師事務所 大华会计师事务所(特殊普通合伙 北京市海淀区西四环中路 16 号院 7 号楼 12 层 [100039] 电话: 86 (10) 5835 0011 传真: 86 (10) 5835 0006 www.dahua-cna.co 验 资 报 告 大华验字[2023]000684 号 甘肃能化公司截止 2022年 ...

发行股份购买资产并募集配套资金暨关联交易 之募集配套资金向特定对象发行股份 发行过程和认购对象合规性的报告 深圳证券交易所： 经中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）《关于核准甘肃靖 远煤电股份有限公司向甘肃能源化工投资集团有限公司等发行股份购买资产并 募集配套资金的批复》（证监许可[2022]3239 号）核准，甘肃能化股份有限公司 （以下简称"甘肃能化"、"发行人"或"上市公司"）通过发行股份的方式购 买甘肃能源化工投资集团有限公司（以下简称"能化集团"）、中国信达资产管 理股份有限公司（以下简称"中国信达"）、中国华融资产管理股份有限公司（以 下简称"中国华融"）合计持有的窑街煤电集团有限公司（以下简称"窑煤集团"） 100%股权；同时发行人向不超过35名特定投资者以发行股份方式募集配套资金， 募集资金总额不超过 30 亿元，不超过本次交易以发行股份方式支付交易对价的 100%，且发行股份数量不超过发行前发行人总股本的 30%（以下简称"本次交 易"）。 中信证券股份有限公司（以下简称"中信证券"、"主承销商"）作为甘肃 能化本次向特定对象发行股票募集配套资金（以下简称"本次发行"）的主承销 ...

| 证券代码：000552 | 证券简称：甘肃能化 | 公告编号：2023-93 | | --- | --- | --- | | 债券代码：127027 | 债券简称：能化转债 | | 甘肃能化股份有限公司 关于发行股份购买资产并募集配套资金暨关联交易之募集配套 资金向特定对象发行股份发行情况报告书披露的提示性公告 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，对公告的虚假记载、误导 性陈述或重大遗漏负连带责任。 甘肃能化股份有限公司（以下简称"公司"）发行股份购买资产并募集配套 资金暨关联交易之募集配套资金向特定对象发行股份（以下简称"本次发行"） 承销总结报告及相关材料已经深圳证券交易所备案通过，公司将尽快办理本次发 行新增股份的登记托管事项。 《甘肃能化股份有限公司发行股份购买资产并募集配套资金暨关联交易之募 集配套资金向特定对象发行股份发行情况报告书》等相关发行文件已于同日披露 在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）上，敬请投资者注意查阅。 特此公告。 甘肃能化股份有限公司董事会 2023 年 11 月 28 日 1 ...

北京市盈科（兰州）律师事务所 关于甘肃能化股份有限公司 发行股份购买资产并募集配套资金暨关联交易 发行过程及认购对象合规性 之法律意见书 【2023】盈兰州非诉字第LZ1246-10号 甘肃省兰州市城关区广场南路国芳商务写字楼26层，邮政编码：730030 电话（Tel）:0931-8440060 传真（Fax）:0931-8440267 【2023】盈兰州非诉字第LZ1246-10号 | 一、本次交易已获得的授权和批准 4 | | --- | | （一）甘肃能化的批准与授权 4 | | （二）交易对方的批准与授权 4 | | （三）标的资产评估与评估结果的备案 4 | | （四）国有资产监督管理部门的批准与授权 4 | | （五）中国证监会的批准 4 | | 二、发行过程合规性 5 | | （一）本次发行的询价对象 5 | | （二）本次发行的询价结果 6 | | （三）本次发行认购协议的签署 7 | | （四）本次发行的缴款及验资 7 | | （五）本次发行的涉及股份的登记、上市、工商变更 8 | | 三、本次发行认购对象的合规性 9 | | （一）投资者适当性核查 9 | | （二）认购对象的登记备案情 ...