公司更名 - 拟将公司名称变更为苏豪弘业期货股份有限公司，证券简称变更为苏豪期货[2] - 英文名称和简称同步变更[2] - 更名原因是融入控股集团战略，深化品牌效应[3] 章程修改 - 拟对《公司章程》相应条款进行修改[4][5] 后续安排 - 变更事项尚需获股东大会和市场监管部门批准，有不确定性[6] - 董事会提请授权办理工商变更登记[6]

弘业期货股份有限公司内部控制自我评价报告 2023 年 12 月 31 日 弘业期货股份有限公司 2023 年度内部控制自我评价报告 弘业期货股份有限公司全体股东： 根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定和其他内部控制监管要求（以 下简称"企业内部控制规范体系"），结合弘业期货股份有限公司（以下简称"公司"） 内部控制制度和评价办法，在内部控制日常监督和专项监督的基础上，我们对公司2023 年12月31日（内部控制评价报告基准日）的内部控制有效性进行了评价。 一、重要声明 按照企业内部控制规范体系的规定，建立健全和有效实施内部控制，评价其有效性， 并如实披露内部控制评价报告是公司董事会的责任。监事会对董事会建立和实施内部控 制进行监督。管理层负责组织领导企业内部控制的日常运行。公司董事会、监事会及董 事、监事、高级管理人员保证本报告不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并 对报告内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带法律责任。 公司内部控制的目标是合理保证经营管理合法合规、资产安全、财务报告及相关信 息真实完整，提高经营效率和效果，促进实现发展战略。由于内部控制存在固有局限性， 故仅能对实现上 ...

会议出席情况 - 2023年董事会应出席8次，现场3次，通讯5次，无委托和缺席[5] - 2023年股东大会应出席3次，实际出席3次[5] 委员会履职情况 - 2023年审核委员会4次履职审议议案并通过[7] - 2023年薪酬委员会2次履职审议议案并通过[7][8] - 2023年提名委员会1次履职审议议案并通过[8] 制度与沟通情况 - 2023年修订《独立董事工作制度》，未开专门会议[8] - 2023年与内审及事务所年报审计时积极沟通[10] 人事变动情况 - 2023年选举张洪发为独立非执行董事[22] - 2023年聘任占洁莹为首席风险官[23] 未来展望 - 2024年独立董事继续履职，加强学习沟通提建议[25]

弘业期货股份有限公司 2023年度 审计报告 | 索引 | | 页码 | | --- | --- | --- | | 审计报告 | | 1-6 | | 公司财务报告 | | | | — | 合并资产负债表 | 1-2 | | — | 母公司资产负债表 | 3-4 | | — | 合并利润表 | 5 | | — 利润表 | | 6 | | — | 合并现金流量表 | 7 | | — | 母公司现金流量表 | 8 | | — | 合并所有者权益变动表 | 9-10 | | — | 母公司所有者权益变动表 | 11-12 | | — | 财务报表附注 | 13-95 | 审计报告 XYZH/2024NJAA2B0005 弘业期货股份有限公司 弘业期货股份有限公司全体股东： 一、 审计意见 我们审计了弘业期货股份有限公司（以下简称弘业期货公司）财务报表，包括 2023 年 12 月 31 日的合并及母公司资产负债表，2023 年度的合并及母公司利润表、合并及母 公司现金流量表、合并及母公司股东权益变动表以及相关财务报表附注。 我们认为，后附的财务报表在所有重大方面按照企业会计准则的规定编制，公允反 映了弘业期货公司 ...

会议出席情况 - 2023年董事会应出席8次，现场3次，通讯5次，无委托和缺席[4] - 2023年股东大会应出席3次，实际出席3次[4] 审核与制度修订 - 2023年审核委员会4次会议议案均通过[5][6] - 2023年修订《独立董事工作制度》，未开专门会议[6] 信息披露 - 2023年按时披露多份报告[16] 人事变动 - 2023年续聘信永中和会计师事务所[17] - 2023年选举张洪发为独立非执行董事[18] - 2023年聘任占洁莹为首席风险官[18] 未来展望 - 2024年独立董事继续履职提建议[20]

2023年度监事会工作报告 2023 年度，弘业期货股份有限公司（以下简称"公司"）监事会严格按照《公 司法》《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指 引第 1 号——主板上市公司规范运作》等法律法规以及《公司章程》《监事会议 事规则》等公司制度的规定和要求，恪尽职守、勤勉尽责地履行监事职责，依法 独立行使职权，以保障公司规范运作，切实维护公司和股东的利益。积极列席董 事会和出席股东大会，对公司生产经营、重大事项、财务状况、董事和高级管理 人员的履职情况进行监督，为公司规范运作和健康发展发挥了积极作用。 现将监事会在 2023 年度的主要工作报告如下： 一、2023 年度监事会会议召开情况 | 时间 | 届次 | 参会人员 | 会议议题 | 执行情况 | | --- | --- | --- | --- | --- | | 2023年3月29 | 第四届监事 | 虞虹、 | 关于公司 年年度报告（A 2022 | | | 日 | 会第六次会 | 陈亮、 | 股）及摘要的议案； | | | | 议 | 章蕾 | 关于公司 年度业绩公告 2022 | | | | | | 与年度报告（H 股） ...

2 | 项目 | 工作内容 | | --- | --- | | 1.公司信息披露审阅情况 | | | （1）是否及时审阅公司信息披露文件 | 是 | | （2）未及时审阅公司信息披露文件的次数 | 0 次 | | 2．督导公司建立健全并有效执行规章制度的情 | | | 况 | | | （1）是否督导公司建立健全规章制度（包括但 不限于防止关联方占用公司资源的制度、募集 | | | | 是 | | 资金管理制度、内控制度、内部审计制度、关 | | | 联交易制度） | | | （2）公司是否有效执行相关规章制度 | 是 | | 3.募集资金监督情况 | | | | 次。公司全部募集资金已按规定用途 0 | | （1）查询公司募集资金专户次数 | 使用完毕，募集资金专户已不再使用， | | | 2022 年 10 月，公司依法注销全部募集 | | | 资金专户。 | | （2）公司募集资金项目进展是否与信息披露文 | 是 | | 件一致 | | | 4.公司治理督导情况 | | | （1）列席公司股东大会会次数 | 次，均事前审阅会议议案 0 | | （2）列席公司董事会次数 | 1 次，为第四届董事会第十八次会 ...

弘业期货股份有限公司 2023 年度环境、社会和管治报告 2023 年度环境、社会和管治报告 弘业期货股份有限公司 2024 年 3 月 | | | | 关于本报告 | 1 | | --- | --- | | 关于弘业期货 | 3 | | ESG 一、深化责任，夯实 管理 | 5 | | 5 （一）董事会声明 | | | 6 （二）利益相关方沟通 | | | （三）重要性议题评估 7 | | | 二、行稳致远，坚守合规底线 | 9 | | （一）完善治理结构 9 | | | （二）优化合规风险 | 11 | | （三）反贪腐、反洗钱 14 | | | 三、低碳转型，坚持绿色发展 | 18 | | （一）践行绿色环保 18 | | | （二）响应双碳目标 21 | | | （三）强化绿色金融 22 | | | 四、信赖共赢，优化客户服务 | 24 | | （一）保障客户权益 24 | | | （二）提供高质量服务 26 | | | （三）投资者教育与保护 28 | | | 五、赋能于人，助力员工成长 | 31 | | 31 （一）多元化与平等雇佣 | | | 33 （二）保障员工权益 | | | 34 （三）赋 ...

弘业期货股份有限公司 2023 年度 非经营性资金占用及其他关联资金往来的 专项说明 弘业期货股有限公司全体股东： 我们按照中国注册会计师审计准则审计了弘业期货股份有限公司（以下简称弘业期 货公司）2023 年度财务报表，包括 2023 年 12 月 31 日的合并及母公司资产负债表、2023 年度的合并及母公司利润表、合并及母公司现金流量表、合并及母公司股东权益变动表 以及财务报表附注，并于 2024 年 3 月 28 日出具了 XYZH/2024NJAA2B0005 号无保留意见 的审计报告。 根据中国证券监督管理委员会《上市公司监管指引第 8 号——上市公司资金往来、 对外担保的监管要求》（证监会公告[2022]26 号），以及深圳证券交易所相关披露的要求， 弘业期货公司编制了本专项说明所附的弘业期货公司 2023 年度非经营性资金占用及其 他关联资金往来情况汇总表（以下简称汇总表）。编制和对外披露汇总表，并确保其真 实性、准确性及完整性是弘业期货公司的责任。我们对汇总表所载资料与我们审计弘业 期货公司 2023 年度财务报表时所复核的会计资料和经审计的财务报表的相关内容进行 了核对，在所有重大方面没有 ...

2023年度非经营性资金占用及其他关联资金往来情况汇总表 上市公司名称 ：弘业期货股份有限公司 单位：万元 | 非经营性资金占用 | 资金占用方名称 | 占用方与上市公 | 上市公司核算的 | 2023年期初占用 | 2023年度占用累 | 2023年度占用资 | 2023年度偿还累 | 2023年期末占用 | | 占用性质 | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | | | 司的关联关系 | 会计科目 | 资金余额 | 计发生金额（不 含利息） | 金的利息(如有） | 计发生金额 | 资金余额 | 占用形成原因 | | | 控股股东、实际控制人及其附属企业 | | | | | | | | | | 非经营性占用 | | 小计 | - | - | - | | | | | | - | - | | 前控股股东、实际控制人及其附属企业 | | | | | | | | | | 非经营性占用 | | 小计 | - | - | - | | | | | | - | - | | 总计 | - | - | - | | | | | ...