南京盛航海运股份有限公司 内幕信息知情人登记管理制度 南京盛航海运股份有限公司 内幕信息知情人登记管理制度 第一章 总则 第一条 为了规范南京盛航海运股份有限公司（以下简称"公司"）内幕信息 管理，加强内幕信息的保密工作，维护公司信息披露的公开、公平、公正原则， 保护广大投资者的合法权益，根据《中华人民共和国证券法》《上市公司信息披 露管理办法》《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监 管指引第1号——主板上市公司规范运作》《上市公司监管指引第5号——上市公 司内幕信息知情人登记管理制度》等有关法律法规，以及《南京盛航海运股份有 限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规定，结合公司的实际情况， 特制定本制度。 第二条 本制度适用于公司的内幕信息及其知情人的管理事项。本制度未规 定的事项，适用公司《信息披露管理制度》的相关规定。 第三条 公司董事会是内幕信息的管理机构，董事会应当保证内幕信息知情 人档案真实、准确和完整，董事长为主要责任人。 董事会秘书负责办理上市公司内幕信息知情人的登记入档和报送事宜。 证券事务部为公司内幕信息知情人的监督、管理、登记、披露及备案的日常 工作部门。 ...

南京盛航海运股份有限公司 子公司管理制度 南京盛航海运股份有限公司 子公司管理制度 第一章 总则 第一条 南京盛航海运股份有限公司（以下简称"本公司"、"母公司"或"公 司"）为加强对子公司的管理控制，确保子公司规范、高效、有序的运作，促进 子公司健康发展，提高公司整体资产运营质量，维护公司和投资者的合法权益， 根据《公司法》、《深圳证券交易所股票上市规则》（以下简称"《股票上市规则）"》、 《深圳证券交易所自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》等法律、法 规、规范性文件的相关规定及《南京盛航海运股份有限公司章程》（以下简称"《公 司章程》"）之规定，结合实际情况，制订本制度。 第二条 本制度所称"子公司"是指公司依法设立或收购的具有独立法人主 体资格的公司，其中"控股子公司"包括： （一）公司的全资子公司； （二）公司持股比例在 50%以上的公司； 南京盛航海运股份有限公司 子公司管理制度 第四条 加强对子公司的管理控制，旨在建立有效的控制机制，对公司的治 理结构、资产、 资源等进行风险控制，提高公司整体运行效率和抗风险能力。 第五条 公司依据国家相关法律法规和规范性文件对上市公司规范化运作 以及 ...

南京盛航海运股份有限公司 投资者关系管理制度 南京盛航海运股份有限公司 投资者关系管理制度 第一章 总则 第一条 为进一步加强南京盛航海运股份有限公司（以下简称"本公司"）与投资 者和潜在投资者（以下统称为"投资者"）之间的信息沟通，增进投资者对本公司的 了解和认同，提升本公司投资价值，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和 国证券法》《上市公司投资者关系管理工作指引》、中国证券监督管理委员会的有关 规范性文件、《南京盛航海运股份有限公司章程》及其他法律、法规和规定，结合本 公司实际情况，特制定本制度。 第二条 本制度所指的投资者关系管理是指公司通过便利股东权利行使、信息披 露、互动交流和诉求处理等工作，加强与投资者及潜在投资者之间的沟通，增进投 资者对公司的了解和认同，以提升公司治理水平和企业整体价值，实现尊重投资者、 回报投资者、保护投资者目的的相关活动。 第三条 公司开展投资者关系活动时应注意尚未公布信息及内部信息的保密，避 免和防止由此引发泄密及导致相关的内幕交易。 第四条 除非得到明确授权并经过培训，公司董事、高级管理人员和员工应避免 在投资者关系活动中代表公司发言。 1 南京盛航海运股份有限公 ...

南京盛航海运股份有限公司 对外捐赠管理制度 南京盛航海运股份有限公司 对外捐赠管理制度 第一章 总则 第一条 为进一步推动南京盛航海运股份有限公司（以下简称"公司"或"本 公司"）积极履行社会责任，规范对外捐赠行为，加强捐赠事项管理，根据《中 华人民共和国公益事业捐赠法》《中华人民共和国公司法》《深圳证券交易所股票 上市规则》以及国家相关法律、法规、规范性文件，结合《公司章程》等相关制 度，制定本制度。 第二条 本制度适用于公司及合并报表范围内的子公司。 第三条 本制度所称"对外捐赠"，是指公司自愿无偿将其有权处分的合法财 产按规定和要求赠送给合法的受赠人，用于与生产经营活动没有直接关系的公益 事业的行为。 第二章 对外捐赠的原则 第四条 对外捐赠应当遵循以下原则： （一）合法合规原则：捐赠应当遵守法律、法规，不得违背社会公德，不得 损害公共利益和其他公民的合法权益。 （二）自愿无偿原则：对外禁止强行摊派或者变相摊派，不得以捐赠为名从 事营利活动。对外捐赠后，不得要求受益人在融资、市场准入、行政许可、占有 其他资源等方面创造便利条件。 （三）权责清晰原则：用于对外捐赠的资产应为权属清晰、有权处分的合法 财产， ...

南京盛航海运股份有限公司 对外担保决策制度 南京盛航海运股份有限公司 对外担保决策制度 第一章 总则 第一条 为规范南京盛航海运股份有限公司（以下简称"公司"）的对外担保行 为，防范财务风险，保证公司资产安全，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人 民共和国民法典》等法律法规和部门规章以及《南京盛航海运股份有限公司章程》 （以下简称"《公司章程》"）的有关规定，特制定《南京盛航海运股份有限公司对 外担保决策制度》（以下简称"本制度"）。 第二条 本制度所称对外担保，是指公司以第三人的身份为债务人对于债权人 所负的债务提供担保，当债务人不履行债务时，由公司按照约定履行债务或者承担 责任的行为。担保形式包括保证、抵押及质押。 第三条 公司全体董事及高级管理人员应审慎对待和严格控制对外担保产生 的债务风险，并对违规或失当的对外担保产生的损失依法承担连带责任。 第四条 本制度适用于公司、公司控股子公司以及对本公司有重要影响的参股 公司（以下统称"子公司"）。公司子公司发生的对外担保，按照本制度执行。 第五条 公司对外担保应当遵循合法、审慎、互利、安全的原则，严格控制担 保风险。 第二章 对外担保的审批权限 第六条 公 ...

南京盛航海运股份有限公司 内部问责制度 第一章 总则 第一条 为进一步完善南京盛航海运股份有限公司（以下简称"公司"）法人 治理结构，健全内部约束和责任追究机制，促进公司董事、高级管理人员及其他 相关人员恪尽职守，勤勉尽责，遵守证券法律法规，提高规范运作水平，根据《中 华人民共和国公司法》（以下简称《" 公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下 简称《" 证券法》"）、《深圳证券交易所股票上市规则》（以下简称《" 上市规则》"）《深 圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》（以下 简称《" 规范运作指引》"）等有关法律、法规、规范性文件以及《南京盛航海运股 份有限公司章程》（以下简称《" 公司章程》"）等有关规定，特制定本制度。 第二条 公司董事、高级管理人员及其他相关人员应自觉遵守《公司法》、《证 券法》、《上市规则》、《规范运作指引》等相关法律、法规、业务规则及《公司章 程》等有关规定，完善公司内控体系的建设，促进公司规范运作。 第三条 内部问责是指对公司董事、高级管理人员及其他相关人员在其所管 辖的部门及工作职责范围内，因其故意、过失或不作为给公司造成损失或不良影 响的， ...

南京盛航海运股份有限公司 关联交易决策制度 南京盛航海运股份有限公司 关联交易决策制度 第一章 总则 为保证南京盛航海运股份有限公司（以下简称"公司"）与关联方之间的关联 交易符合公平、公正、公开的原则，确保公司的关联交易行为不损害公司和非关 联股东的合法权益，特别是中小投资者的合法权益，根据《中华人民共和国公司 法》、《中华人民共和国证券法》及《企业会计准则第 36 号——关联方披露》等 有关法律法规、规范性文件、《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所 上市公司自律监管指引第 7 号——交易与关联交易》及《南京盛航海运股份有限 公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规定，结合公司实际情况，制定 本制度。 第一条 公司关联交易应当遵循以下基本原则： （一）符合诚实信用的原则； （二）不损害公司及非关联股东合法权益原则； （三）关联方如享有公司股东会表决权，应当回避表决； （四）有任何利害关系的董事，在董事会对该事项进行表决时，应当回避； （五）公司董事会应当根据客观标准判断该关联交易是否对公司有利。必要 时应当聘请专业评估机构或独立财务顾问； （六）独立董事专门会议对应当披露的关联交易进行审议。 ...

南京盛航海运股份有限公司 募集资金管理制度 南京盛航海运股份有限公司 募集资金管理制度 第一章 总则 第一条 为了规范南京盛航海运股份有限公司（以下简称"公司"）对募集资 金的使用和管理，提高募集资金的使用效益，保护公司、投资人的合法权益，根 据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证 券法》（以下简称"《证券法》"）、《上市公司募集资金监管规则》（以下简称 "《募集资金监管规则》"）、《深圳证券交易所股票上市规则》及《深圳证券交 易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》等法律、行政法 规、规范性文件及《南京盛航海运股份有限公司章程》（以下简称"公司章程"）， 制定本制度。 第二条 本制度所称募集资金系指公司通过发行股票及其他具有股权性质 的证券，向投资者募集并用于特定用途的资金，但不包括公司为实施股权激励计 划募集的资金。本制度所称超募资金，是指实际募集资金净额超过计划募集资金 金额的部分。 第三条 公司募集资金应当专款专用。公司使用募集资金应当符合国家产业 政策和相关法律法规，践行可持续发展理念，履行社会责任，原则上应当用于主 营业务，有利于增强公司竞争能 ...

第一条 为完善公司法人治理结构，规范公司选举董事的行为，维护南京盛 航海运股份有限公司（以下简称"公司"）中小股东的利益，根据中国证监会《上 市公司治理准则》及《南京盛航海运股份有限公司章程》（以下简称"《公司章 程》"）等的有关规定，特制定本实施细则。 南京盛航海运股份有限公司 累积投票制实施细则 南京盛航海运股份有限公司 累积投票制实施细则 第一章 总则 第二条 本实施细则所称累积投票制，是指公司股东会在选举董事时，股东 所持的每一有效表决权股份拥有与该次股东会应选董事总人数相等的投票权，股 东拥有的投票权等于该股东持有股份数与应选董事总人数的乘积，并可以集中使 用，即股东可以用所有的投票权集中投票选举一位候选董事，也可以将投票权分 散行使、投票给数位候选董事，最后按得票的多少决定当选董事。 第三条 本实施细则适用于选举或变更两名以上（含两名）的董事的议案。 股东会仅选举一名董事时，不适用累积投票制。 第四条 本细则中所称董事包括独立董事和非独立董事。由职工代表担任的 董事由公司职工民主选举产生或更换，不适用于本实施细则的相关规定。 第五条 公司股东会通过累积投票制选举产生的董事，其任期不实施交错任 期制 ...

南京盛航海运股份有限公司 ESG 管理制度 南京盛航海运股份有限公司 第二条 制度所称的 ESG 职责，是指公司在经营发展过程中应当履行的环 境（Environmental）、社会（Social）和公司治理（Governance）方面的责任和义 务，主要包括对自然环境和资源的保护、社会责任的承担以及公司治理的健全和 透明。 第三条 本制度所称 ESG 信息披露，是指反映公司在环境、社会和治理三 个维度履行社会责任的理念、战略、方法，以及经营活动在经济、社会、环境等 维度产生的影响，并按照中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）、 深圳证券交易所有关上市公司信息披露的规定，在巨潮资讯网以及公司信息披露 的指定媒体上披露公司 ESG 信息的行为。 第四条 本制度所称利益相关方，是指其利益可能受到公司决策或经营活动 影响的组织或个人，包括股东（投资者）、债权人、员工、合作伙伴、客户、供 应商、社区组织和相关政府部门等。 1 南京盛航海运股份有限公司 ESG 管理制度 第五条 本制度适用于公司及纳入公司合并报表范围内的各级全资、控股子 公司。 第六条 公司应当按照本制度的要求，积极履行 ESG 职责，不定期评 ...