股东会召开 - 年度股东会每年一次，需在上一会计年度结束后六个月内举行；临时股东会不定期召开，规定情形下应在两个月内召开[3] - 独立董事、单独或合计持有公司10%以上股份的股东、董事会收到审计委员会提议召开临时股东会，董事会应在收到后十日内反馈，同意则在决议后五日内发通知[7][8][9] - 审计委员会同意股东召开临时股东会请求，应在收到请求五日内发通知[9] 提案与通知 - 单独或合计持有公司1%以上股份的股东可在股东会召开十日前提临时提案，召集人收到后两日内发补充通知[13] - 召集人应在年度股东会召开二十日前、临时股东会召开十五日前公告通知股东[14] 会议相关规定 - 股权登记日与会议日期间隔不多于七个工作日且不得变更[15] - 发出股东会通知后无正当理由不得延期或取消，否则应在原定日前至少两工作日公告说明[15] - 审计委员会或股东自行召集股东会，会议费用由公司承担[11] 投票规定 - 网络或其他方式投票开始不早于现场股东会前一日下午三点，不迟于当日上午九点三十，结束不早于现场股东会结束当日下午三点[18] - 股东超规定买入有表决权股份，超比例部分三十六个月内不得行使表决权，不计入出席总数[22] 其他规定 - 公司董事会、独立董事、持有1%以上有表决权股份股东或投资者保护机构可公开征集股东投票权[23] - 股东会选举董事可实行累积投票制，每一股份表决权数与应选董事人数相同[24] - 股东会决议公告应列明出席会议股东和代理人人数等内容[26] - 股东会会议记录保存不少于十年[27] - 公司股东会对利润分配方案决议后，董事会须在会后两个月内完成股利（或股份）派发，实施日期可调整[28][29] - 股东会决议内容违法，股东可请求法院认定无效；程序违规，股东可60日内请求法院撤销；相关方有争议应及时起诉；判决后公司应信息披露[29] - 议事规则由董事会制定、修改和解释，经股东会审议通过后生效，未尽事宜按相关规定执行[31][32][33]

信息披露相关 - 信息披露登记材料保存期限不少于十年[9] - 涉国家秘密可豁免披露，涉商业秘密符合条件可暂缓或豁免[4][6] - 应在报告公告后十日内报送登记材料[10] - 决定暂缓、豁免需填审批表和承诺函提交董事会办公室[11] - 不符合规定或未及时披露将惩戒相关人员[12]

投资者关系管理职责 - 董事会办公室设专人负责，董秘负责日常组织管理[5] - 董秘为投资者关系管理负责人[19] 档案与管理对象 - 投资者关系管理档案保存不少于三年[6] - 管理对象包括投资者、分析师、媒体及相关机构[9] 沟通机制与信息公布 - 公司与投资者建立重大事件沟通机制[11] - 定期报告公布网址和咨询电话，变更及时公告[12] 会议要求 - 股东会提供网络投票方式[14] - 特定情形及时召开投资者说明会[16] - 年报披露后及时召开业绩说明会[17] 工作规范与人员要求 - 工作负责制定制度、组织活动、处理诉求等[20] - 建立内部协调和信息采集制度[21] - 工作不得透露未公开信息[21] - 人员需具备品行、专业知识等素质技能[22] 培训与制度执行 - 可对员工进行投资者关系管理知识培训[23] - 重大活动可做专题培训[24] - 制度由董事会制定、修改和解释[27] - 制度经董事会审议通过后生效实施[28] 制度日期 - 盈峰环境科技集团该制度日期为2025年12月13日[29]

证券投资 - 购买超总股本10%且拟持有三年以上的证券投资不适用本制度[4] - 投资总额占净资产10%以上且超1000万元，投资前需董事会审议披露[6] - 投资总额占净资产50%以上且超5000万元，投资前需股东会审议披露[6] 期货及衍生品交易 - 预计动用保证金和权利金上限占净利润50%以上且超500万元，需股东会审议[8] - 预计任一交易日最高合约价值占净资产50%以上且超5000万元，需股东会审议[8] 交易管理 - 可对未来12个月内证券投资、衍生品交易范围、额度及期限预计审批，期限内不超额度[6][8] 信息披露 - 期货及衍生品交易已确认损益及浮动亏损达净利润10%且超1000万元，应及时披露[12]

业务目的与交易规则 - 开展远期结售汇业务以规避汇率风险，与有资格金融机构交易，合约外币金额不超外币收付款预测量[4] - 以自身或子公司名义设账户，用自有资金交易，按批准额度控制资金规模[5] 决策与管理 - 董事会和股东会为决策机构，年度交易计划审议通过后执行，总裁负责管理[6] - 预计动用交易保证金等上限满足条件需董事会审议后提交股东会[7] - 财务负责人负责日常管理，业务上报财务管理部统一管理[9] 业务操作与监督 - 财务管理部制订方案、操作业务，内部审计部审查监督[12] - 财务管理部办理合同签订等，财务负责人审核方案、评估风险后申请[13][14] - 财务管理部按月出报表、按季报盈亏，内部审计部按季或不定期审查[15][16] 风险应对与披露 - 汇率波动或业务有重大风险时，财务管理部上报，必要时提交董事会或股东会[20] - 按规定披露业务信息，亏损或潜亏达标准应2个交易日内向深交所报告并公告[22][23] 档案管理与制度规定 - 财务管理部保管业务档案及原始档案，保管期限十年[22][23] - 公司追究违反制度者责任，制度由董事会负责制定、修改和解释[25][26]

内幕信息界定 - 一年内购买、出售重大资产超公司资产总额30%等情况属内幕信息[6] - 持有公司5%以上股份股东或实际控制人持股情况变化属内幕信息[6] - 任一股东所持公司5%以上股份被质押、冻结等属内幕信息[7] 档案报备与自查 - 内幕信息公开披露后五个交易日内向深交所报备知情人档案[12] - 披露重大事项后相关事项变化或交易异常应补充报备档案[13] - 年报、半年报等公告后五个交易日内自查知情人买卖情况[13] 违规处理 - 发现知情人违规应核实追责并两日内报送结果[13] - 知情人违规泄露或交易，公司应自查、处罚并备案[21] 信息管理与责任 - 建立内幕信息知情人档案，一事一记[15] - 指定专门机构和人员负责登记备案工作[16] - 重大事件做好内幕管理，分阶段披露并制备忘录[17] - 知情人在信息披露前负有保密责任[20] - 提供未公开信息前明确保密义务和责任追究[20] - 控股股东等讨论重大事项控制知情范围，异动告知公司[21] - 股东擅自披露内幕信息致损，公司保留追责权[22] 制度相关 - 制度由董事会负责制定、修改和解释[25] - 制度经董事会审议通过后生效实施，修订亦同[26]

人员设置 - 公司设总裁1名，副总裁1 - 5名[5] - 总裁及其他高级管理人员任期三年，连聘可连任[5] 职责分工 - 总裁负责日常经营管理，向董事会报告工作[6] - 副总裁就分管业务向总裁负责并汇报[10] - 财务负责人协助总裁负责资金筹措和项目审查[12] 会议管理 - 总裁办公会议分例会和临时会议，总裁决定召开取消[19] - 会议由总裁召集主持，可委托副总裁[22] - 会议至少提前一天通知，不能参加须经总裁批准[21][22] 行为规范 - 总裁及其他高级管理人员不得损害公司利益[14] - 对公司负有忠实和勤勉义务[16] - 任期内离任需进行审计[5] 细则说明 - 本细则由董事会制定、修改和解释[29] - 自董事会审议通过之日起生效实施[30]

资金支取与使用 - 一次或十二个月内累计从专户支取超5000万元或募集资金净额20%，通知保荐机构或独立财务顾问[8] - 原则上应在募集资金转入专户后六个月内置换预先投入的自筹资金[14] - 现金管理产品期限不超十二个月[16] - 单次临时补充流动资金时间不超12个月[17] 项目管理 - 募集资金投资项目超计划期限且投入未达计划金额50%，重新论证项目[12] - 单个或全部项目完成后，节余资金低于项目净额10%按规定程序使用，达或超10%需股东会审议[13] - 节余资金低于500万元或低于项目净额1%可豁免程序，使用情况年报披露[14] - 项目年度实际与预计使用金额差异超30%，调整投资计划并披露[25] 资金用途变更 - 取消原项目、改变实施主体（特定情况除外）、改变实施方式等视为改变用途[18] - 实施主体在公司及全资子公司间变更或仅变更地点，不视为改变用途，董事会决议并披露[19] 监督核查 - 董事会每半年度核查项目进展，出具半年度及年度专项报告，聘请会计师事务所对年度情况鉴证[24] - 保荐机构或独立财务顾问至少每半年现场核查，年度结束后出具专项核查报告并披露[26] - 内部审计部门至少每季度检查并向审计委员会报告结果[28] 其他资金规定 - 全部项目完成前，用节余资金永久补充流动资金需满足到账超一年、不影响其他项目实施、履行审批和披露义务[20] - 使用超募资金按补充项目资金缺口、临时补充流动资金、现金管理顺序使用[21] - 暂时闲置超募资金进行现金管理或临时补充流动资金，额度、期限等经董事会审议，保荐机构发表意见并披露[21]

盈峰环境科技集团股份有限公司 资本市场突发事件应急管理制度 第一章 总 则 第一条 为规范盈峰环境科技集团股份有限公司（以下简称"公司"）资本 市场突发事件应急管理工作，加强资本市场突发事件信息报告的规范化建设，保 护广大投资者的合法权益，促进公司全面、协调、可持续发展，根据《中华人民 共和国证券法》《上市公司信息披露管理办法》《深圳证券交易所股票上市规则》 等法律、法规、规范性文件和《公司章程》的有关规定，结合公司实际情况，制 定本制度。 第二条 本制度所称资本市场突发事件，是指突然发生的、有别于日常经营 的，已经或可能严重影响公司生产、经营、财务、声誉、股价的需要采取应急措 施予以应对的紧急偶发事件 第三条 公司内突然发生，严重影响或可能导致或转化为严重影响公司股票 价格稳定的公司紧急事件的处置，适用本制度。 第四条 公司应对突发事件工作实行预防为主、预防与应急处置相结合的原 则。 第二章 突发事件分类 1 第五条 按照社会危害程度、影响范围等因素，突发事件主要包括但不限于： （一）治理类 2、大股东之间存在纷争诉讼，或出现明显分歧； （二）经营类 3、公司与社会、股东、员工之间存在的纷争诉讼； 4、公司 ...

股份交易通知 - 董事和高管买卖股份需提前两个交易日书面通知董秘[6] - 股份变动需在两个交易日内通过公司董事会在指定网站公告[19] 信息申报 - 新任董事和高管分别在股东会（或职工代表大会）、董事会通过任职后两个交易日内申报个人及亲属身份信息[6] 股份转让限制 - 任期内和届满后六个月内，每年转让股份不得超所持股份总数的25%，持股不超1000股可一次全转[10] - 离职后中登深圳分公司自申报离任日起六个月内锁定其持有及新增股份，到期自动解锁无限售条件股份[10] - 年内新增无限售条件股份按75%自动锁定，新增有限售条件股份计入次年可转让股份计算基数[11] 计算基数 - 每年第一个交易日以前一年度最后一个交易日所持股份为基数计算当年可转让股份数量[13] 股份锁定 - 涉嫌违法违规交易，中登深圳分公司锁定其名下股份[13] 违规处理 - 违反短线交易规定，所得收益归公司，董事会收回[14] 交易禁止期 - 在公司年报、半年报公告前十五日内等期间不得买卖股份[16] 内幕信息管理 - 确保特定自然人、法人或其他组织不利用内幕信息买卖股份[16] 定期报告披露 - 公司在定期报告中披露董事和高级管理人员买卖公司股票情况[20] 减持披露 - 减持需在首次卖出十五个交易日前报告并披露，每次披露减持时间区间不超三个月[20] - 减持时间区间内公司发生重大事项，同步披露减持进展及关联性[21] - 减持计划实施完毕或时间区间届满后两个交易日内报告并披露完成公告[21] 强制执行披露 - 股份被强制执行需在收到通知后二个交易日内披露[22] 离婚分配减持 - 因离婚分配股份后减持，任期内和届满后六个月内各自每年转让股份不得超持有总数的25%[22] 违规收益处理 - 违反制度买卖公司股份所得收益归公司，董事会负责收回[23] 制度管理 - 制度由公司董事会负责制定、修改和解释，审议通过后生效实施[26][27] 未尽事宜处理 - 制度未尽事宜按国家法规、规章、规范性文件及公司章程规定执行[25]