人员变动披露 - 公司需在收到董事、高管辞职报告后2个交易日内披露[5] 人员补选与确定 - 董事辞任公司应60日内完成补选，法定代表人辞任30日内确定新人[6] 董事撤换 - 董事连续2次未出席董事会，董事会应建议股东会撤换[7] 信息申报 - 董事、高管离职后2个交易日内委托公司申报个人信息[7] 义务与股份转让限制 - 董事、高管忠实义务任期结束后2年有效，离职后6个月内不得转股[9][10] - 任期届满前离职的董高，任期内和届满后6个月内每年转股不超25%[10]

内控手册与评价类型 - 《河南神火煤电股份有限公司内部控制评价手册》于2025年9月30日发布并生效[6] - 内部控制评价类型包括年度自我评价、分/子公司自我评价和其他检查评价[13] 评价组织与流程 - 分、子公司自我评价至少每年组织一次[13] - 年度内部控制评价方案内容应包括评价范围、评价目的等[18] - 年度评价可委托外部中介机构，但审计服务会计师事务所不得同时提供评价服务[20] - 各分、子公司参照手册制定自己的内部控制评价管理办法[21] - 各分、子公司每年至少组织一次自我评价，评价及整改报告经负责人审批后报公司备案[23] 样本量要求 - 每年一次的控制活动，重点和一般检查流程关键和一般控制点均为1[29] - 每季度一次/每年多次的，重点检查流程关键控制点为3、一般控制点为2，一般检查流程关键控制点为2、一般控制点为1[29] - 每月一次及以上的，重点检查流程关键控制点为6、一般控制点为3，一般检查流程关键控制点为3、一般控制点为1[29] 缺陷标准 - 财务报告内部控制缺陷按利润总额、资产总额、经营收入、所有者权益潜在错报分一般、重要、重大缺陷[34] - 内部控制缺陷按成因分为设计和运行缺陷[31] - 内部控制缺陷按对控制目标实现的影响表现形式分为财务报告和非财务报告控制缺陷[32] - 内部控制缺陷按对控制目标实现的影响严重程度分为一般、重要、重大缺陷[32] - 存在未对业务风险做出揭示等六种情况之一，应认定内部控制存在设计或运行缺陷[33] - 被评价单位具备董事、监事和高级管理人员舞弊等特征之一的财务报告内部控制缺陷，应定为重大缺陷[34] - 内部控制缺陷按直接财产损失金额分一般、重要、重大缺陷[37] - 安全事故按一般、较大、重大事故数量分一般、重要、重大缺陷[37] - 环保事故按一般、较大、重大突发环境事件数量分一般、重要、重大缺陷[37] 缺陷处理与报告 - 内部控制评价机构编制内部控制缺陷认定汇总表并初步认定缺陷等级[20] - 被评价单位针对内控缺陷及时整改并上报结果，无法整改需上报方案[20] - 内控评价机构收集各类评价发现的内控缺陷，编制认定汇总表并上报经理层、董事会，重大缺陷由董事会最终审定[37] - 内控评价机构按监管要求编制内控评价报告，至少含董事会声明等8项内容，年度报告需经经理层审议、董事会审批[40] - 内控评价报告基准日为12月31日，机构关注至报告发出日影响内控有效性因素并调整结论[40] - 内控评价报告应于次年4月30日前报出，与内控审计报告同时披露或报送[42] 其他 - 公司内控评价形成的文件资料由内控评价机构收集、整理并保管[43] - 内控评价结果纳入相关部室及分、子公司绩效考核，被评价单位对结果质疑可向经理层或董事会反映[45][46]

选聘流程 - 选聘应遵照制度履行程序并披露信息[2] - 应经审计委员会审核，报董事会、股东会审议[3] - 程序包括审计委员会提要求、拟定事务所报董事会等[9] 评价要素 - 质量管理水平分值权重不低于40%，审计费用报价不高于15%[7] 轮换与改聘 - 审计项目合伙人等满5年，之后连续5年不得参与[10] - 出现三种情况应改聘，年报审计期一般不改聘[12] - 改聘应在股东会决议公告披露情况[13] 监督与处理 - 审计委员会监督检查，结果在年度审计评价意见中[15] - 违规造成严重后果，董事会通报批评责任人[16] - 股东会解聘，违约损失由负责人承担[16] - 情节严重对责任人经济或纪律处分[16] - 事务所严重行为，股东会决议不再选聘[16] - 董事会处理后报告证监部门[17] 制度说明 - 未尽事宜按国家法律和章程规定执行[19] - 抵触时按规定执行并修改[20] - 董事会负责解释和修改，自通过之日实施[20]

印章管理 - 制度适用于公司及子（分）公司印章管理使用[2] - 印章刻制由综合办公室归口管理，审批权限不同[8] - 废止印章保管三年后销毁[9] 印章保管 - 各类印章由不同部门指定专人保管[11] - 专管人员离职需办移交手续并备案[12] 印章使用 - 实行事前登记与审批制度，流程不同[15][16] - 公章带出需经分管领导、总经理同意[16] - 严禁在空白合同等上盖章[21] 档案管理 - 专管人员保管《用章审批表》，建《用印登记台帐》并存档[17]

制度适用 - 适用范围含公司、部门、子公司、相关人员及外部单位或个人[2] 信息保密 - 相关人员在定期报告未公开前负有保密义务[3] - 不得提前向无依据外部单位报送年度统计报表等资料[4] 信息报送 - 向外部单位报送未公开重大信息要登记内幕信息知情人[4] - 向特定外部使用人提供年报信息不得早于业绩快报披露时间[4] 违规处理 - 违反制度致公司损失将依法要求赔偿或收回收益[5] 制度生效 - 制度自董事会审议通过之日起生效实施[6]

控股子公司定义 - 公司持有50％以上股份或能实际控制的企业为控股子公司[2] 报告与计划提交 - 年末1月内编年度工作报告和下年经营计划，2月底前报股东会批准[10] - 每月上旬提交上月财务报表[11] - 每季度后15天内提供上季度及当年生产经营报告[11] - 年末30天内提供四季度及全年生产经营报告[11] - 每周五上报资金收支周报[15] - 月度终了5日内上报“企业财务快报”[15] - 月度终了7日内上报“资产负债表”“损益表”等报表[15] - 季度终了10日内上报报表及编报说明[15] - 半年度报表增报上半年财务分析[15] - 年度报表1月31日前送达并报汇编企业户数和上年决算报告[16] 会议与备案 - 控股子公司会议结束2个工作日内将决议及资料备案[20] 审计与考核 - 控股子公司接受定期或不定期审计[24] - 高级管理人员调离实行离任审计[24] - 年末对董监高考核并奖惩[26] 奖惩与责任 - 公司对突出贡献者额外奖励[26] - 对不称职委派人员提处分等建议[26] - 子公司人员违法违规担赔偿和法律责任[27] 办法施行与解释 - 办法自董事会审议通过之日起施行[29] - 办法由董事会负责解释、修订[29]

人员设置 - 公司经理层设总经理1人，总会计师1人、副总经理及其他高级管理人员若干名[4] - 兼任总经理及其他高级管理人员的董事不得超过公司该届董事总数的二分之一[4] 会议安排 - 公司总经理办公会每月至少召开一次[13] - 总经理办公会由总经理负责召集和主持，不能主持时可委托副总经理代为主持[13] - 会议议题由总经理提出或成员提出经总经理审定列入议程，一般议题会前通知[15] 决策机制 - 总经理办公会实行总经理负责制，总经理归纳意见做主导决策[15] - 属于“三重一大”事项应党委会前置研究后再提交总经理办公会审议[15] 会议记录与落实 - 总经理办公会由综合办公室记录，重大事项作会议纪要由总经理签发[18] - 总经理办公会决定事项由成员分工落实，业务部门承办，综合办公室督查督办[19] 特殊情况处理 - 紧急事项总经理与高管商议决定，事后在办公会说明[21] 报告与审计 - 总经理应不定期向董事会报告重大合同、资金运用和盈亏情况[22] - 公司遇重大事件总经理应及时向董事会报告[22] - 总经理任期内出现调离等情形，董事会组织离任审计[24] 绩效与薪酬 - 总经理及高管绩效评价由董事会负责并指定方案[24] - 总经理及高管薪酬与公司业绩和个人绩效挂钩，考核奖惩在年报公告前进行[24] 责任追究 - 总经理工作失职造成重大损失，给予处分、处罚直至追究法律责任[24] 细则说明 - 本细则由董事会解释，自审议通过之日起生效[26]

薪酬标准 - 董事长月度基本薪酬1.25万元，总经理1万元，其他高管0.6 - 0.85万元[7] - 独立董事年度津贴标准暂定为18万元/年（税前）[11] 安全风险薪酬 - 无重伤以上事故，安全风险薪酬按基本薪酬1倍确定，高于目标可提10 - 50%[7] - 监管不到位致重大事故，扣责任人安全风险薪酬10 - 100%[7] - 月度兑现额占年度薪酬比例原则上不超50%[8] 经营业绩薪酬 - 实现年度利润目标，按基本薪酬2倍确定[8] - 低于目标利润50%，不兑付[8] - 在目标利润50 - 100%间，按完成百分比兑付[8] - 高于目标利润，按增长比例提高，最高不超4倍[8] 节能环保薪酬 - 完成指标，按基本薪酬1倍确定[8]

内控手册 - 内控手册于2025年9月30日发布并实施[4] - 内控手册涵盖27个一级流程[13] - 内控手册编制依据国家有关法律法规、《企业内部控制基本规范》等[11] 组织架构 - 董事会由9名董事组成，设董事长1人，董事任期三年[30] - 各专门委员会由3名董事组成，任期与董事会一致[33] - 公司设总经理1名，副总经理5 - 11名[37] 会议制度 - 年度股东会每年召开一次，需于上一会计年度结束后六个月内举行，临时股东会出现规定情形时应在2个月内召开[43] - 董事会每年至少召开两次会议，于会议召开十日以前书面通知全体董事、经理[47] - 专业委员会会议召开前五日通知各位委员[48] 发展战略 - 发展战略控制目标包括确保规划合规、有效执行、偏差纠正等[62] - 发展战略主要风险有政策变动、规划不合规、执行偏差等[63] - 通过《年度生产经营计划》分解落实发展战略[70] 人力资源 - 人力资源控制目标包括制定人才需求计划、完善引进制度、建立培训和激励机制等[80] - 毕业生招聘由公司人力资源部或授权子、分公司统一组织，操作工招聘由授权子、分公司组织，公司管理人员招聘需经多环节审核[85][86] - 公司实行工资总额与经济效益挂钩，各子、分公司人力资源部门制定本公司薪酬管理制度[94] 社会责任 - 社会责任活动流程包括产品质量体系、售后服务、公平就业等方面[110] - 采购商品质量由国贸公司负责，超限定金额物资设备需生产单位人员参与验收[112] - 人力资源部门接收民政部门安排的转业军人解决就业问题[115] 安全生产 - 安全生产控制目标包括符合法规、实现“零工亡”、健全责任制等[127] - 公司设立安全生产委员会，每月组织召开一次安全生产工作会议[133] - 各子、分公司每半年至少组织一次应急预案演练[142] 环境保护 - 环境保护控制目标为确保生产达标、资源有效利用和公平考核[148] - 公司依据上级文件开展清洁生产审核，从源头削减污染[152] - 公司建立环保考核机制，安全监察与应急管理局开展月度考核和季度现场检查[158] 企业文化 - 企业文化控制目标是以习近平新时代思想为指导，融入生产经营[163] - 公司通过多种形式宣传企业文化，对新员工进行培训[171] - 公司成立企业文化建设领导组推进文化与多方面实践融合[176] 风险管理 - 公司风险管理总体目标是建立体系规避或削减风险[187] - 重大风险指单次或累计影响公司净利润2000万元（含）以上或引致一位及以上职工或公民死亡[192] - 公司综合运用风险规避、降低、分担和承受等策略控制风险[198]

会议时间 - 2025年第二次临时股东大会现场会议10月27日15:00召开[1] - 网络投票时间为10月27日9:15 - 15:00[1] - 深交所交易系统投票分三段时间[10] 会议地点 - 会议在河南省永城市东城区东环路北段369号公司本部2号楼九楼第二会议室召开[3] 股权登记 - 会议股权登记日为2025年10月22日[2] 提案表决 - 提案二需2/3以上表决权通过，提案三需1/2以上[6] - 提案一、二及提案三部分子议案对中小投资者表决单独计票披露[7] 登记信息 - 现场登记时间为10月27日上午9:00 - 12:00[8] - 登记方式分法人、自然人及异地股东要求[8] 投票代码 - 网络投票代码为360933，简称神火投票[9]