子公司定义 - 全资子公司指公司直接或间接投资且持股比例为100%的子公司[2] - 控股子公司指公司持股在50%以上或能实际控制的子公司[2] 子公司管理 - 公司通过委派人员和日常监管管理子公司[2] - 公司向子公司委派或推荐董监高并可调整人选[5] 子公司运营 - 子公司及时准确全面汇报生产经营和提供报表数据[8] - 子公司重大事项经公司批准后实施[12] 子公司财务 - 子公司财务制度和会计政策需公司同意[14] - 子公司按要求报送财务报表和报告[14] 子公司信息 - 子公司信息披露依公司制度执行[18] - 公司定期或不定期对子公司内部审计[20]

股份交易通知 - 董事和高管买卖股份需提前两个交易日书面通知董秘[6] - 股份变动需在两个交易日内通过公司董事会在指定网站公告[19] 信息申报 - 新任董事和高管分别在股东会（或职工代表大会）、董事会通过任职后两个交易日内申报个人及亲属身份信息[6] 股份转让限制 - 任期内和届满后六个月内，每年转让股份不得超所持股份总数的25%，持股不超1000股可一次全转[10] - 离职后中登深圳分公司自申报离任日起六个月内锁定其持有及新增股份，到期自动解锁无限售条件股份[10] - 年内新增无限售条件股份按75%自动锁定，新增有限售条件股份计入次年可转让股份计算基数[11] 计算基数 - 每年第一个交易日以前一年度最后一个交易日所持股份为基数计算当年可转让股份数量[13] 股份锁定 - 涉嫌违法违规交易，中登深圳分公司锁定其名下股份[13] 违规处理 - 违反短线交易规定，所得收益归公司，董事会收回[14] 交易禁止期 - 在公司年报、半年报公告前十五日内等期间不得买卖股份[16] 内幕信息管理 - 确保特定自然人、法人或其他组织不利用内幕信息买卖股份[16] 定期报告披露 - 公司在定期报告中披露董事和高级管理人员买卖公司股票情况[20] 减持披露 - 减持需在首次卖出十五个交易日前报告并披露，每次披露减持时间区间不超三个月[20] - 减持时间区间内公司发生重大事项，同步披露减持进展及关联性[21] - 减持计划实施完毕或时间区间届满后两个交易日内报告并披露完成公告[21] 强制执行披露 - 股份被强制执行需在收到通知后二个交易日内披露[22] 离婚分配减持 - 因离婚分配股份后减持，任期内和届满后六个月内各自每年转让股份不得超持有总数的25%[22] 违规收益处理 - 违反制度买卖公司股份所得收益归公司，董事会负责收回[23] 制度管理 - 制度由公司董事会负责制定、修改和解释，审议通过后生效实施[26][27] 未尽事宜处理 - 制度未尽事宜按国家法规、规章、规范性文件及公司章程规定执行[25]

应急制度 - 公司制定资本市场突发事件应急管理制度，实行预防为主、预防与应急处置相结合原则[2] - 突发事件包括治理类、经营类、环境类、信息类[4][6][7][8] 应急组织 - 应急领导小组由公司董事长任组长，董事会秘书任副组长[10] - 应急领导小组统一领导突发事件应急处理，职责包括决定启动和终止处理系统等[10] 应急机制 - 公司各部门应建立评估预警和处理的快速反应机制，及时报告信息[12] 处置措施 - 治理类突发事件处置措施包括约见大股东、协助查处案件等[16] - 经营类突发事件处置措施包括了解财务状况、与相关部门沟通等[18] - 环境类突发事件处置措施包括调查环境、调整经营策略等[19] - 信息类突发事件处置措施包括与媒体沟通、澄清不实信息等[20] 信息报送 - 突发事件发生后公司应电话上报情况并书面报送详细情况[22] - 应急处置过程中公司要及时续报有关情况[22] 保障工作 - 公司下属各部门及子公司要做好人力、物力、财力保障工作[24] - 公司值班电话及应急领导小组成员手机须保证畅通[24] - 应急领导小组有权召集参与处置人员[25] - 公司相关部门应做好物资保障[25] 宣传培训 - 公司本部及所属单位要宣传应急常识并培训相关人员[25] 责任制度 - 突发事件处置工作实行行政领导负责制和责任追究制[27] - 对突出贡献集体和个人给予表彰奖励[27] - 对失职渎职责任人给予行政处分或追究刑事责任[27]

内部审计制度 - 公司应建立内部审计制度并设内部审计部门[5] - 内部审计部门及其负责人对董事会审计委员会负责并报告工作[6] 审计委员会职责 - 指导和监督内部审计制度建立实施，审阅年度计划等[8] - 督导内部审计部门至少每半年对重大事件实施情况检查[10] - 根据内部审计部门报告出具年度内部控制评价报告[24] 内部审计部门工作 - 至少每季度向审计委员会报告工作情况和问题[10] - 至少每年向审计委员会提交一次内部控制评价报告[15] - 将对外投资等事项相关内部控制作为检查评估重点[22] - 对审查发现的内部控制缺陷督促整改并后续审查[17] - 在重要对外投资等事项发生后及时审计并关注多方面内容[17][18] - 至少每季度对募集资金存放与使用情况审计一次[20] - 在业绩快报对外披露前对其进行审计[20] 外部审计要求 - 聘请会计师事务所年度审计时，要求其对财务报告相关内部控制有效性出具审计报告[26] 违规处理 - 被审计单位拒绝提供资料等情况，内部审计部责令改正，严重报董事会处理[28] - 内部审计人员违法犯罪依法追究刑事责任，不构成犯罪按公司规定处理[28] 制度生效 - 本制度自公司董事会审议通过后生效并实施，修订时亦同[32]

委托理财审批 - 公司及所属企业委托理财须报公司同意[2] - 额度占净资产10%以上且超1000万，董事会审议披露[5] - 额度占净资产50%以上且超5000万，经董事会和股东会审议[5] 委托理财管理 - 财务部门负责业务实施和管理[8] - 内部审计部门为监督部门[10] - 董事会办公室负责信息披露[10] 其他规定 - 额度使用期限不超十二个月，交易金额不超审批额度[6] - 出现异常及时披露进展和应对措施[10] - 闲置募集资金委托理财遵守相关制度[10] - 制度由董事会制定、修改和解释，审议通过后生效[13][14]

董事会秘书任期与解聘 - 任期三年，届满可续聘[4] - 特定情形公司应一个月内解聘[8] - 空缺超三月董事长代行，六个月内完成聘任[8] 任职要求与职责 - 需参加深交所组织的培训[9] - 负责信息披露、投资者关系等多项工作[11] 工作细则 - 经董事会审议通过后生效并实施，修订亦同[19]

授权管理制度 - 公司制定董事会授权管理制度规范授权管理[2] - 授权管理原则含依法合规等多项[3] - 依据法律法规等决定授权权限和内容[4][5] 授权相关规定 - 董事会可对部分事项在一定范围授权[7] - 被授权人可转授权但不得超权限期限[8] - 特定情形授权终止，被授权人应忠实履职[10][12] 监督与汇报 - 董事会有权监督被授权人决策执行情况[13] - 董事会有权要求被授权人汇报执行情况[14] 制度生效 - 制度由董事会制定、修改、解释，审议通过后生效实施[18][19]

报告披露时间 - 年度报告需在会计年度结束之日起4个月内披露[9] - 中期报告在上半年结束之日起2个月内披露[9] - 季度报告在每季度结束后1个月内披露[9] - 第一季度季度报告披露时间不得早于上一年度年度报告披露时间[10] 披露事项 - 任一股东所持公司百分之五以上股份被质押、冻结等情况需披露[14] - 除董事长或总裁外其他董事、高级管理人员无法正常履职达三个月以上需披露[15] 报告审核与确认 - 定期报告财务信息需经审计委员会审核，全体成员过半数同意后提交董事会审议[10] - 董事和高级管理人员需对定期报告签署书面确认意见[10] 特殊情况披露 - 定期报告披露前业绩泄露或交易异常波动，需披露本报告期财务数据[11] - 预计经营业绩亏损或大幅变动需及时进行业绩预告[11] - 定期报告财务会计报告被出具非标准审计意见，董事会需作专项说明[11] - 发生可能影响证券交易价格的重大事件，需立即以临时报告披露[13] 股东相关披露 - 持有公司5%以上股份的股东或实际控制人，其持股或控股权发生较大变化需告知公司并配合披露[24] - 任一股东所持公司5%以上股份被质押、冻结等情况需告知公司并配合披露[24] 信息披露管理 - 公司董事会统一领导和管理信息披露工作，董事长是第一责任人[19] - 董事会秘书是公司与深交所指定联络人及信息披露直接责任人[20] 人员责任 - 董事需保证信息披露内容真实、准确、完整，承担个别及连带责任[22] - 高级管理人员应及时向董事会报告公司经营或财务重大事件[23] 信息更正与保密 - 公司发现已披露信息有误、遗漏或误导时应及时发布更正等公告[27] - 公司董事等应及时报送公司关联人名单及关联关系说明[27] - 公司董事等接触应披露信息人员对未公开信息负有保密责任[40] - 公司与机构和个人沟通不得提供内幕信息[40] 报告编制与披露流程 - 定期报告编制需会同财务管理部拟定披露时间，报董事会同意后与深交所预约[33] - 临时报告涉及重大事项需经董事会或股东会审议批准，董事长同意，董事会秘书签发后披露[35] 信息披露范围与文本 - 公司应披露信息包括招股、募集、上市公告书、定期和临时报告等[37] - 信息披露文件采用中文文本，中外文歧义时以中文为准[37] 子公司责任 - 公司子公司（分公司）主要负责人承担应披露信息报告责任[38] 重大差错与追责 - 年报信息披露重大差错包括财务报告、其他信息披露、业绩预告或快报差异等情形[44] - 年报信息披露重大差错责任追究遵循实事求是等原则[43] - 责任追究形式包括责令改正并检讨、通报批评、经济处罚、岗位调整及解除劳动合同[49] - 公司董高监及子公司负责人追责时可附加经济处罚，金额由董事会确定[49][69] - 季度报告和半年报信息披露重大差错追责参照执行[70] 制度相关 - 制度所称“以上”含本数[51] - 制度未尽事宜按国家法规及公司章程执行[52] - 制度由公司董事会负责制定、修改和解释[53] - 制度经董事会审议通过后生效实施，修订时亦同[54] 投资者关系活动 - 公司在定期报告披露前十五日内应尽量避免投资者关系活动[28] 暂缓披露申请 - 拟披露信息符合条件可向监管机构或交易所申请暂缓披露[30] 信息公告编制 - 公司信息公告界定及编制由董事会办公室负责，相关部门配合[32]

控股股东定义 - 持股份额超公司股本总额50%，或虽低于50%但表决权能对股东会决议产生重大影响[2] 诚信与责任义务 - 对公司和其他股东负有诚信义务，不得损害合法权益[3] - 对公司违法行为负责的应主动赔偿中小投资者[4] 资金资产管理 - 不得利用多种方式侵占公司资金、资产[4] - 不得通过多种方式占用公司资金[12] - 若存在占用资金、违规担保，在问题解决前不转让股份，转让资金用于清偿除外[32] 声明承诺履行 - 应严格履行公开声明和承诺，不得擅自变更或豁免[4] 控制权转让 - 转让公司控制权应保证交易公允，转让前需调查拟受让人情况[4] - 转让前若存在占用资金、违规担保等情形，需归还资金、解除担保[5] 公司独立性维护 - 应采取措施保证公司资产、人员、财务、机构和业务独立[9] - 不得通过多种方式影响公司人员独立[10] 股份减持披露 - 计划以集中竞价交易方式减持股份，应在首次卖出的十五个交易日之前预先披露减持计划公告[27] 信息披露配合 - 所持公司5%以上股份出现质押、冻结等情况，应立即通知公司并配合信息披露[28] - 筹划重大事项信息泄露应及时通知公司刊登提示性公告[29] - 应积极配合公司履行信息披露义务，答复调查询问[30] 内幕信息管理 - 控股股东和实际控制人及知情人员不得泄漏未公开重大信息，不得内幕交易等[16] 制度相关 - 本制度未尽事宜按国家法律法规等规定执行，不一致时以相关规定为准[18] - 本制度由公司董事会负责制定、修改和解释[19] - 本制度自公司董事会审议通过后生效并实施，修订时亦同[20] - 该制度文件日期为2025年12月13日[21]

资金往来规定 - 制度适用于公司及子公司与关联方资金往来[3] - 资金占用分经营性和非经营性[3] 行为限制 - 防止关联方占用资金，不得垫支费用等[5] - 不得多种方式为关联方提供资金[6] 决策程序 - 关联交易须按规定程序决策实施[6] - 对外担保须经股东会审议通过[6] 监督制度 - 设立防止资金占用领导小组负责日常监督[8] - 建立资金占用定期和不定期汇报制度[8] 责任处理 - 发生损失董事会应采取措施[9] - 相关人员违规将被追究责任[11]