河南神火煤电股份有限公司 章 程 河南神火煤电股份有限公司董事会 2025 年 9 月 30 日 | ਨ | | --- | | 第一节 | 股份发行 | | 5 | | --- | --- | --- | --- | | 第二节 | 股份增减和回购 | | 6 | | 第三节 | 股份转让 | | 7 | | 第一节 | 股东 | | 8 | | 第二节 | 控股股东和实际控制人 | | 12 | | 第三节 | 股东会的一般规定 | | 13 | | 第四节 | 股东会的召集 | | 16 | | 第五节 | 股东会的提案与通知 | | 18 | | 第六节 | 股东会的召开 | | 20 | | 第七节 | 股东会的表决和决议 | | 24 | | 第一节 | 董事 | | 29 | | 第二节 | 董事会 | | 33 | | 第三节 | 独立董事 | | 37 | | 第四节 | 董事会专门委员会 | | 40 | | 第一节 | 财务会计制度 | | 47 | | 第三节 | 会计师事务所的聘任 | | 51 | | --- | --- | --- | --- | | 第一节 | 合并、分立、增资 ...

河南神火煤电股份有限公司 董事会战略委员会实施细则 第一条 为适应公司发展，健全决策程序，加强决策科学性， 提高决策效率和质量，根据《中华人民共和国公司法》《上市公司治 理准则》等有关法律法规及《河南神火煤电股份有限公司章程》（以 下简称"《公司章程》"）有关规定，公司设立董事会战略委员会， 并制定本实施细则。 第二条 战略委员会对董事会负责并报告工作。 第二章 人员组成 第三条 战略委员会成员由三名董事组成，其中包括二名独立 董事。 第一章 总则 第四条 战略委员会委员由董事长、过半数独立董事或者全体 董事的三分之一以上提名，并由董事会选举产生。 第五条 战略委员会设主任委员（召集人）一名，由公司内部 董事担任。 第六条 战略委员会任期与董事会任期一致，委员任期届满， 连选可以连任。期间如有委员因辞职或其他原因不再担任公司董事 职务，其委员资格自其不再担任董事之时自动丧失，董事会应根据 《公司章程》及本规则增补新的委员。 第七条 战略委员会下设投资评审小组，由总经理任组长，负 责日常工作。 第三章 职责权限 第八条 战略委员会的主要职责权限： （一）对公司长期发展战略规划进行研究并提出建议； （三）对《公司 ...

河南神火煤电股份有限公司 内幕信息知情人登记管理制度 第一章 总则 第一条 为进一步规范河南神火煤电股份有限公司（以下简称"公 司"）内幕信息管理行为，加强内幕信息保密工作，保证信息披露公平， 有效防范和打击内幕交易等证券违法违规行为，根据《中华人民共和国公 司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司信息披露管理办法》《上市 公司监管指引第 5 号——上市公司内幕信息知情人登记管理制度》《深 圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引 第 1 号——主板上市公司规范运作》等法律法规和规章，制定本制度。 第二条 公司内幕信息管理工作由董事会统一领导和管理，董事会 应当按照相关规定和要求及时登记和报送内幕信息知情人档案，并保证 内幕知情人档案真实、准确和完整，董事长为主要责任人。董事会秘书为 公司内幕信息日常管理工作负责人，董事会办公室在董事会秘书领导下 具体负责公司内幕信息管理，及时办理内幕信息知情人的登记入档和报 送事宜。董事会办公室为公司内幕信息的监督、管理、登记、披露及备 案的日常管理部门。董事会秘书和董事会办公室统一负责公司对证券监 管机构、证券交易所、证券公司等机构和有关新闻媒体、股 ...

第四条 提名委员会成员由三名董事组成，其中包括两名独立董 事。 第一章 总 则 第一条 为规范公司董事、高级管理人员的提名、选聘程序，完 善公司治理结构，根据《中华人民共和国公司法》《上市公司治理准 则》《上市公司独立董事管理办法》等有关法律法规、规则及《河南 神火煤电股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）有关规定， 公司设立董事会提名委员会，并制定本实施细则。 第二条 提名委员会是董事会下设的专门工作机构，对董事会负 责并报告工作。 第三条 高级管理人员是指董事会聘任的总经理、副总经理、总 工程师、总会计师、安全监察与应急管理局局长、董事会秘书。 第二章 人员组成 河南神火煤电股份有限公司 董事会提名委员会实施细则 第五条 提名委员会委员由董事长、过半数独立董事或者全体董 事的三分之一以上提名，并由董事会选举产生。 第六条 提名委员会设主任委员（召集人）一名，由独立董事担 任，负责主持委员会工作；主任委员由董事会在委员内选举产生。 第七条 提名委员会任期与董事会任期一致，委员任期届满，连 选可以连任。期间如有委员因辞职或其他原因不再担任公司董事职 务，其委员资格自其不再担任董事之时自动丧失，董事会应 ...

第二条 本制度适用于本公司及控股子公司。 河南神火煤电股份有限公司 关联交易管理制度 第三条 本公司及各控股子公司必须遵守《会计法》和《企业会计 准则—基本准则》，真实、完整地反映公司的财务状况和经营成果，遵 循诚实信用、平等、自愿、公开、公平、公正的原则与关联方签订有关 交易协议，按会计准则的有关规定正确处理与关联方的财务关系，并接 受国家有关部门的监督、检查。 第一章 总则 第二章 关联人和关联关系 第一条 为加强河南神火煤电股份有限公司（以下简称"公司"） 关联交易的内部控制，规范公司关联交易行为，保证公司与各关联人发 生的关联交易符合公平、公正、公开的原则，确保关联交易行为不损害 公司和全体股东的利益，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共 和国证券法》《中华人民共和国会计法》《企业会计准则—基本准则》 《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 7 号——交易与关联交易》 《深圳证券交易所股票上市规则》等法律、法规、规范性文件以及《公 司章程》的相关规定，结合本公司自身实际情况，制定本制度。 第四条 关联人包括关联法人（或者其他组织，下同）、关联自 然人。 （一）具有以下情形之一的法人，为公司的关联法 ...

河南神火煤电股份有限公司 内部控制管理办法 第一章 总则 第一条 目的和依据 为加强和规范河南神火煤电股份有限公司（以下简称"公 司"）内部控制，保证公司经营管理合法合规、资产安全、财务 报告及相关信息真实、准确、完整，提高经营效率和效果，实 现发展战略目标，提升公司风险管控能力，促进规范运作和可 持续发展。根据财政部、证监会、审计署等国家五部委联合发 布的《企业内部控制基本规范》（以下简称"基本规范"）、《企 业内部控制应用指引》（以下简称"应用指引"）、《企业内部控 制评价指引》（以下简称"评价指引"）和《深圳证券交易所上 市公司规范运作指引》等有关法律、法规的相关要求，并结合 公司实际，特制定《内部控制管理办法》（以下简称"本办法"）。 第二条 适用范围 第五条 建立与实施内部控制的原则 一、全面性原则：内部控制应当贯穿决策、执行和监督全 过程，覆盖公司机关职能部室、所属子（分）公司及直属矿厂 的各种业务和事项。 本办法适用于公司职能部室、所属子（分）公司及直属矿 厂。 第三条 术语定义 一、内部控制，是由公司董事会、经理层和全体员工实施 的、旨在实现控制目标的过程。 二、内部控制评价，是指公司董事会对 ...

河南神火煤电股份有限公司 信息披露管理制度 第一章 总则 第一条 为加强对河南神火煤电股份有限公司（以下简称"公司"） 信息披露工作的管理，进一步规范公司的信息披露行为，维护公司、投 资者及其他利益相关者的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》《中 华人民共和国证券法》《上市公司信息披露管理办法》《深圳证券交易所 股票上市规则》（以下简称"《股票上市规则》"）、《深圳证券交易所 上市公司自律监管指引第1号——主板上市公司规范运作》《深圳证券交 易所上市公司自律监管指引第5号——信息披露事务管理》《上市公司 信息披露暂缓与豁免管理规定》等法律、法规、规范性文件以及公司章 程的有关规定，结合公司实际情况，制订本制度。 第二条 本制度所指信息是指对本公司的股票价格及衍生品种交 易价格可能或者已经产生较大影响的信息，以及证券监管机构和深圳证券 交易所（以下简称"深交所"）要求披露的其他信息，包括但不限于下 列信息： 1 第三条 本制度所指信息披露义务人为公司、公司董事、高级管理 人员和各部门、各控股、参股子公司的主要负责人；以及对公司重大事项 有重要影响的控股股东、实际控制人、持有公司5%以上股份的股东和公 司的关联 ...

河南神火煤电股份有限公司 "三重一大"决策制度实施办法 第一章 总则 第一条 指导思想 为进一步完善现代企业制度，厘清"三重一大"决策权限，强化 执行监督，提高决策水平，防范决策风险，根据《中华人民共和国公 司法》《中华人民共和国证券法》《深圳证券交易所股票上市规则》 等规定，结合河南神火煤电股份有限公司（以下简称"公司"或"神 火股份"）实际，制定本办法。 第二条 基本原则 （一）坚持党的领导，在完善公司治理中加强党的领导，充分发 挥党委领导作用。 （二）坚持依法治企，遵守国家法律法规、党内法规和有关政策， 保证决策合法合规。 （三）坚持集体决策，健全议事规则，规范会议程序。 （四）坚持民主决策，平等发表意见、独立进行表决，完善群众 参与、专家咨询机制，广泛听取意见。 （五）坚持科学决策，遵从市场规律，从公司实际出发，实现决 策务实高效。 第三条 主要目标 明晰各治理主体决策边界，优化决策机制，构建各司其职、各负 其责、协调运转、有效制衡的公司治理机制。 第二章 "三重一大"事项的主要范围 重要人事任免是指公司直接管理的领导人员以及其他经营管理人 员的职务调整和奖惩事项。主要包括以下内容：按照《神火股份干部 ...

河南神火煤电股份有限公司 对外担保管理制度 第一条 为加强河南神火煤电股份有限公司（以下简称"公司"）对 外担保业务的内部控制和管理，规范担保行为，防范担保风险，保护公司 和股东利益，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国民法典》 《上市公司监管指引第8号——上市公司资金往来、对外担保的监管要求》 《深圳证券交易所股票上市规则》等法律、法规、规范性文件及《公司章 程》，制定本制度。 第二条 本制度所称的对外担保是指公司对控股子公司、参股公司提供 的保证、抵押或质押。具体种类包括但不限于借款担保、银行承兑汇票及 商业承兑汇票等。 公司不得对控股子公司、参股公司以外的单位提供担保。 第四条 公司对外担保应遵循合法、审慎、互利、安全的原则，严格 控制担保风险。公司作出的任何担保行为，按照国家法律法规和《公司章 程》规定，必须经过公司董事会或股东会审议通过后方可予以执行。 第五条 公司在对外担保时必须要求对方提供反担保，且反担保方应 具有实际承担能力。 第六条 公司在决定为他人提供担保之前，应当掌握被担保人的财务和 资信状况，对该担保事项的利益和风险进行充分分析，并在董事会有关公 告中详尽披露。 第七条 公司对 ...

河南神火煤电股份有限公司 内部审计制度 第一章 总 则 第一条 目的和依据 为加强和规范河南神火煤电股份有限公司（以下简称"公 司"）内部审计工作，提升内部审计工作质量，发挥内部审计在 内部控制体系中的监督作用，不断提高公司运营的效率及效果， 根据《中华人民共和国审计法》、《审计署关于内部审计工作的 规定》（2018 审计署令第 11 号）、《深圳证券交易所上市公司自 律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》《中国内部审计 准则》及相关内部审计实务指南等法律法规及公司章程的有关 规定，制定本制度。 第二条 适用范围 本制度适用于公司、所属子（分）公司、直属矿厂以及对 公司具有重大影响的参股公司（以下简称"权属公司"）。 本制度规定了内部审计机构及内部审计人员的职责与权限、 内部审计的范围、工作的内容及工作程序等规范，是公司开展 内部审计工作的标准。 第三条 术语定义 本制度所称内部审计，是指由公司内部审计机构依据国家 1 有关法律法规、财务会计制度和企业内部管理规定，对公司、 所属子（分）公司、直属矿厂以及权属公司财务收支、经济活 动、内部控制、风险管理等实施独立、客观的监督、评价和建 议，以促进公司完 ...