盈峰环境科技集团股份有限公司 远期结售汇管理制度 第一章 总 则 第一条 为规范盈峰环境科技集团股份有限公司（以下简称"公司"）远期 结售汇业务行为，规避汇率波动给公司生产、经营带来的负面影响，控制经营风 险，实现稳健经营，保护投资者的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》《中 华人民共和国证券法》《深圳证券交易所股票上市规则》等法律、法规、规范性 文件和《公司章程》的有关规定，结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 本制度所称远期结售汇，是指公司与银行签订远期结售汇合同，约 定将来办理结汇或售汇的外汇币种、金额、期限和汇率，到期日再按照该远期结 售汇合同的约定币种、金额、汇率办理的结汇或售汇业务。 第三条 公司全资子公司、控股子公司进行远期结售汇业务视同公司远期结 售汇业务，适用本制度，但未经公司同意，公司下属全资子公司及控股子公司不 得操作该业务。 第四条 公司远期结售汇行为除遵守国家相关法律、法规及规范性文件的规 定外，还应遵守本制度的相关规定。 第二章 远期结售汇套期保值业务操作 第五条 公司不进行单纯以盈利为目的的外汇交易，所有远期结售汇业务均 以正常生产经营为基础，以具体经营业务为依托，以规避和防 ...

盈峰环境科技集团股份有限公司 内幕信息知情人登记制度 第一章 总 则 第一条 为规范盈峰环境科技集团股份有限公司（以下简称"公司"）内幕 信息管理行为，加强公司内幕信息保密工作，维护信息披露的公平原则，根据《中 华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《深圳证券交易所股票上市规 则》等法律、法规、规范性文件和《公司章程》的有关规定，结合公司实际情况， 制定本制度。 第二条 公司下属各部门、分公司、控股子公司及公司能够对其实施重大影 响的参股公司，适用本制度。公司董事及高级管理人员和公司各部门都应做好内 幕信息的保密工作。 第三条 公司董事会保证内幕信息知情人档案真实、准确和完整，董事长为 主要负责人。董事会秘书负责办理登记内幕信息知情人入档和报送事宜，董事长 与董事会秘书应当对内幕信息知情人档案的真实、准确和完整签署书面确认意见。 1 （一）公司经营方针或者经营范围发生重大变化； （二）公司的重大投资行为，公司在一年内购买、出售重大资产超过公司资 产总额百分之三十，或者公司营业用主要资产的抵押、质押、出售或者报废一次 超过该资产的百分之三十； （三）公司订立重要合同，可能对公司的资产、负债、权益和经营成果 ...

盈峰环境科技集团股份有限公司 总裁工作细则 第一章 总 则 第一条 为规范盈峰环境科技集团股份有限公司（以下简称"公司"）法人治 理结构，明确总裁的职权与职责，勤勉高效地工作，根据《中华人民共和国公司 法》《中华人民共和国证券法》《深圳证券交易所股票上市规则》等法律、法规、 规范性文件和《公司章程》的有关规定，结合公司实际情况，制定本细则。 第二条 本工作细则所称总裁，是指总裁本人或经合法授权以总裁名义对外 行使其权限的公司经营层人员。 第三条 总裁负责公司日常生产经营和管理工作，贯彻落实董事会相关决议， 行使《公司章程》、股东会和董事会赋予的职权，对董事会负责。 第四条 公司总裁及其他高级管理人员除应按《公司章程》的规定行使职权 外，还应当按照本细则的规定行使管理职权并承担管理责任。本细则所称的其他 高级管理人员包括公司副总裁、财务负责人、董事会秘书等《公司章程》规定的 高级管理人员。 第二章 总裁及其他高级管理人员的任职条件及选任程序 第五条 存在下列情形之一的，不得担任公司的总裁： （一）《公司法》规定不得担任董事、高级管理人员的情形； （二）被中国证监会采取不得担任上市公司董事、高级管理人员的市场禁入 ...

盈峰环境科技集团股份有限公司 募集资金管理制度 第一章 总 则 第一条 为规范盈峰环境科技集团股份有限公司（以下简称"公司"）募集 资金的管理，提高募集资金的使用效率、保护投资者合法权益，根据《中华人 民共和国证券法》《上市公司募集资金监管规则》《深圳证券交易所股票上市 规则》（以下简称《股票上市规则》）等法律、法规、规范性文件和《公司章 程》的有关规定，结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 本制度所称募集资金，是指公司通过发行股票或者其他具有股权性 质的证券，向投资者募集并用于特定用途的资金，但不包括公司为实施股权激 励计划募集的资金。 本制度所称超募资金，是指实际募集资金净额超过计划募集资金金额的部 分。 第三条 公司应当审慎使用募集资金，保证募集资金的使用与招股说明书或 者募集说明书的承诺相一致，不得随意改变募集资金的投向。 公司应当真实、准确、完整地披露募集资金的实际使用情况。出现严重影 响募集资金投资计划正常进行的情形时，应当及时公告。 募集资金投资项目通过公司子公司或公司控制的其他企业实施的，公司应 当采取措施保证该子公司或被控制的其他企业遵守本制度的各项规定。 第四条 公司董事会负责建立健全公 ...

盈峰环境科技集团股份有限公司 子公司管理制度 第一章 总则 第四条 加强对子公司的管理，旨在建立有效的控制机制，对公司的组织、资 源、资产、投资等和公司的运作进行风险控制，提高公司整体运作效率和抗风险能 力。 第五条 子公司应保证本制度的贯彻和执行，并接受公司的监督。公司相关职 能部门应按照本制度及相关内控制度的规定，及时、有效地做好对子公司的管理、 指导、监督等相关工作。 第二章 人事管理 1 第六条 公司依照子公司的公司章程向子公司委派或者推荐董事、监事、高级管 理人员，可根据需要对人选做适当调整。 第七条 公司派出人员在子公司的职责： 第一条 为规范盈峰环境科技集团股份有限公司（以下简称"公司"）子公 司的管理，确保子公司规范、高效、有序地运作，提高公司整体运作效率和抗风 险能力，切实保护投资者利益，根据《中华人民共和国公司法》《深圳证券交易 所股票上市规则》等法律、法规、规范性文件和《公司章程》的有关规定，结合 公司实际情况，制定本制度。 第二条 本制度所称子公司指盈峰环境科技集团股份有限公司根据总体产业 架构及业务发展需要而投资设立或收购的具有独立法人主体资格的公司，包括： (一)全资子公司，是指公 ...

盈峰环境科技集团股份有限公司 资本市场突发事件应急管理制度 第一章 总 则 第一条 为规范盈峰环境科技集团股份有限公司（以下简称"公司"）资本 市场突发事件应急管理工作，加强资本市场突发事件信息报告的规范化建设，保 护广大投资者的合法权益，促进公司全面、协调、可持续发展，根据《中华人民 共和国证券法》《上市公司信息披露管理办法》《深圳证券交易所股票上市规则》 等法律、法规、规范性文件和《公司章程》的有关规定，结合公司实际情况，制 定本制度。 第二条 本制度所称资本市场突发事件，是指突然发生的、有别于日常经营 的，已经或可能严重影响公司生产、经营、财务、声誉、股价的需要采取应急措 施予以应对的紧急偶发事件 第三条 公司内突然发生，严重影响或可能导致或转化为严重影响公司股票 价格稳定的公司紧急事件的处置，适用本制度。 第四条 公司应对突发事件工作实行预防为主、预防与应急处置相结合的原 则。 第二章 突发事件分类 1 第五条 按照社会危害程度、影响范围等因素，突发事件主要包括但不限于： （一）治理类 2、大股东之间存在纷争诉讼，或出现明显分歧； （二）经营类 3、公司与社会、股东、员工之间存在的纷争诉讼； 4、公司 ...

盈峰环境科技集团股份有限公司 董事和高级管理人员持有本公司股份及其变动管理制度 第一章 总则 第一条 为规范盈峰环境科技集团股份有限公司（以下简称"公司"）董事、 高级管理人员买卖公司股票及持股变动行为，保护投资者合法权益，根据《中华人 民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司董事和高级管理人员所持 本公司股份及其变动管理规则》《深圳证券交易所股票上市规则》等法律、法规、 规范性文件和《公司章程》的有关规定，结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 本制度所称高级管理人员，是指《公司章程》规定的，由公司董事会 聘任的公司高级管理人员及《公司章程》规定的其他公司高级管理人员。 第三条 公司董事、高级管理人员及本制度第二十四条规定的自然人、法人或 其他组织持有和买卖本公司股票的管理，适用本制度相关规定。 第四条 公司董事和高级管理人员所持本公司股份，是指登记在其名下和利用 他人账户持有的所有本公司股份。公司董事、高级管理人员委托他人代行买卖本公 司股份，视作本人所为，也应遵守本制度并履行相关询问和报告义务。 第五条 公司董事、高级管理人员应知悉《公司法》《证券法》和有关法律、 行政法规，中国证券监督管理委 ...

盈峰环境科技集团股份有限公司 委托理财管理制度 第一章 总 则 第一条 为规范盈峰环境科技集团股份有限公司（以下简称"公司"）委托理 财业务的管理，有效控制风险、保护投资者合法权益，根据《中华人民共和国公司 法》《中华人民共和国证券法》《深圳证券交易所股票上市规则》等法律、法规、 规范性文件和《公司章程》的有关规定，结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 公司各部门（分公司）、全资子公司以及公司拥有实际控制权的子公 司（以下统称为"公司及所属企业"）进行委托理财的，适用本制度。公司所属企 业进行委托理财须报经公司同意，未经审批不得进行任何理财活动。 第三条 本制度所称委托理财，是指在国家政策允许的情况下，公司及所属企 业在控制投资风险的前提下，以提高资金使用效率、增加现金资产收益为原则，委 托银行、信托、证券、基金、期货、保险资产管理机构、金融资产投资公司、私募 基金管理人等专业理财机构对其财产进行投资和管理或者购买相关理财产品的行为。 第二章 委托理财的审批程序 第四条 公司进行委托理财的，应当选择资信状况及财务状况良好、无不良诚 信记录及盈利能力强的合格专业理财机构作为受托方，并与受托方签订书面合同， 明 ...

盈峰环境科技集团股份有限公司 内部审计管理制度 第一章 总 则 第一条 为规范盈峰环境科技集团股份有限公司（以下简称"公司"）内部 审计管理，提高内部审计工作质量、保护投资者合法权益，根据《中华人民共和 国证券法》《中华人民共和国审计法》《深圳证券交易所股票上市规则》等法律、 法规、规范性文件和《公司章程》的有关规定，结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 本制度所称内部审计，是指由公司内部机构或人员，对其内部控制 和风险管理的有效性、财务信息的真实性和完整性以及经营活动的效率和效果等 开展的一种评价活动。 第三条 本制度所称内部控制，是指公司董事会、审计委员会、高级管理人 员及其他有关人员为实现下列目标而提供合理保证的过程： （四）确保公司信息披露的真实、准确、完整和公平。 第四条 公司内部审计部门依法对本公司及公司所属单位（含占控股或者主 导地位的单位）的财务收支、经济活动及经营管理等事项进行检查和评价。 第五条 公司董事会应当对内部控制制度的建立健全和有效实施负责，重要 的内部控制制度应当经董事会审议通过。公司董事会及其全体成员应当保证内部 控制相关信息披露内容的真实、准确、完整。 第二章 机构设置和人 ...

第一条 为规范盈峰环境科技集团股份有限公司（以下简称"公司"）董事会秘书的行为， 保证公司规范运作，保护投资者合法权益，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和 国证券法》《深圳证券交易所股票上市规则》等法律、法规、规范性文件和《公司章程》的 有关规定，结合公司实际情况，制定本工作细则。 盈峰环境科技集团股份有限公司 董事会秘书工作细则 第一章 总则 第三条 董事会秘书是公司与中国证监会、深圳证券交易所之间的指定联络人。公司设 立董事会办公室为信息披露事务部门，由董事会秘书负责管理。 第二条 董事会秘书为公司的高级管理人员，对公司和董事会负责。董事会秘书应遵守法 律、法规、规章、规范性文件和《公司章程》及本工作细则的有关规定。 第八条 董事会秘书应当具备履行职责所必需的财务、管理、法律专业知识，具备履行职 责所必需的工作经验，具有良好的职业道德和个人品德，并取得董事会秘书资格培训合格证 书。有下列情形之一的人士不得担任公司董事会秘书： （一）根据《公司法》等法律法规及其他有关规定不得担任董事、高级管理人员的情形； 1 （二）被中国证监会采取不得担任上市公司董事、高级管理人员的市场禁入措施，期限 尚未届满； ...