成都华神科技集团股份有限公司 董事会审计委员会议事规则 成都华神科技集团股份有限公司 Chengdu huasun technology group Inc., LTD. | | | 目 录 | | | --- | --- | --- | --- | | 第一章 | 总则 | | 1 | | 第二章 | 人员组成 | | 1 | | 第三章 | 职责权限 | | 1 | | 第四章 | 决策程序 | | 2 | | 第五章 | 议事规则 | | 3 | | 第六章 | 附则 | | 4 | 第一章 总则 第一条 为强化董事会决策功能，做到专业审计督促，确保董事会对经理层的有效监督， 完善公司治理结构，根据《中华人民共和国公司法》《上市公司治理准则》《成都华神科技集团 股份有限公司公司章程》（以下简称"《公司章程》"）及其他有关规定，公司特设立董事会审计 委员会，并制定本议事规则。 第二条 董事会审计委员会是董事会按照股东大会决议设立的专门工作机构，主要负责公 司内、外部审计的沟通、监督和核查工作。 第二章 人员组成 （一）提议聘请或更换外部审计机构； （二）监督及评估外部审计机构工作； （三）监督及评估内部审 ...

证券代码：000790 证券简称：华神科技 公告编号：2023-071 成都华神科技集团股份有限公司 第十三届监事会第七次会议决议公告 本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、监事会会议召开情况 监事会认为：根据公司《激励计划（修订稿）》的相关规定，本激励计划 首次授予部分激励对象中 2 名激励对象因离职而不再具备激励对象资格，3 名激 励对象当期个人层面绩效考核未完全达标，合计 20.12万股不符合解除限售条件 的限制性股票应由公司回购注销，约占公司当前股本总额的 0.03%，回购价格 为 2.68 元/股加上银行同期存款利息之和。 公司本次回购注销限制性股票事项符合《管理办法》等法律法规、规范性 文件及《激励计划（修订稿）》的有关规定，程序合法合规，不会对公司的财 务状况和经营成果产生实质性影响，不会影响公司管理团队的勤勉尽职，也不 存在损害公司及全体股东利益的情形，因此，我们一致同意公司按照相关程序 实施本次回购注销部分限制性股票事项。 具体内容详见公司在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）同日披露的相 关公告。 成 ...

成都华神科技集团股份有限公司 独立董事年报工作制度 成都华神科技集团股份有限公司 Chengdu huasun technology group Inc., LTD. 1 2 第三条 独立董事应督促公司真实、准确、完整地在年报中披露所有应披露的事项。公司 管理层应配合独立董事做好年报相关工作，保证所提供信息的真实、准确、完整。 第四条 为保证独立董事有效行使职权，公司应当向独立董事通报公司年度财务状况、经 营成果、重大事项等情况，提供相关资料，组织或者配合独立董事开展实地考察等工作。 第五条 公司应合理安排并确定年报报告审计工作的时间安排，在年度审计会计师进场审 计前，独立董事应当和会计师事务所就相关审计人员的独立性、审计工作小组的人员构成、审 计计划、风险判断、本年度审计重点等事项进行沟通。 第六条 在年审注册会计师出具初步审计意见后、召开董事会审议年报前，公司应当至少 安排一次独立董事与年审注册会计师的见面会，以便独立董事了解审计过程中发现的问题，并 及时与管理层进行沟通与交流。 第七条 独立董事应在召开董事会审议年报前，审查董事会召开的程序、必备文件以及 能够做出合理准确判断的资料信息的充分性，如发现与 ...

成都华神科技集团股份有限公司 董事会议事规则 成都华神科技集团股份有限公司 Chengdu huasun technology group Inc., LTD. 目录 | 第一章 | 总则 1 | | --- | --- | | 第二章 | 董事会的职责与权限 错误!未定义书签。 | | 第三章 | 董事会召集与召开 错误!未定义书签。 | | 第四章 | 董事会的议事及决策程序 错误!未定义书签。 | | 第五章 | 附则 5 | 1 第一章 总则 第一条 为健全和规范成都华神科技集团股份有限公司（以下简称"公司"）董事会议事和 决策程序，完善法人治理结构，提高董事会工作效率和科学决策水平，保证公司经营管理工作的 顺利开展，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《上市公司独立董事管理办 法》《上市公司治理准则》《深圳证券交易所股票上市规则》等法律法规的规定以及《成都华神科 技集团股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的相关规定并结合本公司实际情况，制定 本议事规则。 第二章 董事会的职责与权限 第二条 董事会是公司经营管理的决策机构，维护公司和全体股东的利益，在《公司章程》 和股东 ...

成都华神科技集团股份有限公司 关于 2021 年限制性股票激励计划预留授予部分第一期 解除限售股份上市流通的提示性公告 证券代码：000790 证券简称：华神科技 公告编号：2023-069 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记 载、误导性陈述或重大遗漏。 （一）2021 年 10 月 26 日，公司召开第十二届董事会第十三次会议，审议 通过了《关于公司<2021 年限制性股票激励计划(草案)>及其摘要的议案》《关于 公司<2021 年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》《关于提请股东 大会授权董事会办理股权激励相关事宜的议案》《关于将王铎学先生、黎友容女 士、吴晖晖女士作为公司 2021 年限制性股票激励计划激励对象的议案》以及《关 于提请召开 2021 年第四次临时股东大会的议案》。公司独立董事就《2021 年限 制性股票激励计划（草案）》是否有利于公司的持续发展以及是否存在损害公司 及全体股东利益的情形发表独立意见。同日，公司召开第十二届监事会第十一次 会议，审议通过了《关于公司<2021 年限制性股票激励计划(草案)>及其摘要的议 案》《关于公司<2021 年限 ...

证券代码：000790 证券简称：华神科技 公告编号：2023-067 成都华神科技集团股份有限公司 关于2021年限制性股票激励计划预留授予部分第一期 解除限售条件成就的公告（调整后） 1、公司 2021 年限制性股票激励计划（以下简称"本激励计划"）预留授予 部分第一个限售期即将届满且相应的解除限售条件已经成就，预留授予部分第一 期可解除限售的激励对象共 48 名，可解除限售的限制性股票数量共 118.77 万股， 约占目前公司股本总额 628,142,564 股的 0.19%。 2、本次限制性股票办理完解除限售手续在上市流通前，公司将发布相关提 示性公告，敬请投资者注意投资风险。 成都华神科技集团股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 11 月 13 日召开第十三届董事会第七次会议和第十三届监事会第六次会议，审议通过了 《关于 2021 年限制性股票激励计划预留授予部分第一期解除限售条件成就的议 案（调整后）》。现将有关情况说明如下： 一、股权激励计划简述及实施情况 （一）2021 年 10 月 26 日，公司召开第十二届董事会第十三次会议，审议 通过了《关于公司<2021 年限制性股票激励计 ...

公司简称：华神科技 证券代码：000790 上海荣正企业咨询服务（集团）股份有限公司 关于 成都华神科技集团股份有限公司 2021 年限制性股票激励计划预留授予部分 第一期解除限售事项（调整后） 之 独立财务顾问报告 2023 年 11 月 | 一、释义 3 | | | --- | --- | | 二、声明 4 | | | 三、基本假设 5 | | | 四、本激励计划的授权与批准 6 | | | 五、独立财务顾问意见 9 | | | （一）本激励计划预留授予部分第一期解除限售条件成就的说明 | 9 | | （二）本激励计划预留授予部分第一期解除限售情况 | 11 | | （三）回购注销部分限制性股票相关事项的说明 | 11 | | （四）结论性意见 | 12 | | 六、备查文件及咨询方式 13 | | | （一）备查文件 | 13 | | （二）咨询方式 | 13 | （一）本报告所依据的文件、材料由华神科技提供，本激励计划所涉及的各方已向 独立财务顾问保证所提供的出具本报告所依据的所有文件和材料合法、真实、准确、完 整、及时，不存在任何遗漏、虚假或误导性陈述，并对其合法性、真实性、准确性、完 整性、及时性 ...

证券代码：000790 证券简称：华神科技 公告编号：2023-066 成都华神科技集团股份有限公司 第十三届监事会第六次会议决议公告 本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 公司本次回购注销限制性股票事项符合《管理办法》等法律法规、规范性 文件及《激励计划（修订稿）》的有关规定，程序合法合规，不会对公司的财 务状况和经营成果产生实质性影响，不会影响公司管理团队的勤勉尽职，也不 存在损害公司及全体股东利益的情形，因此，我们一致同意公司按照相关程序 实施本次回购注销部分限制性股票事项。 二、监事会会议审议情况 （一）审议通过《关于2021年限制性股票激励计划预留授予部分第一期解 除限售条件成就的议案（调整后）》 监事会认为：公司2021年限制性股票激励计划预留授予部分第一个限售期 即将届满，且相应的解除限售条件均已经成就。本次解除限售符合《上市公司 股权激励管理办法》（以下简称"《管理办法》"）、《2021年限制性股票激励 计划（修订稿）》（以下简称"《激励计划（修订稿）》""本激励计划"） 与《2021年限制性股票激励计划实施考核管理办法（修订稿）》的 ...

证券代码：000790 证券简称：华神科技 公告编号：2023-068 成都华神科技集团股份有限公司 关于回购注销部分限制性股票的公告（调整后） 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记 载、误导性陈述或重大遗漏。 特别提示： 1、公司 2021 年限制性股票激励计划中预留授予部分激励对象中 8 名激励对 象因离职而不再具备激励对象资格，朱英因当前担任公司监事一职而不再具备激 励资格，2 名激励对象当期个人层面绩效考核未完全达标，合计 41.73 万股不符 合解除限售条件的限制性股票应由公司回购注销。综上，本次回购注销股份总数 为 41.73 万股，约占公司当前股本总额的 0.07%。 2、本次回购注销完成后，公司股本总额将由 628,142,564 股减至 627,725,264 股。 成都华神科技集团股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 11 月 13 日召开第十三届董事会第七次会议和第十三届监事会第六次会议，审议通过了 《关于回购注销部分限制性股票的议案（调整后）》，该事项尚需提交公司股东 大会审议。现将有关情况说明如下： 一、股权激励计划简述及实施情况 （一）2 ...

成都华神科技集团股份有限公司监事会 关于 2021 年限制性股票激励计划预留授予部分 第一期解除限售条件成就的核查意见（调整后） 根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证 券法》（以下简称"《证券法》"）、《深圳证券交易所股票上市规则》《上市公司股权激 励管理办法》（以下简称"《管理办法》"）等法律法规、规范性文件以及《成都华神 科技集团股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的规定，成都华神科技集 团股份有限公司（以下简称"公司"）监事会对 2021 年限制性股票激励计划预留授予 部分第一期解除限售条件成就相关事项进行核实，现发表如下意见： （2）最近12个月内被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选； （3）最近12个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其派出机构行政处罚或 者釆取市场禁入措施； （4）具有《公司法》规定的不得担任公司董事、高级管理人员情形的； （5）法律法规规定不得参与上市公司股权激励的； （6）中国证监会认定的其他情形。 3、监事会对激励对象名单进行了核查，本次可解除限售的激励对象均已满足《激 励计划（修订稿）》规定的解除限售条件（包括公司层面业 ...