首次公开发行前股份解禁概况 - 本次解除限售股份数量为56,000,000股，占总股本的75%，其中实际控制人徐杨顺解禁41,788,377股（占比55.97%）[1] - 解禁股份类型为首次公开发行前限售股，涉及4名股东（徐杨顺、徐建风、游亦云、广德广和）[2][15] - 解禁后公司股本结构变为：无限售流通股74,666,700股（100%），限售股清零[19] 股东承诺履行情况 - 所有解禁股东均严格遵守IPO时关于股份锁定期、减持价格、减持方式等承诺，未出现违规行为[3][5][15] - 公司上市后6个月内未触发股价稳定机制条件（连续20日收盘价低于发行价或6个月期末价低于发行价）[15] - 控股股东及董监高仍需遵守减持规则，包括每年转让不超过持股25%、离职后半年内不减持等限制[15] 股价稳定预案机制 - 若上市三年内股价连续20日低于每股净资产，将启动回购（上限为上年净利润30%）、控股股东增持（上限为累计分红20%）或董监高增持（上限为上年度薪酬30%）[6][7][8] - 稳定措施实施需履行董事会/股东大会程序，且回购/增持价格不超过最近一期经审计每股净资产[7][8] - 未履行稳定股价义务将面临公开道歉、扣减分红报酬等约束措施[9][10] 信息披露与合规保障 - 股东承诺招股书无虚假记载，若因信息披露问题导致投资者损失将依法赔偿[11][12] - 控股股东及董监高承诺不侵占公司利益、不违规关联交易，薪酬与填补回报措施挂钩[12][13] - 保荐机构核查确认本次解禁符合《证券法》《上市规则》等规定，对流通安排无异议[19][20]

股份限售与流通 - 公司首次公开发行前已发行股份本次解除限售数量为56,000,000股，占总股本75.00%[1][12] - 公司实际控制人徐杨顺本次解除限售股份数量为41,788,377.00股，占总股本55.97%[1] - 首次公开发行前公司总股本为56,000,000股，发行后总股本增加至74,666,700股[2] - 首次公开发行后，限售流通股56,000,000股，无限售流通股18,666,700股[2] - 本次申请解除股份限售的股东共4名[4][12] - 本次解除限售股份上市流通日期为2025年7月1日[1][12] - 变动前限售条件股份数量为56,000,000股，占比75.00%[14] - 变动前无限售条件股份数量为18,666,700股，占比25.00%[14] - 变动后无限售条件股份数量为74,666,700股，占比100.00%[14] - 徐杨顺、徐建风、游亦云、广德广和本次解除限售股数分别为41,788,377股、8,354,418股、4,177,205股、1,680,000股[16] 股东承诺 - 公司控股股东、实际控制人徐杨顺等承诺自上市日起三十六个月内不转让或委托管理相关股份[6] - 限售期限届满后两年内减持，减持价格不低于公司首次公开发行股票的发行价[7] - 公司控股股东、实际控制人承诺招股说明书无虚假记载等并承担法律责任[8] - 公司董监高承诺招股书无虚假记载等，否则依法赔偿投资者损失[9] - 公司控股股东等承诺不滥用地位、不损害公司利益等[9] - 公司董高人员承诺薪酬和股权激励行权条件与填补回报措施执行情况挂钩[9] - 申请解除限售股东承诺无禁止持股等情形，未违反承诺[9] - 若承诺未履行，将披露原因、提出补充承诺并赔偿损失[10] 股价稳定措施 - 公司首次公开发行股票并上市之日起三年内，股票连续20个交易日收盘价均低于最近一期经审计的每股净资产值，需采取稳定股价措施[7] - 公司自相关股价稳定方案公告之日起三个月内以自有资金回购股票，回购价不高于最近一期经审计的每股净资产，资金不高于上一会计年度经审计的归属于母公司股东净利润的30%[7] - 公司控股股东、实际控制人自相关股价稳定方案公告之日起三个月内增持股票，增持价不高于最近一期经审计的每股净资产，单次资金不超过上市后累计现金分红金额的20%，累计不超过累计现金分红总额[7] - 控股股东、实际控制人增持计划实施完毕后六个月内不出售所增持的股票[7] - 公司董事（独立董事除外）、高级管理人员单次增持股票资金不超上一年度现金薪酬30%，年度不超上一年度现金薪酬[8] - 公司董事（独立董事除外）、高级管理人员增持计划实施完毕后六个月内不出售所增持股份[8] 其他 - 拓山重工首次公开发行A股18,666,700股，于2022年6月22日上市交易[2] - 自首次公开发行股票限售股形成至今，公司股本数量未变动[3] - 截至公告披露日，本次申请解除限售的股东严格遵守承诺，未违规[6] - 公司上市后6个月内，股价未触发锁定期延长条件[11] - 徐杨顺等需遵守董监高及5%以上股东持股变动规定和减持承诺[11] - 广德广和已履行承诺义务，无未履行承诺事项[11] - 公司董事会将监督股东售股时遵守承诺并披露履行情况[11] - 保荐机构对公司本次首次公开发行前已发行股份上市流通事项无异议[15] - 徐杨顺、徐建风、游亦云分别持有广德广和64.88%、12.30%及6.15%合伙份额[13]

上市情况 - 拓山重工2022年6月22日上市，首次公开发行A股18,666,700股[1] - 发行后总股本增至74,666,700股，限售流通股56,000,000股，无限售流通股18,666,700股[1] 限售解除 - 本次4名股东申请解除股份限售[3][16] - 2025年7月1日56,000,000股限售股上市流通，占总股本75.00%[14] - 变动后限售股为0，无限售股74,666,700股，占比100.00%[17] 股东承诺 - 控股股东等承诺上市36个月内不转让或委托管理发行前股份[5] - 上市后6个月内股价触发条件，股份锁定期自动延长6个月[5] - 锁定期满后2年减持价格不低于发行价[5][6] - 董监高任职期间每年转让不超25%，离职半年内不转让[5] - 徐建风承诺上市36个月内不转让相关股份[6] 股价稳定 - 上市3年内股价连续20日低于每股净资产值，启动稳定措施[6] - 回购资金不高于上年度归母净利润30%[7] - 控股股东单次增持资金不超累计现金分红20%，累计不超总额[7] - 增持后6个月内不出售增持股票[7] 其他承诺 - 相关人员承诺招股书无虚假记载，承担法律责任[8][9] - 若招股书致投资者损失，赔偿直接损失[9] - 控股股东承诺不滥用地位、不侵占利益等[9] - 董高人员承诺不输送利益、不损害公司利益等[9]

持续督导信息 - 公司首次公开发行股票项目持续督导期至2024年12月31日止[1] - 原保荐代表人周刚因工作变动不再担任持续督导工作[1] - 熊岳广自2025年6月12日起接替周刚履行剩余督导责任[1] - 变更后持续督导保荐代表人为熊岳广和梁安定[2] - 持续督导期至规定义务结束为止[2]

2024年年度权益分派实施公告 - 公司2024年度利润分配方案为以总股本74,666,700股为基数，每10股派发现金股利4.00元（含税），合计派发现金股利29,866,680.00元（含税），不送红股，不以资本公积金转增股本 [1] - 分配方案实施期间公司股本总额未发生变化，且与股东大会审议通过的方案一致 [2][3] - 权益分派股权登记日为2025年6月17日，除权除息日为2025年6月18日 [5] - 分派对象为截至股权登记日在中国结算深圳分公司登记在册的全体股东 [6] - 现金红利将于除权除息日通过股东托管证券公司划入资金账户，部分A股股东由公司自行派发 [7][8] 使用闲置募集资金进行现金管理的进展公告 - 公司获股东大会批准使用不超过20,000.00万元闲置募集资金和10,000.00万元自有资金进行现金管理，额度可由公司及子公司共享，有效期一年 [9] - 公司已使用部分闲置募集资金购买低风险现金管理产品，截至公告日未到期累计余额为19,000.00万元，未超授权额度 [16] - 现金管理产品类型为安全性高、流动性好的保本浮动收益型，但可能受宏观经济波动影响 [11] - 公司采取多项风控措施，包括严格筛选低风险产品、实时监控资金运作、内审部门定期核查等 [12][13][14] - 该举措旨在提高资金使用效率，不影响募投项目建设和正常经营 [15]

资金管理额度 - 公司获批使用不超2亿元闲置募集资金和不超1亿元自有资金现金管理，额度可循环，期限自2025年5月15日起一年[1] 近期资金操作 - 公司近日用2500万元闲置募集资金买中国银行广德支行保本浮动收益型存款，预计年化0.60%或2.16%，期限2025.06.11 - 2025.10.14[2] 历史资金收益 - 2024年多笔闲置募集资金购买产品已赎回获收益，如工行31.38万元、苏州农商行20.87万元等[11][12] 未到期资金情况 - 公司及子公司前十二个月使用闲置募集资金现金管理未到期累计余额19000万元[16]

利润分配 - 2024年度以74,666,700股为基数，每10股派4元，共派29,866,680元[1] 税收政策 - 深股通等每10股派3.6元，个人股息红利税差别化征收[5] - 香港投资者红利税按10%，内地投资者差别化税率[6] 时间安排 - 股权登记日2025年6月17日，除权除息日6月18日[6] - 代派A股股东现金红利6月18日划入账户[8]

资金使用额度 - 公司获批使用不超2亿元闲置募集资金和不超1亿元自有资金进行现金管理，额度可循环使用，期限自2025年5月15日起一年[1] 近期投资 - 公司近期用3000万元闲置募集资金购买浦发银行宣城分行产品，期限2025年6月3日至9月3日，预计年化收益率0.70%或2.00%或2.20%[2] 过往投资收益 - 2024年多笔闲置募集资金投资获不同收益，如工行广德支行产品获31.38万元等[11][12] 在售产品信息 - 多家银行多款结构性存款产品有不同金额和收益[13][14][15][16] 未到期余额 - 公司及子公司前十二个月使用闲置募集资金进行现金管理尚未到期的累计余额为19500万元[16]

资金管理额度 - 公司可使用不超2亿元闲置募集资金和不超1亿元自有资金现金管理，额度公司及子公司共享，期限自2025年5月15日起一年有效[1] 近期投资情况 - 公司近日用3000万元闲置募集资金买中国银行广德支行营业部分保本浮动收益型产品，预计年化收益率0.40%或2.20%，期限2025年05月20日至09月13日[2] 过往投资情况 - 2024年公司有多笔闲置募集资金现金管理投资，如投中国工商银行广德支行产品3000万元，预计年化收益率1.2%或2.79%，投资收益31.38万元[11] 会议审议情况 - 2025年4月21日召开第二届董事会第十二次会议、第二届监事会第十二次会议，5月15日召开2024年度股东大会，审议通过现金管理议案[4] 风险与监督 - 公司投资可能受市场波动影响致收益未达预期，面临相关工作人员操作和监控风险[5][6] - 公司内审部门对理财资金使用与保管日常监督，定期审计、核实[7] - 公司监事会、独立董事有权监督检查资金使用情况，必要时可聘请专业机构审计[7] 未到期余额 - 截止公告披露日，公司及子公司前十二个月使用闲置募集资金现金管理尚未到期累计余额为19500万元[16]

资金使用额度 - 公司可使用不超2亿元闲置募集资金和不超1亿元自有资金现金管理，额度公司及子公司共享，期限自2025年5月15日起一年有效[1] 近期投资 - 公司近日用2000万元闲置募集资金买上海浦东发展银行宣城分行利多多公司稳利25JG3196期产品，预计年化收益率0.85%或2.05%或2.25%，期限2025年05月19日至08月19日[2] 历史投资收益 - 2024年多笔闲置募集资金投资获收益，如工行广德支行产品收益31.38万元[11] 未到期投资余额 - 公司及子公司前十二个月使用闲置募集资金现金管理未到期累计余额16500万元（含本次），未超授权额度[16]