广东锦龙发展股份有限公司 关联交易进展公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整， 没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、关联交易概述 2024 年 2 月，广东锦龙发展股份有限公司（下称"公司"）向控 股股东东莞市新世纪科教拓展有限公司（下称"新世纪公司"）借款， 借款总额不超过人民币 15 亿元，期限一年，借款年利率为 10%。2024 年 2 月，公司与新世纪公司签署了《借款合同》。 经双方协商，双方同意对上述借款的借款利率自 2024 年 4 月起 进行调整，即由公司按年利率 10%向新世纪公司计付借款利息调整为 无需向新世纪公司计付借款利息，公司仍无需提供任何抵押或担保。 公司于 2024 年 5 月 15 日召开的 2024 年第二次临时股东大会审 议通过了《关于向控股股东借款调整为无息借款暨关联交易事项的议 案》。同日，公司与新世纪公司签署了《借款补充合同》。 二、合同的主要内容 证券代码：000712 证券简称：锦龙股份 公告编号：2024-45 1 其他条款继续有效。 3．《借款补充合同》经甲、乙双方签章生效。 三、备查文件 《借款补充合同》 特此公告。 广东锦龙发展 ...

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整， 没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 特别提示： 1．本次股东大会未出现否决提案的情形。 2．本次股东大会涉及变更以往股东大会已通过的决议。2024 年 第一次临时股东大会审议通过了《关于借款暨关联交易的议案》，本 次股东大会审议通过了《关于向控股股东借款调整为无息借款暨关联 交易事项的议案》。 证券代码：000712 证券简称：锦龙股份 公告编号：2024-44 广东锦龙发展股份有限公司 2024年第二次临时股东大会决议公告 一、会议召开和出席情况 （一）会议召开情况 1．会议名称：广东锦龙发展股份有限公司（下称"公司"）2024 年第二次临时股东大会 2．召开时间 现场会议召开时间：2024年5月15日（星期三）14时50分 网络投票时间：通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的时 间为：2024年5月15日9:15—9:25，9:30—11:30和13:00—15:00；通 过深圳证券交易所互联网投票系统投票的时间为：2024年5月15日 9:15—15:00期间的任意时间。 1 3．召开地点：广东省清远市新城八号区方正二街1号锦龙大厦六 楼 ...

董事会专门委员会工作制度 （经公司2024年5月15日召开的2024年第二次临时股东大会审议通过） 第一条 为规范广东锦龙发展股份有限公司（下称"公司"）董 事会专门委员会的运作，保证专门委员会依法行使职权，依据《公司 法》、《证券法》、《上市公司治理准则》、《上市公司章程指引》、 《上市公司独立董事管理办法》等有关法律、法规、规范性文件及《公 司章程》的有关规定，结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 本制度为相关法律、法规、规范性文件及《公司章程》 中有关专门委员会的补充规定，专门委员会在工作过程中除应遵守本 制度的规定外，还应符合相关法律、法规、规范性文件及《公司章程》 的规定。 第三条 公司董事会设立审计委员会、发展战略委员会、提名委 员会、薪酬与考核委员会等专门委员会。 专门委员会对董事会负责，依照《公司章程》和董事会授权履行 职责。 第四条 各专门委员会成员三名，全部由董事组成。其中审计委 员会、提名委员会、薪酬与考核委员会中独立董事应当过半数并担任 主任委员（召集人，下同）。审计委员会成员应当为不在公司担任高 级管理人员的董事，并由独立董事中会计专业人士担任主任委员，发 展战略委员的主任委员由公 ...

财务指标 - 公司2024年第一季度营业总收入为24,442,544.39元，同比下降87.75%[1] - 公司2024年第一季度归属于上市公司股东的净利润为-101,036,648.65元，同比下降3,965.21%[1] - 公司2024年第一季度经营活动产生的现金流量净额为200,639,731.84元，同比增加296.10%[1] 资产负债情况 - 公司2024年第一季度衍生金融资产期末余额为451,069.32元，同比下降69.80%[5] - 公司2024年第一季度买入返售金融资产期末余额为17,605,664.56元，同比下降87.07%[6] - 公司2024年第一季度其他债权投资期末余额为1,678,018,705.10元，同比增加199.22%[6] - 公司2024年第一季度拆入资金期末余额为341,166,611.12元，同比增加79.25%[7] - 公司2024年第一季度卖出回购金融资产款期末余额为3,074,786,099.06元，同比增加85.60%[8] - 公司期末总资产为214.91亿元,较期初增加8%[26] - 公司期末货币资金为49.83亿元,其中客户资金存款为40.12亿元[26] - 公司期末融出资金为20.48亿元,较期初下降1.2%[26] - 公司期末金融投资总额为59.71亿元,较期初增加36.4%[26] 损益情况 - 公司2024年第一季度公允价值变动收益为-48,668,072.90元，同比下降228.32%[14] - 公司2024年第一季度所得税费用为-7,165,802.02元，同比下降144.63%[17] - 公司2024年第一季度利息净收入为-91,722,427.76元[27] - 公司2024年第一季度手续费及佣金净收入为62,539,171.71元[27] - 公司2024年第一季度投资收益为94,395,560.39元[27] - 公司2024年第一季度营业总支出为140,434,896.58元[27] - 公司2024年第一季度归属于母公司股东的净利润为-101,036,648.65元[29] 现金流量情况 - 公司2024年第一季度经营活动产生的现金流量净额为200,639,731.84元[31] - 公司2024年第一季度回购业务资金净增加额为1,537,361,077.30元[31] - 公司2024年第一季度代理买卖证券收到的现金净额为87,312,127.47元[31] - 公司2024年第一季度为交易目的而持有的金融资产净增加额为1,575,721,987.91元[31] - 公司2024年第一季度投资活动现金流入120,133,980.34元[32] - 公司2024年第一季度投资活动现金流出42,326,402.24元[32] - 公司2024年第一季度投资活动产生的现金流量净额为77,807,578.10元[32] - 公司2024年第一季度取得借款收到的现金为2,121,670,000.00元[32] - 公司2024年第一季度发行债券收到的现金为61,820,000.00元[32] - 公司2024年第一季度偿还债务支付的现金为2,143,670,000.00元[32] - 公司2024年第一季度分配股利、利润或偿付利息支付的现金为125,125,224.86元[32] - 公司2024年第一季度筹资活动产生的现金流量净额为-95,358,382.40元[32] - 公司2024年第一季度现金及现金等价物净增加额为183,126,539.02元[32] - 公司2024年第一季度期末现金及现金等价物余额为6,062,022,451.04元[32] 股东情况 - 公司普通股股东总数为66,580户[24] - 前10名股东中,东莞市新世纪科教拓展有限公司持股比例为27.90%,朱凤廉持股比例为14.74%,杨志茂持股比例为7.40%[24] - 公司前10名无限售条件股东中,东莞市新世纪科教拓展有限公司持有2.5亿股,朱凤廉持有1.321亿股,杨志茂持有6,630万股[24] - 公司前10名股东中,新世纪公司为杨志茂先生控制的公司,朱凤廉女士为杨志茂先生之配偶[24] - 公司部分股东通过信用交易担保证券账户持有公司股份[24] 其他事项 - 公司参股公司东莞证券的IPO审核进入中止状态[25]

广东锦龙发展股份有限公司 广东锦龙发展股份有限公司全体股东： 一、 审计意见 我们审计了广东锦龙发展股份有限公司（以下简称"锦龙股份"） 财务报表，包括 2023 年 12 月 31 日的合并及母公司资产负债表，2023 年度期间的合并及母公司利润表、合并及母公司现金流量表、合并及 母公司所有者权益变动表以及相关财务报表附注。 审计报告及财务报表 二〇二三年度 广东锦龙发展股份有限公司 审计报告及财务报表 （2023 年 01 月 01 日至 2023 年 12 月 31 日止） | | 目录 | 页次 | | --- | --- | --- | | 一、 | 审计报告 | 1-6 | | 二、 | 财务报表 | | | | 合并资产负债表和母公司资产负债表 | 1-4 | | | 合并利润表和母公司利润表 | 5-6 | | | 合并现金流量表和母公司现金流量表 | 7-8 | | | 合并所有者权益变动表和母公司所有者权益变动表 | 9-12 | | | 财务报表附注 | 1-124 | 审计报告 信会师报字[2024]第 ZM10049 号 我们认为，后附的财务报表在所有重大方面按照企业会计准则的 规定 ...

广东锦龙发展股份有限公司 第九届董事会审计委员会 2023年度对会计师事务所履行监督职责情况报告 根据《公司法》、《证券法》、《上市公司独立董事管理办法》、《深 圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号——主板上市公司规范运 作》等规定和要求，董事会审计委员会本着勤勉尽责的原则，恪尽职 守，认真履职。现将审计委员会2023年度对会计师事务所履行监督职 责的情况汇报如下： （1）2023年1月，公司2022年度审计注册会计师向公司管理层、 独立董事介绍了2022年度的总体审计工作安排，审计委员会成员认真 审阅了2022年度的总体审计计划及相关资料，与立信会计师事务所 （特殊普通合伙）注册会计师协商确定了公司2022年度财务报告审计 工作的时间安排、公司2022年度审计报告提交的时间，督促年审注册 会计师按照审计计划的安排开展审计工作，并在审计计划约定的时限 内提交审计报告。 （2）年审注册会计师进场后，就审计过程中发现的问题与年审 注册会计师沟通。2023年3月，公司召开2022年度审计初审意见沟通 会，审计委员会就立信会计师事务所（（特殊普通合伙）关注的问题进 行交流。 （3）2023年3月28日，审计委员会2 ...

证券代码：000712 证券简称：锦龙股份 公告编号：2024-37 广东锦龙发展股份有限公司 拟续聘会计师事务所的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整， 没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、拟续聘会计师事务所的基本情况 （一）机构信息 1．基本信息 立信会计师事务所（特殊普通合伙）（下称"立信"）于 1927 年在上海创建，1986 年复办，2010 年改制为特殊普通合伙制会计师 事务所，注册地址为上海市，首席合伙人为朱建弟先生。 截至 2023 年末，立信拥有合伙人 278 名、注册会计师 2,533 名、 从业人员总数 10,730 名，签署过证券服务业务审计报告的注册会计 师 693 名。 立信 2023 年业务收入（经审计）50.01 亿元，其中审计业务收入 35.16 亿元，证券业务收入 17.65 亿元。 2023 年度立信为 671 家上市公司提供年报审计服务，审计收费 8.32 亿元，同行业上市公司审计客户 3 家。 2．投资者保护能力 截至 2023 年末，立信已提取职业风险基金 1.66 亿元，购买的职 业保险累计赔偿限额为 12.50 亿元，相关职业保险 ...

广东锦龙发展股份有限公司 2023年度独立董事述职报告 作为广东锦龙发展股份有限公司（下称"公司"）的独立董事，本 人按照《公司法》、《证券法》、《上市公司独立董事管理办法》等法 律法规和《公司章程》的规定和要求，在2023年度工作中，忠实履行职 责，积极出席相关会议，认真审议董事会各项议案，对公司重大事项均 发表了独立意见，充分发挥了独立董事及独立董事所在的各董事会专门 委员会的作用。现将2023年度本人履行独立董事职责情况汇报如下： 一、个人基本情况 汤海鹏，男，51岁，经济学硕士，注册会计师协会非执业会员，曾 任国信证券股份有限公司广州营业部投资顾问，比音勒芬服饰股份有限 公司独立董事；现任招商证券股份有限公司南山南油大道营业部高级财 富顾问，广东锦龙发展股份有限公司第九届董事会独立董事。 报告期内，本人任职符合《上市公司独立董事管理办法》第六条规 定的独立性要求，不存在影响独立性的情况。 二、年度履职概况 | （一）董事会、股东大会出席情况 | | --- | | 独立董事姓名 本报告期应参 | | 现场出席董事 | 以通讯方式参 | 委托出席董事 | 缺席董事会次 | 是否连续两次 未亲自参加董 | ...

证券代码：000712 证券简称：锦龙股份 公告编号：2024-39 广东锦龙发展股份有限公司 关于2023年度计提资产减值准备的公告 二、计提资产减值准备的原因、依据及方法 1．应收款项 一、2023年度计提资产减值准备的情况 为了真实反映广东锦龙发展股份有限公司（下称"公司"）2023 年12月末的财务状况和经营状况，按照《企业会计准则》及公司会计 政策，2023年12月末公司对各项资产进行清查。经测试，公司及控股 子公司中山证券有限责任公司（下称"中山证券"）2023年度计提各 类资产减值准备总额为6,701,305.38元，转回、转销各类资产减值准 备总额为6,932,466.14元，具体如下： 单位：元 | 项目 | 年初余额 | 本期增加 | 本期减少 | | 期末余额 | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | | | | 转回 | 转销 | | | 应收款项坏账准备 | 233,259,117.92 | 3,875,678.91 | 3,784,091.96 | | 233,350,704.87 | | 融出资金减值准备 | 21,830,248.82 ...

公司基本情况 - 2023年公司注册资本为896,000,000元[7] - 公司主要经营证券公司业务,2014年5月完成收购中山证券控股权的重大资产重组[9] - 公司于1997年4月在深交所上市,主营业务从纺织业务逐步过渡到自来水业务、房地产业务和证券公司业务[9] - 公司控股股东为东莞市新世纪科教拓展有限公司,持股比例为27.90%[9] - 公司注册地址历经多次变更,现为广东省东莞市凤岗镇雁田东深二路66号天安数码城S3栋19楼03单元[7] - 公司董事会秘书为罗序浩,证券事务代表为潘威豪[8] 证券业务资格 - 中山证券拥有外汇业务经营许可证、网上证券委托业务资格、银行间同业拆借市场成员资格、保荐机构资格、结算参与人资格、深交所和上交所会员资格等[10,11] - 公司于2008年1月获得中国证监会核准的金融期货经纪业务资格[12] - 公司于2008年3月获得中国证监会核准的证券投资基金代销业务资格[13] - 公司于2009年3月获得中国证监会核准的证券资产管理业务资格[11] - 公司于2010年3月成为中国银行间市场交易商协会会员[12] - 公司于2010年8月获得中国证监会核准的为期货公司提供中间介绍业务资格[13] - 公司于2011年9月获得中国证监会核准的期货投资咨询业务资格[15] - 公司于2012年8月获得中国证监会核准的融资融券业务资格[16] - 公司于2012年8月获得中国证券业协会同意开展中小企业私募债承销业务[17] - 公司于2013年2月获得深交所同意开通约定购回式证券交易权限[19] - 公司于2013年3月获得全国中小企业股份转让系统同意作为主办券商从事推荐业务和经纪业务[20] 公司名称变更 - 公司注册名称由"广东金泰发展股份有限公司"变更为"广东锦龙发展股份有限公司"[17] - 公司完成注册名称的工商登记变更手续，公司股票简称由"金泰发展"变更为"锦龙发展"[17] 公司股本变更 - 公司向全体股东以资本公积转增股本每10股转增10股，转增完成后，公司总股本由152,311,524股增加至304,623,048股[17] - 公司非公开发行143,376,952股新股，新股发行完成后，公司总股本由304,623,048股增加至448,000,000股[17] 中山证券收购 - 公司收购中山证券66.0517%股权，并于2014年9月收购广东省广新控股集团有限公司持有的中山证券4.43%股权，至此公司共持有中山证券66.05%的股权[17][18] - 2017年9月，中山证券完成增资扩股，注册资本由13.55亿元增加至17亿元，公司出资10.90亿元参与了增资，公司持有中山证券股权的比例增至70.96%[18] - 2022年1月，中山证券注册资本由17亿元增加至17.8亿元，公司持有中山证券股权的比例变更为67.78%[18] 中山证券基本情况 - 中山证券系1992年11月经中国人民银行批准设立的全国性证券专营机构[19] - 2003年1月，中山证券迁址深圳市，注册资金增至人民币5.35亿元，并正式更名为中山证券有限责任公司[20] - 2013年8月和9月，公司成为中山证券的控股股东[20] 公司分公司及营业部 - 公司在2023年3月2日和2月24日分别在广州和清远设立了分公司[22] - 公司拥有35家证券营业部,分布在北京、辽宁、吉林、黑龙江、上海、江苏、浙江、河南、湖北、广东、深圳、厦门等地[23] 公司控股及参股公司 - 公司持有中山证券67.78%股权,持有东莞证券40%股权,持有广东清远农村商业银行0.06%股权[23] - 中山证券拥有上海大陆期货51%股权,深圳锦弘和富和深圳锦弘劭晖100%股权,持有世纪证券0.48%股权[23] - 大陆期货拥有上海杰询资产管理100%股权[23] 2023年业绩情况 - 公司2023年营业总收入为191,984,670.09元，同比下降22.40%[25] - 公司2023年归属于上市公司股东的净利润为-384,086,624.86元，同比增加2.04%[25] - 公司2023年经营活动产生的现金流量净额为-549,405,610.35元，同比下降231.99%[25] - 公司2023年末资产总额为19,896,578,131.54元，同比下降11.82%[25] - 公司2023年末负债总额为15,354,991,263.38元，同比下降12.38%[25] - 公司2023年末归属于上市公司股东的净资产为2,469,647,280.20元，同比下降13.33%[25] - 公司2023年末基本每股收益为-0.43元/股，同比增加2.27%[25] - 公司2023年末加权平均净资产收益率为-14.45%，同比减少1.75个百分点[25] 中山证券业绩情况 - 中山证券2023年营业收入为45,990.38万元，较上年同期增加11.20%，实现归属于母公司所有者的净利润-11,125.09万元，较上年同期增加37.82%[90] - 东莞证券2023年营业收入为215,494.46万元，较上年同期减少6.26%,实现归属于母公司所有者的净利润63,509.70万元,较上年同期减少19.70%[90] 公司新增分公司及