河南神火煤电股份有限公司 董事会审计委员会工作细则 第一章 总 则 第一条 为完善河南神火煤电股份有限公司（以下简称"公 司"）董事会功能，做到外部审计、内部审计等监督方式的有机结合， 保证董事会审计委员会（以下简称"审计委员会"）规范、高效地开 展工作，确保董事会对公司的有效监督，完善公司治理结构，根据《中 华人民共和国公司法》《上市公司治理准则》《上市公司独立董事管理 办法》《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自 律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》等有关法律法规及 《河南神火煤电股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"） 有关规定，制定本工作细则。 第二条 审计委员会是董事会下设的专门工作机构，对董事会负 责并报告工作。审计委员会根据《公司章程》和本工作细则履行职责， 独立工作，不受公司其他部门和个人的干预。 第三条 审计委员会成员应当勤勉尽责，切实有效地监督、评估 公司内外部审计工作，促进公司建立有效的内部控制并提供真实、准 确、完整的财务报告。 审计委员会成员应当具备履行审计委员会工作职责的专业知识 和经验。 第二章 人员组成 第四条 审计委员会成员 3 人，全部由不 ...

河南神火煤电股份有限公司 年报信息披露重大差错责任追究制度 第一章 总则 第一条 为了进一步提高河南神火煤电股份有限公司（以下简称 "公司"）规范运作水平，加大对年报信息披露责任人的问责力度， 提高年报信息披露的质量和透明度，增强年报信息披露的真实性、 准确性、完整性和及时性，根据《中华人民共和国公司法》《中华人 民共和国证券法》《中华人民共和国会计法》《上市公司信息披露管 理办法》《上市公司治理准则》和《深圳证券交易所股票上市规则》 等法律、法规、规范性文件及《公司章程》《信息披露管理制度》的 有关规定，结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 本制度适用范围：公司董事、高级管理人员、各部门及 各子（分）公司负责人、控股股东、实际控制人以及对年报信息披 露工作负有职责和义务的其他人员。 第三条 公司实行责任追究制度，是指因年报信息披露工作中有 关人员不履行或者不正确履行职责、义务或其他个人原因，对公司 造成重大经济损失或造成不良社会影响时的追究与处理制度。实行 责任追究制度应遵循以下原则：实事求是、客观公正、有错必究； 过错与责任相适应；责任与权利对等原则；追究责任与改进工作相 结合原则。 第二章 责任的认定 ...

河南神火煤电股份有限公司 董事会秘书工作制度 第一章 总则 1 第一 条 为进一步完善河南神火煤电股份有限公司（以下简称 "公司"）的法人治理结构，促进公司的规范运作，充分发挥董事会秘 书的作用,根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司 法》"）、《深圳证券交易所股票上市规则》（以下简称"《上市规 则》"）、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上 市公司规范运作》等相关法律、法规以及《河南神火煤电股份有限公司 章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规定，特制定本工作制 度。 第二条 董事会秘书是公司的高级管理人员，负责公司的信息披 露事务。董事会秘书对公司和董事会负责，承担法律、法规及《公司 章程》对公司高级管理人员所要求的义务，享有相应的工作职权，并 获取相应报酬。 第三条 公司设董事会秘书 1 名，作为公司与证券监管机构之间 的指定联络人。 第二章 任职资格 第四条 董事会秘书的任职资格： （一）具有大学本科以上学历，从事经济、管理、证券等工作三 年以上； （二）具备履行职责所必须的财务、管理、法律等专业知识； （三）具有良好的职业道德和个人品德，严格遵守有关法律、法 规和规章， ...

河南神火煤电股份有限公司 董事和高级管理人员离职管理制度 第一章 总则 第一条 为规范河南神火煤电股份有限公司（以下简称"公 司"）董事、高级管理人员离职管理，确保公司治理结构的稳定性 和连续性，维护公司及股东的合法权益，根据《中华人民共和国公 司法》《上市公司章程指引》《上市公司董事和高级管理人员所持 本公司股份及其变动管理规则》《深圳证券交易所上市公司自律监 管指引第1号——主板上市公司规范运作》等法律法规、规范性文件 及《河南神火煤电股份有限公司章程》（以下简称"《公司章 程》"）等有关规定，结合公司实际，制定本制度。 第二条 本制度适用于公司全体董事（含独立董事、职工董 事）、高级管理人员因任期届满、辞职、被解除职务、退休或其他 原因离职的情形。 第三条 公司董事、高级管理人员离职管理应遵循以下原则： （一）合法合规原则：严格遵守国家法律法规、监管规定及 《公司章程》的要求； （二）公开透明原则：及时、准确、完整地披露董事、高级管 理人员离职相关信息； （三）平稳过渡原则：确保董事、高级管理人员离职不影响公 司正常经营和治理结构的稳定性； （四）保护股东权益原则：维护公司及全体股东的合法权益。 第二章 ...

1 | 百 . | | --- | | 第一章总则 | | 1 内部控制评价的组织与职责 . | | 2 内部控制评价的基本原则 | | 3 内部控制评价的依据与目的 | | 4 内部控制评价的类型 6 | | 5 对评价人员的要求 . | | 第二章内部控制评价程序 . | | 1 年度自我评价 | | 2 各分、子公司的自我评价 | | 第三章内部控制评价方法 . | | 1 内部控制评价方法 . | | 2 控制测试的抽样要求 . | | 第四章内部控制缺陷的认定 | | 1 内部控制缺陷的分类 . | | 2 内部控制缺陷的认定标准 | | 3 内部控制缺陷的审定与整改 . | | 第五章内部控制评价报告 . | | 1 内部控制评价报告的编制与审批 | | 2 内部控制评价报告的报送与披露 . | | 3 内控控制评价档案管理 . | | 第六章内部控制评价的考核与监督 . | | 1 内部控制评价的考核 . | | 2 内部控制评价的监督 | 河南神火煤电股份有限公司内部控制评价手册 （2025 年修订） 二〇二五年九月 内部控制评价(以下简称"内控评价")是指由内部控制评价机构负 责具体实施的， ...

河南神火煤电股份有限公司 会计师事务所选聘制度 第一章 总则 第一条 为规范河南神火煤电股份有限公司（以下简称"公司"） 选聘（含续聘、改聘，下同）会计师事务所的行为，保证财务信息的 真实性和连续性，切实维护股东利益，根据《中华人民共和国公司 法》《深圳证券交易所股票上市规则》《国有企业、上市公司选聘会 计师事务所管理办法》等相关的法律、法规及《公司章程》等有关规 定，结合公司实际，特制定本制度。 第二条 公司选聘为公司提供年度审计服务的会计师事务所的行 为，应当遵照本制度，履行选聘程序，披露相关信息。选聘其他专项 审计业务的会计师事务所，视重要性程度可参照本制度执行。 第三条 公司选聘会计师事务所应当经公司董事会审计委员会审核 后，报董事会、股东会审议。公司不得在董事会、股东会审议前聘请 会计师事务所开展审计业务。 第五条 各公司选聘的会计师事务所应当具备以下资格： （一）具有独立的法人资格； （二）符合《证券法》要求的相关业务资格； （三）具有固定的工作场所、健全的组织机构和完善的内部管理 及控制制度； （四）熟悉国家有关财务会计方面的法律、法规、规章和政策； （五）具有完成审计任务和确保审计质量的注册会 ...

河南神火煤电股份有限公司 印章管理制度 第一章 总则 第一条 为维护河南神火煤电股份有限公司(以下简称"公司") 印章刻制、保管以及使用的合法性、严肃性和安全性，避免印章管理 和使用出现不规范行为，以有效地维护公司利益，特制定本制度。 第二条 本制度适用于公司及各部门、各子（分）公司印章的管 理和使用。 第三条 本制度所指印章包括公司及子（分）公司印章、法定代 表人印章、财务印鉴专用章、部门印章、董事会印章等具有法律效力 的印章。 第二章 印章的适用范围 第四条 公司及子（分）公司印章：适用于以公司名义上报国家 机关、政府部门的重要公函和文件，以公司名义出具的证明、函件、 下发的各类内部文件以及以公司名义签订的各类协议、合同等有法律 约束力的文件等。 第五条 法定代表人印章：适用于由公司及子公司法定代表人签 章的文件、法定代表人证明书、法定代表人授权委托书、统计报表等。 第六条 财务印鉴专用章：包括财务专用章、发票专用章、收款 专用章、作为银行预留印鉴使用的私章，适用于公司及子（分）公司 财务部对外开具发票、银行票据及其他财务凭证等。 第七条 合同专用章：适用于以公司及子（分）公司名义签订的 不需要使用公司及 ...

河南神火煤电股份有限公司 外部信息报送和使用管理制度 第一条 为进一步加强河南神火煤电股份有限公司（以下简称 "公司"）定期报告、临时报告及重大事项在编制、审议和披露期间 的外部信息使用人管理，规范外部信息报送管理事务，确保公平信 息披露，杜绝泄露内幕信息、内幕交易等违法违规行为，根据《中 华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司信息披 露管理办法》《深圳证券交易所股票上市规则》等法律、法规、规范 性文件和《河南神火煤电股份有限公司章程》（以下简称"《公司章 程》"）、《信息披露管理制度》等有关规定，结合公司实际，特制定 本制度。 第二条 本制度的适用范围包括公司及下设的各部门、全资或 控股子公司，公司的董事、高级管理人员及其他相关人员，公司对 外报送信息涉及的外部单位或个人。 第三条 本制度所指信息是指所有对公司证券及其衍生品种交 易的价格可能产生影响的未公开信息，包括但不限于：定期报告、 临时公告、财务数据、统计数据及需报批的重大事项。 1 依据的外部单位提前报送年度统计报表等资料。公司对于无法律法 规依据的外部单位提出的统计报表等报送要求，应当拒绝报送。 第七条 公司依照统计、税收征管等法 ...

河南神火煤电股份有限公司 控股子公司管理办法 第一章 总则 第一条 为促进河南神火煤电股份有限公司（以下简称"神火股 份"、"公司"）规范运作和健康发展，明确公司与各控股子公司（以 下简称"控股子公司"、"子公司"）财产权益和经营管理责任，确保 控股子公司规范、高效运作，提高公司整体资产运营质量，最大程度地 保护投资者合法权益，按照《中华人民共和国公司法》《深圳证券交易 所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号 ——主板上市公司规范运作》及《公司章程》等法律、法规、规章的相 关规定，结合公司实际，制定本办法。 第二条 本办法所称控股子公司是指公司根据总体战略规划、产业 结构调整及业务发展需要而依法设立的，具有独立法人资格的公司。其 设立形式包括： （一）公司独资设立的全资子公司； （二）公司及其他单位或自然人共同出资设立的，公司持有 50％以 上股份，或者能够决定其董事会半数以上成员组成，或者通过协议或其 他安排能够实际控制的企业。 第三条 本办法适用于公司及各控股子公司。公司各职能部门和公 司委派至各控股子公司的董事、监事、高级管理人员对本办法的有效执 行负责。 第四条 各控股子公司应当建 ...

第三条 公司经理层设总经理 1 人，总会计师 1 人、副总经理及 其他高级管理人员若干名。 河南神火煤电股份有限公司 总经理工作细则 第一章 总 则 第一条 为进一步完善河南神火煤电股份有限公司（以下简称 "公司"）的法人治理结构，根据《中华人民共和国公司法》（以下 简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称 "《证券法》"）、《公司章程》《公司董事会议事规则》等相关规 定，结合公司实际情况，制定本细则。 第二条 公司总经理是公司日常经营管理负责人，负责贯彻落实 股东会和董事会决议，主持公司生产经营和日常管理工作，对董事会 负责。公司总经理应当遵守法律、行政法规和《公司章程》的规定， 履行诚信和勤勉的义务。 第二章 经理层构成与任免 第四条 公司总经理由董事长提名，由董事会聘任或解聘。公司 副总经理及其他高级管理人员由总经理提名，董事会审议聘任或解 聘。 第五条 总经理的任期由董事会确定，原则上不超过本届董事会 任期，可连聘连任。其他高级管理人员任期同总经理任期，可连聘连 任。 第六条 公司董事可以兼任总经理或其他高级管理人员，但兼任 总经理及其他高级管理人员的董事不得超过公司该届董事总数的二分 ...