广东锦龙发展股份有限公司 二、内部控制评价结论 根据公司财务报告内部控制重大缺陷的认定情况，于内部控制评 价报告基准日，不存在财务报告内部控制重大缺陷，董事会认为，公 司已按照企业内部控制规范体系和相关规定的要求在所有重大方面 保持了有效的财务报告内部控制。 1 根据公司非财务报告内部控制重大缺陷认定情况，于内部控制评 价报告基准日，公司未发现非财务报告内部控制重大缺陷。 自内部控制评价报告基准日至内部控制评价报告发出日之间未 发生影响内部控制有效性评价结论的因素。 2023 年度内部控制评价报告 广东锦龙发展股份有限公司全体股东： 根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定和其他内部 控制监管要求（下称"企业内部控制规范体系"），结合公司内部控制 制度和评价方案，在内部控制日常监督和专项监督的基础上，董事会 对公司 2023 年 12 月 31 日（内部控制评价报告基准日）的内部控制 有效性进行了评价。 一、重要声明 按照企业内部控制规范体系的规定，建立健全和有效实施内部控 制，评价其有效性，并如实披露内部控制评价报告是公司董事会的责 任。监事会对董事会建立和实施内部控制进行监督。经理层负责组织 领导企 ...

广东锦龙发展股份有限公司 2023年度独立董事述职报告 作为广东锦龙发展股份有限公司（下称"公司"）的独立董事，本 人按照《公司法》、《证券法》、《上市公司独立董事管理办法》等法 律法规和《公司章程》的规定和要求，在2023年度工作中，忠实履行职 责，积极出席相关会议，认真审议董事会各项议案，对公司重大事项均 发表了独立意见，充分发挥了独立董事及独立董事所在的各董事会专门 委员会的作用。现将2023年度本人履行独立董事职责情况汇报如下： 一、个人基本情况 聂织锦，女，56岁，工商管理硕士（MBA），注册会计师，曾任佛 山市康诚会计师事务所有限公司审计部经理，欧浦智网股份有限公司董 事、副总经理、财务总监，广东莱尔新材料科技股份有限公司财务总监， 广东太安堂药业股份有限公司独立董事。现任广东申菱环境系统股份有 限公司独立董事，萍乡英顺企业管理有限公司董事，广东顺控发展股份 有限公司独立董事，广东雄峰特殊钢股份有限公司独立董事，广东锦龙 发展股份有限公司第九届董事会独立董事。 报告期内，本人任职符合《上市公司独立董事管理办法》第六条规 定的独立性要求，不存在影响独立性的情况。 二、年度履职概况 | 独立董事姓名 ...

根据财政部等五部委联合发布的《企业内部控制基本规范》、《企 业内部控制评价指引》及《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》等相关规定的要求，公司监事会就 公司 2023 年度内部控制评价报告发表如下意见： 1．公司依据《公司法》、《证券法》、《企业内部控制基本规范》、 《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司 规范运作》等相关法律、法规的规定，结合公司自身经营特点和管理 需要，在充分考虑内部环境、风险评估、控制活动、信息与沟通、内 部监督等内控组成要素的基础上，建立了较为完善的内部控制制度。 2．公司内部控制组织架构完整，内部控制及风险管理机构、内 部审计部门及人员配备齐全到位，保证了公司内部控制重点活动的执 行及监督充分有效。 广东锦龙发展股份有限公司监事会 关于内部控制评价报告的意见 综上所述，监事会认为公司内部控制评价全面、真实、准确，客 观反映了公司内部控制的实际情况。 广东锦龙发展股份有限公司监事会 二〇二四年四月二十五日 ...

证券代码：000712 证券简称：锦龙股份 公告编号：2024-34 广东锦龙发展股份有限公司 第九届董事会第三十六次会议决议公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整， 没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 广东锦龙发展股份有限公司（下称"公司"）第九届董事会第三 十六次会议通知于 2024 年 4 月 12 日以书面结合通讯的形式发出，会 议于 2024 年 4 月 25 日以现场结合通讯方式在公司会议室召开。会议 应出席董事 9 人，实际出席董事 9 人，公司监事列席会议，会议由公 司董事长张丹丹女士主持，符合《公司法》及《公司章程》的规定。 会议审议通过了以下议案： 一、审议通过了《2023 年年度报告》及《2023 年年度报告摘要》。 同意 9 票，反对 0 票，弃权 0 票。 本议案须提交公司 2023 年度股东大会审议。 二、审议通过了《2023 年度董事会工作报告》。同意 9 票，反 对 0 票，弃权 0 票。 本议案须提交公司 2023 年度股东大会审议。公司独立董事分别 向董事会提交了《2023 年度独立董事述职报告》，并将在公司 2023 年度股东大会上进行述职。 三 ...

广东锦龙发展股份有限公司 内部控制审计报告 二○二三年度 内部控制审计报告 信会师报字[2024]第 ZM10050 号 广东锦龙发展股份有限公司全体股东： 按照《企业内部控制审计指引》及中国注册会计师执业准则的相 关要求，我们审计了广东锦龙发展股份有限公司（以下简称"锦龙股 份"）2023 年 12 月 31 日的财务报告内部控制的有效性。 一、 企业对内部控制的责任 按照《企业内部控制基本规范》、《企业内部控制应用指引》、《企 业内部控制评价指引》的规定，建立健全和有效实施内部控制，并评 价其有效性是锦龙股份董事会的责任。 二、 注册会计师的责任 我们的责任是在实施审计工作的基础上，对财务报告内部控制的 有效性发表审计意见，并对注意到的非财务报告内部控制的重大缺陷 进行披露。 三、 内部控制的固有局限性 内部控制具有固有局限性，存在不能防止和发现错报的可能性。 此外，由于情况的变化可能导致内部控制变得不恰当，或对控制政策 和程序遵循的程度降低，根据内部控制审计结果推测未来内部控制的 有效性具有一定风险。 信会师报字[2024]第 ZM10050 号 广东锦龙发展股份有限公司 内控审计报告 第 1 页 四、 ...

广东锦龙发展股份有限公司 非经营性资金占用及其他关联 资金往来情况的专项报告 2023 年度 关于广东锦龙发展股份有限公司 非经营性资金占用及其他关联资金往来情况 的专项报告 信会师报字[2024]第 ZM10051 号 广东锦龙发展股份有限公司全体股东： 我们审计了广东锦龙发展股份有限公司(以下简称"锦龙股 份")2023 年度的财务报表，包括 2023 年 12 月 31 日的合并及母公司 资产负债表、2023 年度合并及母公司利润表、合并及母公司所有者 权益变动表、合并及母公司现金流量表和相关财务报表附注，并于 2024 年 4 月 25 日出具了报告号为信会师报字[2024]第 ZM10049 号的 无保留意见审计报告。 锦龙股份管理层根据中国证券监督管理委员会《上市公司监管指 引第 8 号——上市公司资金往来、对外担保的监管要求》（证监会公 告〔2022〕26 号）和《深圳证券交易所上市公司自律监管指南第 1 号——业务办理》的相关规定编制了后附的 2023 年度非经营性资金 占用及其他关联资金往来情况汇总表（以下简称"汇总表"）。 编制汇总表并确保其真实、准确、完整是锦龙股份管理层的责任。 我们将 ...

广东锦龙发展股份有限公司 2023 年度董事会工作报告 一、公司 2023 年度经营情况的回顾 席了公司 2023 年度 14 次董事会会议和 2 次股东大会会议，委托独立 董事汤海鹏先生出席 1 次董事会会议。公司独立董事对公司重大决策 提供了宝贵的专业性建议，提高了公司决策的科学性和客观性；对公 司相关事项发表了自己的独立意见，维护了公司整体利益和社会公众 股东的合法权益。公司独立董事没有对公司董事会议案或其他非董事 会议案事项提出异议。 2 报告期内，在公司股东的大力支持下，公司董事会勤勉尽责、锐 意进取，充分发挥科学决策和战略管理作用，不断提升公司治理水平， 推动各项工作向前发展。报告期内，公司共实现营业总收入 19,198.47 万元，比上年同期减少 22.40%；营业利润-46,690.79 万元，比上年 同期增加 19.22%；实现投资收益 37,630.95 万元，比上年同期减少 33.77%；利润总额-47,926.72 万元，比上年同期增加 9.22%；归属于 母公司所有者的净利润-38,408.66 万元，比上年同期增加 2.04%。 报告期内，控股子公司中山证券实现营业收入 45,99 ...

广东锦龙发展股份有限公司 2023 年度监事会工作报告 2023 年度，广东锦龙发展股份有限公司（下称"公司"）监事会 根据《公司法》和《公司章程》等赋予的职权，本着对股东负责的精 神，在公司董事会和公司管理层的支持配合下，通过列席董事会、股 东大会，及时了解掌握公司经营、管理、投资等各方面信息，对公司 依法运作、董事会成员及高管人员履行职责的合法、合规性等情况进 行了监督，维护了公司和股东的合法权益。 一、2023 年度监事会会议情况 2023 年度监事会共召开 6 次会议，会议具体情况如下： 1．公司依法运作情况 1．公司第九届监事会第十一次会议于 2023 年 2 月 1 日在公司会 议室召开，会议审议通过了《关于借款暨关联交易的议案》。 2．公司第九届监事会第十二次会议于 2023 年 3 月 28 日在公司 会议室召开，会议审议通过了《2022 年年度报告》及《2022 年年度 报告摘要》、《2022 年度监事会工作报告》、《2022 年度财务决算报告》、 《2022 年度利润分配预案》、《2022 年度内部控制评价报告》、《关于 非独立董事、监事及高级管理人员 2023 年度薪酬的议案》。 3．公 ...

一、会计师事务所基本情况 立信于 1927 年在上海创建，1986 年复办，2010 年改制为特殊普 通合伙制会计师事务所，注册地址为上海市，首席合伙人为朱建弟先 生。经过九十余年的发展，立信在业务规模、执业质量和社会形象方 面都取得了国内领先的地位，拥有丰富的实践经验和专业团队，能够 满足公司对年度审计机构的要求。 截至 2023 年末，立信拥有合伙人 278 名、注册会计师 2,533 名、 从业人员总数 10,730 名，签署过证券服务业务审计报告的注册会计 师 693 名。 广东锦龙发展股份有限公司 第九届董事会审计委员会 2023年度对会计师事务所履职情况评估报告 广东锦龙发展股份有限公司（下称"公司"）聘请立信会计师事 务所（特殊普通合伙）（下称"立信"）作为公司 2023 年度的审计及 内控审计机构。根据财政部、国资委及证监会颁布的《国有企业、上 市公司选聘会计师事务所管理办法》相关要求，现将审计委员会对立 信 2023 年度审计的履职评估情况报告如下： 立信按照中国注册会计师审计准则和其他相关执业规范的要求， 对公司 2023 年度财务报表及 2023 年 12 月 31 日的财务报告内部控制 ...

证券代码：000712 证券简称：锦龙股份 公告编号：2024-38 广东锦龙发展股份有限公司 关于会计政策变更的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整， 没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、本次会计政策变更概述 1．变更原因 公司于以上文件规定的起始日开始执行变更后的会计政策。 3．变更前采用的会计政策 本次变更前公司执行财政部颁布的《企业会计准则——基本准则》 和各项具体会计准则、企业会计准则应用指南、企业会计准则解释公 告以及其他相关规定（下称"企业会计准则"）。 4．变更后采用的会计政策 本次变更后，公司按照财政部颁布的《解释第 16 号》执行。其 余未变更或者未到执行日期的仍执行企业会计准则的相关规定。 财政部于2022年11月30日发布了《企业会计准则解释第16号》 （财会〔2022〕31 号）（下称"《解释第 16 号》"）。 根据财政部的相关要求，公司对会计政策予以相应变更。 2．变更日期 二、本次会计政策变更具体情况及对公司的影响 1．本次会计政策变更具体情况 根据《解释第 16 号》的要求，本次会计政策变更的主要内容如 下： 1 对于不是企业合并、交易发生时既 ...