浙江精工集成科技股份有限公司 浙江精工集成科技股份有限公司 资金管理制度 第三条 本制度所指资金，指公司所拥有或可支配的现金、银行存款、金融 票据、有价证券和其他货币资产。本制度所指资金管理范围包括投资资金、融资 资金、营运资金。日常费用开支按公司的相关财务制度执行。 投资资金指对外风险和非风险投资、固定资产投资等资金支出； 融资资金指公司为了弥补经营过程中的资金缺额，向金融机构或其他法律允 许的主体借入资金或提供对外担保等资金支出； 营运资金指流动资产减去流动负债后的余额，管理重点为采购资金管理、应 收预付管理、其他往来管理。 第四条 本制度适用于公司及下属各全资、控股子公司（以下简称各子公司）。 （修订稿） 第一章 总则 第一条 为了加强浙江精工集成科技股份有限公司（以下简称公司）资金控 制与管理，完善内控制度体系，健全资金统一调控管理制度，提高资金使用效率， 控制财务风险，保障公司和全体投资者的合法权益，结合公司实际情况，依据《中 华人民共和国会计法》《中华人民共和国票据法》《企业会计准则》《深圳证券 交易所股票上市规则》（以下简称《上市规则》）、《深圳证券交易所上市公司 自律监管指引第1号—主板上市公 ...

第一条 为进一步完善浙江精工集成科技股份有限公司（以下简称公司）内 幕信息管理，加强内幕信息保密工作，维护信息披露的公平原则，根据《中华人 民共和国证券法》（以下简称《证券法》）、《上市公司信息披露管理办法》《上 市公司监管指引第5号——上市公司内幕信息知情人登记管理制度》《深圳证券 交易所股票上市规则》《上市公司自律监管指引第5号——信息披露事务管理》 和《公司章程》《公司信息披露事务管理制度》等有关规定，制定本制度。 浙江精工集成科技股份有限公司 浙江精工集成科技股份有限公司 内幕信息知情人管理制度 第一章 总则 第二条 公司内幕信息管理工作由董事会统一领导和管理，董事会应当保证 内幕信息知情人档案真实、准确和完整，董事长为主要责任人。董事会秘书负责 办理公司内幕信息知情人的登记入档和报送事宜，董事会办公室协助董事会秘书 进行公司内幕信息知情人登记管理的日常工作。董事长与董事会秘书应当对内幕 信息知情人档案的真实、准确和完整签署书面确认意见。 第三条 公司董事会办公室是公司唯一的信息披露部门，未经公司董事会批 准，公司任何部门和个人不得向外界泄露、报道、传送有关涉及公司内幕信息及 信息披露的内容。 （修订 ...

浙江精工集成科技股份有限公司 独立董事年报工作制度 浙江精工集成科技股份有限公司 （修订稿） 第一条 为进一步完善浙江精工集成科技股份有限公司（以下简称公司或本 公司）法人治理机制，提高公司年度报告编制、审核及信息披露等相关工作的规 范性，充分发挥独立董事在信息披露方面的作用，根据中国证监会关于上市公司 年度报告的有关规定以及《公司章程》《公司独立董事工作制度》《公司信息披 露事务管理制度》的有关规定，结合公司年度报告编制和披露工作的实际情况， 特制定本制度。 第二条 独立董事应在公司年报编制和披露过程中切实履行独立董事的责 任和义务，勤勉尽责地开展工作。独立董事对公司及全体股东负有忠实与勤勉义 务。独立董事应当按照有关法律、行政法规、规范性文件和《公司章程》的要 求，认真履行职责，维护公司整体利益，尤其要关注中小股东的合法权益不受 损害。 第七条 公司应在年审注册会计师出具初步审计意见后和召开董事会会议 审议年报前，至少安排一次独立董事与年审注册会计师的见面会，沟通审计过程 中发现的问题，独立董事应履行见面的职责。 见面会由董事会办公室安排专人作书面记录，并由当事人签字。 第八条 独立董事应当在年报中就年度 ...

浙江精工集成科技股份有限公司 浙江精工集成科技股份有限公司 独立董事制度 （修订稿） 第一章 总则 第一条 为规范浙江精工集成科技股份有限公司（以下简称公司或本公司） 独立董事行为，维护公司整体利益，保障全体股东特别是中小股东的合法权益不 受损害，充分发挥独立董事在上市公司治理中的作用，促进公司独立董事尽责履 职，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《国务院办公厅 关于上市公司独立董事制度改革的意见》《上市公司独立董事管理办法》（以下 简称《独立董事管理办法》）、《深圳证券交易所股票上市规则》（以下简称《上 市规则》）、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号——主板上市公司 规范运作》（以下简称《规范运作》）等法律、行政法规、规范性文件及《公司 章程》的规定，特制定本制度。 第二条 独立董事是指不在本公司担任除董事外的其他职务，并与公司及其 主要股东、实际控制人不存在直接或者间接利害关系，或者其他可能影响其进行 独立客观判断关系的董事。 独立董事应当独立履行职责，不受公司及其主要股东、实际控制人等单位或 者个人的影响。 第三条 独立董事对公司及全体股东负有忠实与勤勉义务，应当按照法律、 行 ...

浙江精工集成科技股份有限公司 浙江精工集成科技股份有限公司 董事、高级管理人员薪酬管理制度 （修订稿） 第一章 总则 第一条 为规范浙江精工集成科技股份有限公司（以下简称公司）董事和高 级管理人员的薪酬管理，建立科学有效的激励与约束机制，充分调动公司董事、 高级管理人员的工作积极性，提升公司业务经营效益和管理水平，根据《中华人 民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、《上市公司治理准则》《浙江精工集成 科技股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）等有关规定，结合公司实际， 特制定本制度。 第二条 本制度适用于除独立董事之外的董事和《公司章程》规定的高级管 理人员。 第三条 公司董事、高级管理人员薪酬管理遵循以下原则： （一）公平原则：体现收入水平符合公司规模与业绩的原则，同时兼顾行业、 市场薪酬水平； （二）责、权、利统一原则：体现薪酬与岗位价值高低、履行责任义务大小 相符； （三）长远发展原则：体现薪酬与公司持续健康发展的目标相符； （四）激励约束并重原则：体现薪酬发放与考核、奖惩挂钩，与公司激励机 制挂钩。 第四条 董事会薪酬与考核委员会负责制定、审查公司董事和高级管理人员 的薪酬政策与方案，每年年终对 ...

浙江精工集成科技股份有限公司 第一条 为建立防范控股股东（含实际控制人，下同）及其关联方占用浙江 精工集成科技股份有限公司（以下简称公司）资金的长效机制，杜绝控股股东及 关联方资金占用行为的发生，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国 证券法》《深圳证券交易所股票上市规则》（以下简称《上市规则》）、《深圳证券 交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》《上市公司监 管指引第 8 号——上市公司资金往来、对外担保的监管要求》以及《浙江精工 集成科技股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）等有关规定，制定本制度。 第二条 公司董事和高级管理人员对维护公司资金安全负有法定义务。 第三条 本制度所称资金占用包括但不限于以下方式： （一）经营性资金占用：指控股股东及其关联方通过采购、销售、相互提供 劳务等生产经营环节的关联交易产生的资金占用。 （二）非经营性资金占用：指为控股股东及关联方垫付工资与福利、保险、 广告等期间费用；为控股股东及关联方以有偿或无偿的方式，直接或间接地拆借 资金；代偿债务及其他在没有商品和劳务对价情况下，提供给控股股东及关联方 使用的资金；与控股股东及关联方互相代为承 ...

浙江精工集成科技股份有限公司 年报信息披露重大差错责任追究制度 （修订稿） 第一章 总则 第一条 为进一步提高浙江精工集成科技股份有限公司（以下简称公司）规 范运作水平，增强信息披露的真实性、准确性、完整性和及时性，提高年报信息 披露的质量和透明度，根据相关法律、法规规定，结合公司实际情况，制定本制 度。 浙江精工集成科技股份有限公司 第二条 本制度所指责任追究制度是指年报信息披露工作中有关人员不履 行或者不正确履行职责、义务或其他个人原因，对公司造成重大经济损失或造成 不良社会影响时的追究与处理制度。 第三条 本制度适用于公司董事、高级管理人员、各子公司负责人、控股股 东及实际控制人以及与年报信息披露工作有关的其他人员。 第四条 本制度遵循以下原则： 1、实事求是、客观公正、有错必究的原则； 2、过错与责任相适应的原则； 3、责任与权利对等的原则。 第五条 公司董事会办公室在董事会秘书领导下负责收集、汇总与追究责任 有关的资料，按制度规定提出相关处理方案，逐级上报公司董事会批准。 第二章 追究责任的认定及追究 第六条 有下列情形之一的应当追究责任人的责任： 1、违反《公司法》、《证券法》、《企业会计准则》和 ...

第二章 突发事件归类 第三条 本制度所称突发事件是指与公司有关的、突然发生的，已经或者 可能会对公司的经营、财务状况以及对公司的声誉、股价等产生严重影响，需 要采取应急处置措施予以解决的偶发性风险事件。按照社会危害程度、影响范 围等因素，突发事件主要包括但不限于以下内容： （一）治理类 7、其他重大事件。 浙江精工集成科技股份有限公司 浙江精工集成科技股份有限公司 突发事件管理制度 （修订稿） 第一章 总则 第一条 为了加强浙江精工集成科技股份有限公司（以下简称公司）舆情管 控与突发事件应急管理，建立快速反应和应急处置机制，最大程度降低突发事件 造成的损失，维护正常的生产经营秩序、资产安全以及良好的公众形象和市值稳 定，保护广大投资者的合法利益，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民 共和国证券 》《中华人民共和国突发事件应对法》《上市公司监管指引第 10 号 ——市值管理》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公 司规范运作》等有关法律、行政法规、规范性文件及《浙江精工集成科技股份有 限公司公司章程》（以下简称《公司章程》等规定，结合公司实际情况，特制定 本制度。 第二条 本制度适用于 ...

浙江精工集成科技股份有限公司 浙江精工集成科技股份有限公司 关联交易管理制度 （修订稿） 第一章 总 则 第一条 为保证浙江精工集成科技股份有限公司（以下简称公司）与关联方 之间的关联交易符合公平、公正、公开、公允的原则，确保公司的关联交易行为 不损害公司和非关联股东的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》（以下简 称《公司法》）、《中华人民共和国证券法》《深圳证券交易所股票上市规则》（以 下简称《上市规则》）、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板 上市公司规范运作》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 7 号——交易与 关联交易》《上市公司独立董事管理办法》等法律、行政法规、规范性文件和《浙 江精工集成科技股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）的有关规定，结合 公司实际情况制定本制度。 第二条 公司与关联人之间的关联交易应遵循以下基本原则： （一）诚实信用原则； （二）平等、自愿、等价、有偿的原则； （三）公正、公平、公开的原则。关联交易的价格或收费原则上应不偏离市 场独立第三方的标准。对于难以比较市场价格或订价受到限制的关联交易，应通 过合同明确有关成本和利润的标准；公司应对关联交 ...

浙江精工集成科技股份有限公司 浙江精工集成科技股份有限公司 投资者关系管理制度 （修订稿） 第一章 总则 第一条 为进一步规范和加强浙江精工集成科技股份有限公司（以下简称公 司）与投资者、潜在投资者（以下统称投资者）之间的信息沟通，促进公司与投 资者之间的良性互动关系，完善公司法人治理结构，提高公司的诚信度和投资价 值，切实保护投资者特别是中小投资者合法权益，实现公司价值最大化和股东利 益最大化，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《深圳证券 交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板 上市公司规范运作》《上市公司投资者关系管理工作指引》等相关法律、行政法 规、规范性文件和《公司章程》的规定，并结合公司的实际情况，特制定本制度。 第二条 投资者关系管理是指公司通过便利股东权利行使、信息披露、互动 交流和诉求处理等工作，加强与投资者及潜在投资者之间的沟通，增进投资者对 公司的了解和认同，以提升上市公司治理水平和企业整体价值，实现尊重投资者、 回报投资者、保护投资者目的的相关活动。 第二章 投资者关系管理基本原则与目的 第三条 投资者关系管理的基本原则 1、合规性原 ...