弘业期货股份有限公司 2023 年 12 月 31 日 内部控制审计报告 索引 页码 内部控制审计报告 内部控制自我评价报告 1-25 内部控制审计报告 XYZH/2024NJAA2B0006 弘业期货股份有限公司 弘业期货股份有限公司全体股东： 按照《企业内部控制审计指引》及中国注册会计师执业准则的相关要求，我们审计 了弘业期货股份有限公司（以下简称"弘业期货公司"）2023 年 12 月 31 日财务报告内 部控制的有效性。 一、企业对内部控制的责任 按照《企业内部控制基本规范》、《企业内部控制应用指引》、《企业内部控制评价指 引》的规定，建立健全和有效实施内部控制，并评价其有效性是弘业期货公司董事会的 责任。 二、注册会计师的责任 我们的责任是在实施审计工作的基础上，对财务报告内部控制的有效性发表审计意 见，并对注意到的非财务报告内部控制的重大缺陷进行披露。 三、内部控制的固有局限性 内部控制具有固有局限性，存在不能防止和发现错报的可能性。此外，由于情况的 变化可能导致内部控制变得不恰当，或对控制政策和程序遵循的程度降低，根据内部控 制审计结果推测未来内部控制的有效性具有一定风险。 四、财务报告内部控制 ...

苏豪弘业期货股份有限公司 章 程 （草案） 公司系由江苏弘业期货有限公司整体变更设立的股份有限公司。公司 于2012年11月29日以发起设立的方式设立并在江苏省市场监督管理局注册 登记。公司的统一社会信用代码为91320000100022362N。 公司的发起人为： 江苏省苏豪控股集团有限公司 江苏弘业股份有限公司 江苏弘苏实业有限公司 江苏汇鸿国际集团有限公司 江苏弘瑞科技创业投资有限公司 上海铭大实业（集团）有限公司 江苏弘业国际物流有限公司 2024年3月 | 第一章 | 总则 | 2 | | --- | --- | --- | | 第二章 | 经营宗旨和范围 | 4 | | 第三章 | 股份和注册资本 | 5 | | 第四章 | 减资和购回股份 | 9 | | 第五章 | 购买公司股份的财务资助 | 12 | | 第六章 | 股票和股东名册 | 14 | | 第七章 | 股东和股东大会 | 18 | | 第八章 | 股东大会 | 25 | | 第九章 | 类别股东表决的特别程序 | 40 | | 第十章 | 党组织 | 43 | | 第十一章 | 董事会 | 44 | | 第十二章 | 公司总经理及其 ...

名称：信永中和会计师事务所（特殊普通合伙） 成立日期：2012 年 3 月 2 日 一、2023 年年审会计师事务所的基本情况 1. 基本信息 弘业期货股份有限公司 关于 2023 年度会计师事务所履职情况评估报告 及审核委员会履行监督职责情况报告 弘业期货股份有限公司（以下简称"公司"）根据《中华人民共和国公司法》 《中华人民共和国证券法》《国有企业、上市公司选聘会计师事务所管理办法》 和《公司章程》《审核委员会议事规则》等规定和要求，现将审核委员会对会计 师事务所 2023 年度履职评估及审核委员会履行监督职责的情况报告如下： 组织形式：特殊普通合伙企业 注册地址：北京市东城区朝阳门北大街 8 号富华大厦 A 座 8 层 首席合伙人：谭小青先生 截止 2023 年 12 月 31 日，信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）（以下 简称"信永中和会计师事务所"）合伙人（股东）245 人，注册会计师 1656 人。 签署过证券服务业务审计报告的注册会计师人数超过 660 人。 信永中和会计师事务所 2022 年度业务收入为 39.35 亿元，其中，审计业务 收入为 29.34 亿元，证券业务收入为 8.89 亿 ...

证券代码：001236 证券简称： 公告编号：2024-007 一、会议召开情况 弘业期货股份有限公司（以下简称"本公司"或"公司"）于2024年3月14日以电子 邮件方式向全体监事发出关于召开第四届监事会第十次会议的通知，会议于2024年3月28 日以通讯方式召开。本次会议应出席监事3人，实际出席3人，部分高管列席会议。会议 由监事会主席虞虹女士主持，会议的召开符合《公司法》、《深圳证券交易所股票上市 规则》等有关法律法规和《弘业期货股份有限公司章程》的规定。 二、会议表决情况 经审议，本次会议表决形成如下决议： （一）会议审议通过了《关于公司2023年年度报告（A股）及摘要的议案》。 经审核，监事会认为：董事会编制和审议《2023年年度报告》全文及摘要的程序符 合法律、行政法规和中国证监会、深圳证券交易所的有关规定，报告内容真实、准确、 完整地反映了公司的实际情况，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 具体内容详见本公司同日披露于巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）的 《2023年年度报告》、《2023年年度报告摘要》（公告编号：2024-008）。 1 本议案尚需提交公司2 ...

本人作为弘业期货股份有限公司（以下简称"公司"）第四届董事会独立 董事，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《深 圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》、 《上市公司独立董事管理办法》以及《公司章程》、《独立董事工作制度》 等相关规定，本人在 2023 年任职期间，认真勤勉履职，积极参加公司相关 会议，认真审议董事会的各项议案，充分发挥了独立董事的独立作用，切 实维护了公司和股东的利益，现将 2023 年本人任职期间履行独立董事职责 的情况汇报如下： 一、独立董事的基本情况 本人张洪发，经济学学士学位，获江苏省人力资源和社会保障厅颁授 正高级会计师资格并获中国注册会计师协会颁授注册会计师资格。曾就职 于江苏广播电视大学（现称江苏开放大学）、江苏省会计师事务所、江苏 省注册会计师协会。自 2014 年 8 月至今，担任江苏省资产评估协会副秘书 长、秘书长、副会长。本人曾于 2013 年 7 月 8 日至 2019 年 11 月 15 日期 间担任本公司独立非执行董事。自 2024 年 7 月 21 日起为本公司独立非执 行董事。 报告期内，本人任职符合《上市公司 ...

本人作为弘业期货股份有限公司（以下简称"公司"）第四届董事 会独立董事，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证 券法》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上 市公司规范运作》、《上市公司独立董事管理办法》以及《公司章程》、 《独立董事工作制度》等相关规定，本人在 2023 年任职期间，认真 勤勉履职，积极参加公司相关会议，认真审议董事会的各项议案，充 分发挥了独立董事的独立作用，切实维护了公司和股东的利益，现将 2023 年本人任职期间履行独立董事职责的情况汇报如下： 一、独立董事的基本情况 本人王跃堂，会计学博士。曾任扬州师范学院数学系教师、扬州 大学会计系教师、香港岭南大学研究员、美国康奈尔大学访问学者、 江苏省国信集团有限公司董事；现任南京大学会计系教授、珠海华发 实业股份有限公司独立董事、南京中央商场（集团）股份有限公司独 立董事、上海浦东发展银行股份有限公司外部监事。2018 年 11 月至 2023 年 7 月，本人任弘业期货股份有限公司独立非执行董事。 报告期内，本人任职符合《上市公司独立董事管理办法》第六条 规定的独立性要求，不存在影响独立性的情况。 二、独立董事 ...

财务指标 - 2023年12月31日净资本84,070.99万元，标准不低于3,000万元[1] - 2023年12月31日净资本与风险资本准备总额比例266%，标准不低于100%[1] - 2023年12月31日净资本与净资产比例45%，标准不低于20%[1] - 2023年12月31日流动资产与流动负债比例439%，标准不低于100%[3] - 2023年12月31日负债与净资产比例18%，标准不高于150%[3] - 2023年12月31日结算准备金余额73,566.74万元，标准不低于1,200万元[3]

独立董事评估 - 公司董事会评估三位独立董事独立性并出具意见[1] - 三位独立董事符合独立性要求[1] - 董事会意见日期为2024年3月28日[2]

中信建投证券股份有限公司 关于弘业期货股份有限公司 2023 年度内部控制自我评价报告的核查意见 中信建投证券股份有限公司（以下简称"中信建投证券"或"保荐机构"） 作为弘业期货股份有限公司（以下简称"弘业期货"或"公司"）持续督导的保 荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《深圳证券交易所上市公司自 律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》《深圳证券交易所上市公司自律 监管指引第 13 号——保荐业务》等有关规定，对《弘业期货股份有限公司 2023 年度内部控制自我评价报告》进行了审慎核查，发表核查意见如下： 一、保荐机构对公司 2023 年内部控制评价报告的核查工作 保荐机构认真审阅了《弘业期货股份有限公司 2023 年度内部控制自我评价 报告》，查阅了公司董事会、监事会会议资料，独立董事发表的意见，公司各项 业务和管理制度、内控制度，并现场走访公司经营场所，访谈公司内部控制相关 人员。从弘业期货内部控制环境、内部控制制度建设、内部控制实施情况等方面 对其内部控制的完整性、合理性、有效性和《弘业期货股份有限公司 2023 年度 内部控制自我评价报告》的真实性、客观性进行了核查。 二、公司 20 ...

证券代码：001236 证券简称： 公告编号：2024-010 弘业期货股份有限公司（以下简称"公司"）于2024年3月28日召开第四届董事会 第二十次会议及第四届监事会第十次会议，审议通过了《关于公司2023年度利润分配 预案的议案》，该议案尚需提交公司2023年度股东大会审议。现将相关情况公告如下： 一、利润分配预案的基本情况 经信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）审计，公司2023年度实现归属于上市 公司股东的净利润7,791,496.31元，截止2023年12月31日合并报表未分配利润为 65,935,375.99元。2023年度母公司实现净利润为11,967,666.31元，提取10%法定盈余 公积1,196,766.63元，提取10%一般风险准备1,196,766.63元，当年可供股东分配的利 润为9,574,133.05元，加上年初未分配利润95,708,753.05元，母公司累计可分配的利 润为105,282,886.10元。 按照合并报表、母公司报表中可供分配利润孰低的原则，公司2023年度可供股东 分配的利润为65,935,375.99元。 根据中国证券监督管理委员会《关于进一步落实上市公 ...