关于盈峰环境科技集团股份有限公司 内部控制审计报告 目 录 盈峰环境科技集团股份有限公司全体股东： 按照《企业内部控制审计指引》及中国注册会计师执业准则的相关要 求，我们审计了盈峰环境科技集团股份有限公司（以下简称盈峰环境公司） 2023 年 12 月 31 日的财务报告内部控制的有效性。 一、企业对内部控制的责任 按照《企业内部控制基本规范》《企业内部控制应用指引》以及《企业 内部控制评价指引》的规定，建立健全和有效实施内部控制，并评价其有 效性是盈峰环境公司董事会的责任。 一、内部控制审计报告…………………………………………第 1—2 页 内部控制审计报告 天健审〔2024〕4376 号 二、注册会计师的责任 我们的责任是在实施审计工作的基础上，对财务报告内部控制的有效 性发表审计意见，并对注意到的非财务报告内部控制的重大缺陷进行披露。 三、内部控制的固有局限性 内部控制具有固有局限性，存在不能防止和发现错报的可能性。此外， 由于情况的变化可能导致内部控制变得不恰当，或对控制政策和程序遵循 的程度降低，根据内部控制审计结果推测未来内部控制的有效性具有一定 风险。 四、财务报告内部控制审计意见 第 1 页 ...

报告合规 - 《2023年年度报告》及其摘要编制审核合规，内容真实准确完整[1] - 《2024年第一季度报告》编制审核合规，内容真实准确完整[2] 资金管理 - 2023年度募集资金存放及使用合规[3] - 2024年度以自有资金委托理财审批合规[8] 业务决策 - 公开发行A股可转债部分募资项目延期合规[4] - 2024年度继续开展资产池业务提高资金利用率[9] 会计处理 - 公司会计政策变更决策合规，提升信息质量[5] - 2023年度计提商誉减值准备遵循原则且依据充分[7] 内控体系 - 公司已建立完善内控体系，评价报告真实客观[10]

公司规模 - 公司旗下拥有278家子公司，全国建有三大产业基地，18个研发创新平台，361个服务网点[9] - 公司产品远销全球60多个国家和地区，数千台产品服务海外[14] 业绩数据 - 2023年公司营业收入为126.31亿元，2022年为122.56亿元，2021年为118.66亿元[19] - 2023年归属于上市公司股东的净利润为4.98亿元，2022年为4.19亿元，2021年为7.53亿元[19] - 2023年加权平均净资产收益率为2.88%，2022年为2.41%，2021年为4.51%[19] - 2023年末资产总额为290.48亿元，2022年末为292.71亿元，2021年末为283.63亿元[19] - 2023年末归属于上市公司股东的净资产为174.38亿元，2022年末为172.89亿元，2021年末为169.28亿元[19] - 2023年公司现金分红预计分派总金额达3.96亿元（含税），分红占净利润79.43%[19] - 2021 - 2023年产值分别为570872万元、522078万元、501524万元[23] - 2021 - 2023年环保投入（累计）分别为4680万元、6350万元、6550万元[23] - 2023年光伏发电量为2876113.422kw·h，绿色用电占比为27.30%[23] - 2023年公司依法纳税5.88亿元[48] 用户数据 - 智慧环卫平台已为全国超8万台产品的客户提供智能服务，日活用户突破4万[112] 新产品新技术研发 - 2023年公司推出多个行业新品，高速扫路车、快速洗扫车、静音王洗扫车市占率行业第一[102] - 2023年全球首款环卫智慧机器人、全球首款无人驾驶扫路机上市[109] - 全国首台7吨无泄漏压缩式垃圾车问世[110] - 公司自主研发的智慧环卫平台投资近2亿元，拥有25余项软件著作权及专利[111] - 2023年公司建成国内首家环保装备全场景试验基地，占地1.5万㎡，有8大产品试验区和近30个模拟测试场景[103] 市场扩张和并购 无 其他新策略 - 2023年公司实质性议题新增环境保护体系建设、数字化转型等[31] - 公司制定长期数字化规划，分四个阶段推进数字化转型[94][95][96][97][98] - 盈峰环境推出“峰速关爱”服务品牌，实行“1314”服务标准和资源布局[83] - 2023年9月8日盈峰环境上线业内首创的“数字化薪酬核算平台”[154] 运营管理 - 供应商生产交付及时率达97%[64] - 2023年供应商产品合格率超95%[65] - 供应商新物料交付及时率提升15%[66] - 主机定价管理成本降低超2.5%[67] - 供应商齐套率提高到86%，库存周转率较年均水平提升8%[68] - 年度电子合同签订率达100%[69] - 2023年交货及时率为97.49%，外协交付合格率为95.26%，外购交付合格率为97.53%，降本率为4.0%，综合绩效提升至95.07分[70] - 电子图纸覆盖110家供应商，覆盖率达100%[71] 社会责任与荣誉 - 公司荣获2023上市公司ESG先锋践行者案例、2023中国环境企业50强等多项荣誉[22] - 公司自2022年起每年发布可持续发展报告[27] - 公司2023年启动《盈峰环境2022年社会责任报告》编制，将ESG理念写入核心理念[26] - 2023年生活垃圾焚烧发电替代煤电实现163万吨CO₂减排，垃圾压缩转运36万吨，总发电量54280万kw·h[132] - 4月1日盈峰环境大良垃圾分类项目运营的科普教育馆开馆，面积300㎡[143] - 2023年盈峰环境泌阳生活垃圾焚烧发电项目获“第六批河南省生态环境宣传教育基地”称号[147] - 2023年盈峰环境参展多个主流和地方品牌展会[159] - 7月12日盈峰环境发布《环卫从业人员收入现状及行业电动化趋势白皮书（2023）》，连续4年发布行业白皮书[164] - 盈峰环境参与多地“6·30”活动及对口帮扶捐赠[168] - 2023年盈峰环境参与各类救助帮扶基金会公益捐赠[169] - 2023年盈峰环境向教育基金会捐赠教育基金并开展教育捐赠活动[170] - 7月29日盈峰环境北京分公司十余名人员赴一线，送去两大批次保障物资[172] - 8月2日盈峰环境保定项目抽调4台洗扫车与4台洒水车驰援涿州[176] - 7月28日盈峰环境应急抢险小分队驰援泉州，处理近50吨园林垃圾[178] - 2023年未发生重伤及以上生产安全事故、职业病和环境污染事故[184] - 2023年度共组织各类安全培训1729场，培训人次20029人次，应急演练359场，参演人数约3000人[188] 人员与组织 - 2021 - 2023年科技研发人员分别为1407人、1415人、1212人，科研人员占比分别为10.53%、8.23%、5.99%[25] - 2021 - 2023年女性管理者比例分别为11.72%、14.77%、12.68%[25] - 2023届青苗训练营7月11日在长沙产业园圆满结营，44位青苗生参加为期7天培训[193] - 2023年公司有1711人达到5年司龄，572人达到3年司龄[195] - 第四届科技创新大会共设立5个奖项表彰突出贡献人员及团队[197] - 2023年公司成功晋升三百多名专业类员工[199] - 公司建立公司级、事业部级、用人部门三级培训架构[200] - 领导力通过“迎峰班”“探峰班”“登峰班”促进进阶[200] - 专业力通过专项训练营等多种形式提升岗位专业技能[200] - 新生力围绕校招、社招新员工开展培训助力融入组织[200]

审计委员会 - 审计委员会成员中独立董事应占半数以上并担任召集人，至少有一名独立董事为会计专业人士[3] 内部审计报告 - 内部审计部门至少每季度向董事会或审计委员会报告一次工作，内容含内部审计计划执行情况和发现的问题[5] - 内部审计部门每季度向董事会或审计委员会至少报告一次内部审计工作情况和发现的问题，至少每年提交一次内部审计报告[10] 审计流程 - 内部审计部门实施审计应在三个工作日前送达审计通知书，特殊审计业务可在实施审计时送达[9] - 被审计单位或个人应在接到审计报告之日起10日内反馈书面意见，逾期视为无异议[9] 审计内容与时间 - 内部审计部门至少每季度对募集资金存放与使用情况审计一次[14] - 内部审计部门在业绩快报或季报披露前进行审计[15] - 审计委员会督导内部审计部门至少每半年对重大事件实施情况等检查一次[20] 内部控制 - 公司董事会应在审议年度报告时对内部控制自我评价报告形成决议[23] - 公司应在年度报告披露同时披露内部控制自我评价报告和审计报告[23] - 内部审计发现内部控制重大缺陷或风险应及时向董事会或审计委员会报告[17] 问题整改 - 被审计单位需及时整改内部审计问题并书面告知整改结果[17] - 公司及所属企业针对典型等问题应完善制度健全内控[18] 结果应用 - 内部审计结果及整改情况作为考核等决策重要依据[19] 特殊情况说明 - 如会计师事务所对内控有效性出具非标准报告，公司需作专项说明[23]

关联方界定 - 持有公司5%以上股份的法人或其他组织及其一致行动人为关联法人[10] - 直接或间接持有公司5%以上股份的自然人为关联自然人[10] 关联交易决策权限 - 董事长决定与关联自然人不超30万元、与关联法人不超300万元或占最近一期经审计净资产绝对值不超0.5%的关联交易[19] - 董事会决定与关联自然人超30万元且占最近一期经审计净资产值绝对值不超5%、与关联法人超300万元且占最近一期经审计净资产值绝对值超0.5%不超5%的关联交易[19] - 股东大会审议与关联人交易金额超3000万元且占最近一期经审计净资产绝对值超5%的关联交易[19] 关联交易审议程序 - 董事会审议关联交易，关联董事回避表决，会议由过半数非关联董事出席举行，决议须经非关联董事过半数通过，出席非关联董事不足三人提交股东大会审议[13] - 股东大会审议关联交易，部分股东需回避表决[15] - 应披露的关联交易需经独立董事专门会议审议及全体独立董事过半数同意后提交董事会审议[20] 特殊关联交易规定 - 公司为关联参股公司提供财务资助，需全体非关联董事过半数、出席董事会会议非关联董事三分之二以上通过并提交股东大会审议[22] - 公司为关联人提供担保，需全体非关联董事过半数、出席董事会会议非关联董事三分之二以上通过并提交股东大会审议，为控股股东等提供担保需其提供反担保[23] - 公司与关联人委托理财以额度计算，使用期限不超十二个月，任一时点交易金额不超投资额度[23][24] 日常关联交易规定 - 连续十二个月内与同一关联人或不同关联人就同一交易标的的关联交易按累计计算原则适用规定[24] - 首次发生日常关联交易，按协议交易金额提交董事长、董事会或股东大会审议，无具体金额提交股东大会审议[24] - 已审议通过的日常关联交易协议，主要条款变化或期满续签时，按新协议交易金额重新审议[24] - 每年众多日常关联交易可预计总金额，按预计金额审议，超预计金额重新审议[25] - 日常关联交易协议期限超三年，每三年重新履行审议及披露义务[27] 关联交易定价与合同处理 - 关联交易定价主要遵循市场价格原则，无市场价格可选合适方法，都不适用按协议价定价[30] - 关联交易合同因不可抗力或经营变化需终止或修改，补充修订协议视情况生效或再审议确认生效[28] 制度其他说明 - 制度中“以上”“以下”“以内”含本数，“超过”等不含本数[32] - 制度未尽事宜按国家法律、法规和《公司章程》规定执行[32] - 股东大会授权董事会负责解释和修订本制度[33] - 本制度由股东大会审议通过后生效并实施，修订时亦同[34]

经营业绩 - 营业收入为29.98亿元，同比增长12.23%[5] - 归属于上市公司股东的净利润为1.72亿元，同比增长10.31%[5] - 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润为1.86亿元，同比增长40.59%[5] - 经营活动产生的现金流量净额为-3.33亿元，同比增加10.73%[5] 资产负债情况 - 应收票据较上年末减少83.20%，主要系票据到期收款所致[8] - 其他应收款较上年末增加126.04%，主要系本期转让佛山市顺合环保有限公司形成了被动财务资助及应收佛山市顺合环保有限公司1.76亿分红款[8] - 长期应收款较上年末增加37.01%，主要系本期公司以分期收款方式的款项及融资保理款增加所致[9] - 短期借款较上年末增加了362.19%，主要系本期调整融资策略，增加了短期银行借款所致[9] - 公司2024年第一季度货币资金为47.34亿元[17] - 公司2024年第一季度应收账款为59.67亿元[17] - 公司2024年第一季度无形资产为56.97亿元[17] - 公司2024年第一季度商誉为53.18亿元[17] - 公司2024年第一季度短期借款为5.87亿元[17] - 公司2024年第一季度应付票据为23.69亿元[17] - 公司2024年第一季度应付账款为26.34亿元[17] - 公司2024年第一季度长期借款为21.38亿元[17] - 公司2024年第一季度应付债券为13.77亿元[17] 财务费用和投资收益 - 财务费用较上年同期减少了39.19%，主要系本期收到的利息收入增加所致[10] - 投资收益较上年同期减少了616.13%，主要系处置佛山市顺合环保有限公司产生的损益[10] 其他 - 公司2024年1月完成佛山市顺合环保有限公司100%股权转让[16] - 归属于母公司所有者权益合计为17,586,682,874.81元[19] - 营业总收入为2,998,009,860.25元[19] - 营业总成本为2,758,853,515.05元[19] - 归属于母公司所有者的净利润为172,498,196.39元[19] - 公司第一季度报告未经审计[23] - 公司2024年起首次执行新会计准则[23]

资本变更 - 公司注册资本由3,179,505,559.00元变更为3,179,506,670.00元[2] - 公司股份总数由3,179,505,559股变更为3,179,506,670股[2] 重大事项决议 - 连续十二个月内重大资产交易或担保超资产总额30%需股东大会特别决议[3] - 分拆子公司上市提案需特定股东表决权三分之二以上通过[3][4] 人事相关 - 董事辞职特定情形下报告在下任填补空缺生效，60日内补选[5] - 董事会7名董事，3名独立董事[5] - 董事会设董事长1人，全体董事过半数选举产生[6] - 公司设总裁1名，副总裁若干，由董事会聘任或解聘[6] - 监事会3名监事，主席由全体监事过半数选举产生[7] - 监事会职工代表比例不低于1/3[7] 利润分配 - 利润分配政策和预案由董事会制订，股东大会批准[7] - 调整利润分配政策议案需出席股东表决权2/3以上通过[8] - 董事会在股东大会后2个月内完成股利派发[8]

2023 年度内部控制评价报告 盈峰环境科技集团股份有限公司 2023 年度内部控制评价报告 盈峰环境科技集团股份有限公司全体股东： 根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定和其他内部控制监管要 求（以下简称"企业内部控制规范体系"），结合盈峰环境科技集团股份有限公 司（以下简称"公司"）内部审计制度和评价办法，在内部控制日常监督和专项 监督的基础上，我们对公司截至 2023 年 12 月 31 日（内部控制评价报告基准日） 的内部控制有效性进行了评价。 一、重要声明 按照企业内部控制规范体系的规定，建立健全和有效实施内部控制，评价其 有效性，并如实披露内部控制评价报告是公司董事会的责任。监事会对董事会建 立和实施内部控制进行监督。经理层负责组织领导企业内部控制的日常运行。公 司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告内容不存在任何虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏，并对报告内容的真实性、准确性和完整性承担个 别及连带法律责任。 公司内部控制的目标是合理保证经营管理合法合规、资产安全、财务报告及 相关信息真实完整，提高经营效率和效果，促进实现发展战略。由于内部控制存 在的固有局限性，故仅能为实现 ...

人事变动 - 苏斌因个人原因辞去公司相关职务，不再持股[2] - 盈峰集团提名朱有毅为非独立董事候选人获通过[2] 人员信息 - 朱有毅履历丰富，关联盈峰环境，持股20,000股[5] 合规情况 - 董事补选后兼任高管及职工代表董事未超总数二分之一[3]

证券代码：000967 公告编号：2024-025 号 盈峰环境科技集团股份有限公司 关于2024年度继续开展资产池业务的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、 误导性陈述或重大遗漏。 盈峰环境科技集团股份有限公司（以下简称"公司"）于2024年4月26日召 开的第十届董事会第六次会议审议通过了《关于2024年度继续开展资产池业务 的议案》，为进一步盘活资产，充分发挥供应链价值，提高公司流动资产的使 用效率，公司及子公司拟与金融机构开展不超过人民币20亿元的资产池（含额 度共享）专项授信额度，业务期限内，该额度可滚动使用。具体公告如下： 证券代码：000967 公告编号：2024-025 号 一、资产池业务情况介绍 1、业务概述 资产池业务于不同金融机构具体名称会有不同之处，一般是指协议金融机 构依托资产池平台对企业或企业集团开展的金融资产入池、出池及质押融资等 业务和服务的统称。协议金融机构为满足企业或企业集团统一管理、统筹使用 所持金融资产需要，对其提供的资产管理与融资服务等功能于一体的综合金融 服务平台，是协议金融机构对企业提供流动性服务的主要载体。 资产池入池资 ...