中捷资源投资股份有限公司 董事会对独立董事独立性自查情况的专项意见 根据中国证券监督管理委员会《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交 易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上 市公司规范运作》等要求，中捷资源投资股份有限公司（以下简称"公司"），就 公司在任独立董事庄慧杰先生、李会女士的独立性情况进行评估并出具如下专项 意见： 经核查独立董事庄慧杰先生、李会女士的任职经历以及签署的自查报告， 上述人员未在公司担任除独立董事以外的任何职务，也未在公司主要股东公司担 任任何职务，与公司以及主要股东之间不存在利害关系或其他可能妨碍其进行独 立客观判断的关系，不存在影响独立董事独立性的情况，符合《上市公司独立董 事管理办法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司 规范运作》中对独立董事独立性的相关要求。 中捷资源投资股份有限公司董事会 2024 年 4 月 25 日 1 ...

股本与注册资本变更 - 2024年4月25日公司审议通过变更注册资本并修改《公司章程》部分条款议案[1] - 本次资本公积金转增股本共计517,596,783股[1] - 公司总股本由687,815,040股增至1,205,411,823股，增幅约75.26%[1] - 公司注册资本拟由687,815,040元变更为1,205,411,823元，增幅约75.26%[2] 历史股份发行 - 2004年6月7日公司首次向社会公众发行人民币普通股2600万股[4] - 2007年9月21日公司向社会公众公开增发人民币普通股2800万股[4] - 2013年12月6日公司向特定对象非公开增发人民币普通股12000万股[4] - 公司成立时向发起人发行6000万股[5] 公司治理相关 - 董事会收到独立董事召开临时股东大会提议后，应在十日内给出书面反馈意见[5] - 股东大会提案需内容符合法规章程、属股东大会职权范围、有明确议题和具体决议事项[5] - 董事长不能履职时由副董事长主持，副董事长不能履职时由半数以上董事推举一名董事主持[5][6] - 年度股东大会上，董事会、监事会应作过去一年工作报告，每名独立董事应提交年度述职报告[6] - 独立董事不在公司担任除董事外其他职务，与公司及其主要股东、实际控制人无利害关系，原则上最多在三家境内上市公司任职[6] - 独立董事需具备担任上市公司董事资格、章程规定的独立性、公司运作基本知识等条件，有五年以上相关工作经验，无重大失信等不良记录[6] - 公司或附属企业任职人员及其亲属、社会关系，直接或间接持有公司已发行股份百分之一以上或为公司前十名股东中的自然人等不得担任独立董事[6] - 直接或间接持有公司已发行股份1%以上或者是公司前十名股东中的自然人股东及其直系亲属属于关联人员[7] - 直接或间接持有公司已发行股份5%以上的股东单位或者在公司前五名股东单位任职的人员及其直系亲属属于关联人员[7] - 单独或者合并持有公司已发行股份1%以上的股东可提出独立董事候选人[7] - 独立董事连续任职时间不得超过6年[8] - 在公司连续任职独立董事已满6年的，自该事实发生之日起36个月内不得被提名为公司独立董事候选人[8] - 独立董事连续两次未能亲自出席董事会会议，也不委托其他独立董事代为出席的，公司董事会应在30日内提议召开股东大会解除该独立董事职务[8] - 重大关联交易指总额达300万元或高于公司最近经审计净资产值5%的关联交易，需独立董事事前认可[9] - 独立董事辞职致董事会或专门委员会中独立董事比例不符规定或欠缺会计专业人士，公司应60日内完成补选[9] - 独立董事行使独立聘请中介机构等第（一）至第（三）项职权，需全体独立董事过半数同意[10] - 独立董事行使独立聘请外部审计机构等第（六）项职权，需全体独立董事同意[10] - 第（一）（二）项事项经二分之一以上独立董事同意，方可提交董事会讨论[10] - 应当披露的关联交易等事项经独立董事专门会议审议并全体独立董事过半数同意后，提交董事会审议[10] - 公司现有或新发生借款或其他资金往来总额高于三百万元或高于公司最近经审计净资产值的5%需关注[11] - 独立董事每年为所任职上市公司有效工作时间原则上不少于十五个工作日[12] - 独立董事每年在公司的现场工作时间应当不少于十五日[12] - 独立董事年度述职报告最迟在公司发出年度股东大会通知时披露[13] - 独立董事工作记录及公司向其提供的资料至少保存十年[13] - 董事会由六名董事组成，其中独立董事两名[14] - 董事长由董事会以全体董事的过半数选举产生[14] - 董事会负责召集股东大会并报告工作[14] - 董事会决定公司的经营计划和投资方案[14] - 董事会制订公司的年度财务预算方案、决算方案[14] - 董事会制订公司的利润分配方案和弥补亏损方案[14] - 董事会拟订公司重大收购、回购本公司股票等方案[14] - 董事会在授权范围内决定公司的对外投资等事项[14] - 董事长和副董事长由全体董事过半数选举产生和罢免[15] - 董事长应在10日内召集临时董事会会议的情形包括三分之一以上董事联名提议等，其中代表10%以上表决权的股东可提议[15][16] - 临时董事会会议召开前五日书面通知全体董事，董事长不能履职时由二分之一以上董事推举一人召集[16] - 公司设总经理一名，副总经理一至三名，副总经理任免由总经理提名，董事会聘任或解聘[16] - 监事会由三名监事组成，其中职工监事一名，监事会主席由全体监事过半数选举产生[16] 利润分配相关 - 公司股东大会对利润分配方案决议后或董事会制定方案后，须在两个月内完成股利派发[16] - 最近三年以现金方式累计分配的利润不少于最近三年年均可分配利润的30%[16] - 公司实施现金分红需满足母公司该年度可分配利润为正且现金充裕等5个条件[17] - 重大投资计划或支出指未来12个月累计支出达或超最近一期经审计净资产的20%[17] - 公司原则上每年现金分红不低于当年可分配利润的10%[17] - 连续三年现金累计分配利润不少于最近三年年均可分配利润的30%[17] - 成熟期无重大资金支出安排，现金分红比例最低80%[17] - 成熟期有重大资金支出安排，现金分红比例最低40%[17] - 成长期有重大资金支出安排，现金分红比例最低20%[17] - 公司经营良好且董事会认为必要时，可提股票股利分配预案[18] - 利润分配预案经董事会审议通过后提交股东大会审议[18] - 董事会提出的利润分配方案需经三分之二以上独立董事表决通过[18] - 股东大会对利润分配方案作出决议后，董事会须在2个月内完成股利（或股份）派发[19] - 公司调整利润分配政策需经出席股东大会的股东所持表决权的2/3以上通过[19] - 公司当年盈利且满足现金分红条件但未分配，需经全体独立董事过半数同意并提交董事会审议通过后提交股东大会，经出席股东大会的股东所持表决权的2/3以上通过[19] 其他 - 2023年12月29日法院裁定确认公司重整计划执行完毕并终结重整程序[1] - 本次修订的《公司章程》尚需提交公司股东大会以特别决议审议通过[19] - 公司董事会提请股东大会授权董事会办理相关工商变更登记、备案手续等事项[19] - 修订后的《公司章程》于同日披露于巨潮资讯网[20]

证券代码：002021 证券简称：*ST中捷 公告编号：2024-027 一、2024 年度生产经营投资计划概述 为进一步加强公司经营管理，助力公司高质量发展，根据公司发展战略及年 度重点建设项目，拟定了 2024 年度生产经营投资计划，2024 年度公司及全资子 公司生产经营投资计划总额约 1.2 亿元。主要用于公司基建投入、技术改造、设 备投资、系统优化（信息化投入）、安全环保投入等。 公司及全资子公司在进行实施前，将根据可行性分析包括相关审批程序或审 议流程进行决策。 二、对公司的影响 公司 2024 年度生产经营投资计划的实施有利于提升公司管理水平，优化生 产系统布局，提升产品质量，增强行业竞争力，实现公司高质量、可持续发展。 三、风险提示 中捷资源投资股份有限公司 关于 2024 年度生产经营投资计划的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 中捷资源投资股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 4 月 25 日召 开第八届董事会第五次会议、第八届监事会第五次会议，审议通过了《关于 2024 年度生产经营投资计划的议案》。具体情况 ...

业绩总结 - 2023年度新增资产减值准备计提1202.93万元[3] - 本次计提减少2023年归属于股东净利润982.39万元[10] 数据详情 - 应收账款坏账损失28.55万元，占净利润0.05%[4] - 存货跌价损失844.03万元，占比1.42%[4] - 其他非流动金融资产减值损失333.58万元，占比0.56%[4] 账面数据 - 截至2023年底，应收账款账面原值24120.46万元[5] - 存货账面原值34843.72万元，账面价值32221.50万元[5] - 其他非流动金融资产账面原值22690万元，账面价值2065.41万元[5]

中捷资源投资股份有限公司 会计师事务所选聘制度 第一章 总则 第一条 为规范中捷资源投资股份有限公司（以下简称"公司"）对会计师 事务所选聘（含续聘、改聘，下同）的程序，保证财务信息质量，维护股东权益， 根据《中华人民共和国公司法》等法律法规的规定以及《中捷资源投资股份有限 公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的规定，特制定本制度。 第二条 本制度所称选聘会计师事务所，是指公司聘任会计师事务所对财务 报告发表审计意见、出具审计报告的行为。公司聘任会计师事务所从事除财务会 计报告审计之外的其他法定审计业务的，可参照本制度执行。 第三条 公司选聘会计师事务所应经董事会审计委员会（以下简称"审计委 员会"）审议同意后，提交董事会审议，并由股东大会决定。公司不得在股东大 会审议通过前聘请会计师事务所开展审计业务。 第四条 持有公司5%以上股份的股东、控股股东及实际控制人不得向公司指 定会计师事务所，不得干预审计委员会独立履行审核职责。 第二章 会计师事务所执业质量要求 第五条 公司选聘的会计师事务所应当符合《证券法》规定的资格，具有良 好的执业质量记录，并满足下列条件： （一）具备国家行业主管部门和中国证监会规定的 ...

证券代码：002021 证券简称：*ST中捷 公告编号：2024-024 中捷资源投资股份有限公司 关于使用部分闲置自有资金进行现金管理的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 重要内容提示： 3.特别风险提示：公司选择的是安全性高、流动性好、期限在12个月以内（含） 的低风险银行理财产品进行现金管理，但金融市场受宏观经济、财政及货币政策 的影响较大，不排除该项投资受到市场波动的影响。 一、 本次使用自有资金进行现金管理的情况概述 （一）进行现金管理的目的 为提高公司资金使用效率、增加公司整体收益，实现股东利益最大化，在投 资风险可控且不影响公司正常经营的前提下，合理利用闲置自有资金，为公司和 股东获取较好的投资回报。 （二）现金管理的额度 公司及子公司拟使用额度不超过人民币10,000万元的闲置自有资金进行现 金管理，在上述额度内资金可循环使用，期限内任一时点的交易金额（含前述投 资的收益进行再投资的相关金额）不超过人民币10,000万元（含）。 （三）投资方式 为控制风险，公司拟购买安全性高、流动性好、期限在12个月以内（含）的 1 1.现金 ...

会议与决策 - 2023年审计等委员会会议应出席与实际出席次数相符[4] - 2023年12月23日审议通过债务豁免暨关联交易议案[9] - 2022年11月4日审议通过光伏电站能源管理协议暨关联交易议案[9] - 2024年4月修订《公司章程》等制度[5] - 2023年4月26日和5月18日同意续聘立信会计师事务所[10] - 2023年7月14日提名董事候选人并经股东大会选举通过[11] - 2023年7月31日聘任公司总经理等管理人员[11] - 2023年7月31日审议通过董事及高管薪酬议案[11] 业绩与项目 - 2023年全资子公司光伏项目电费支出51.28万元[9] - 光伏项目2023年5月正式运行，完成11000㎡屋顶光伏组件施工[9] 人员与职责 - 2023年独立董事参加深交所后续培训[6] - 2023年度独立董事维护公司及中小股东权益[14] - 2024年度独立董事将促进公司合规发展[15]

证券代码：002021 证券简称：*ST中捷 公告编号：2024-016 中捷资源投资股份有限公司 第八届董事会第五次会议决议公告 2024 年 4 月 25 日，第八届董事会第五次会议在公司会议室召开，本次会议 应出席董事 6 名，实际出席董事 6 名。会议由董事长张黎曙先生召集并主持，公 司部分监事、高级管理人员列席会议。本次会议的召集、召开符合《中华人民共 和国公司法》及《公司章程》的有关规定。 二、董事会会议审议情况 与会董事对所有议案进行举手表决，形成决议如下： 1、会议以 6 票同意、0 票反对、0 票弃权，审议通过《关于重新认定公 司控股股东、实际控制人的议案》。 详 情 参 见 同 日 刊 载 于 《 证 券 时 报 》《 证 券 日 报 》 及 巨 潮 资 讯 网 （http://www.cninfo.com.cn）上的《关于控股股东与实际控制人发生变更的公 告》（公告编号：2024-018）。 2、会议以 6 票同意、0 票反对、0 票弃权，审议通过《关于计提资产减 值准备的议案》。 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、董事 ...

中捷资源投资股份有限公司 关于对会计师事务所 2023 年度履职情况的评估报告 中捷资源投资股份有限公司（以下简称"公司"）聘请立信会计师事务所（特 殊普通合伙）（以下简称"立信"）作为公司 2023 年度财务报表及内部控制审 计机构。根据财政部、国资委及证监会颁布的《国有企业、上市公司选聘会计师 事务所管理办法》的相关规定，公司对立信 2023 年审计过程中的履职情况进行 评估，具体情况如下： 一、资质条件 立信会计师事务所（特殊普通合伙）由我国会计泰斗潘序伦博士于1927 年 在上海创建，1986年复办，2010年成为全国首家完成改制的特殊普通合伙制会计 师事务所，注册地址为上海市，首席合伙人为朱建弟先生。立信是国际会计网络 BDO的成员所，长期从事证券服务业务，新证券法实施前具有证券、期货业务许 可证，具有H股审计资格，并已向美国公众公司会计监督委员会（PCAOB）注册登 记。 截至2023年末，立信拥有合伙人278名、注册会计师2,533名、从业人员总数 10,730名，签署过证券服务业务审计报告的注册会计师人数693名。 （二）诚信记录 项目合伙人、签字注册会计师和质量控制复核人近三年不存在因执业行 ...

关于公司股票可能被终止上市的风险提示性公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 中捷资源投资股份有限公司 证券代码：002021 证券简称：*ST中捷 公告编号：2024-015 2. 根据《股票上市规则》第 9.3.5 条 "上市公司因出现本规则第 9.3.1 条第一款第（一）项至第（三）项情形，其股票交易被实施退市风险警示的， 应当在其股票交易被实施退市风险警示当年会计年度结束后一个月内，披露股 票可能被终止上市的风险提示公告，并在披露该年年度报告前至少再披露两次 风险提示公告"，及《深圳证券交易所上市公司自律监管指南第 1 号——业务 办理》之"财务类退市风险信息披露：为提升风险揭示效果，财务类退市风险 公司应当在首次风险提示公告披露后至年度报告披露前，每十个交易日披露一 次风险提示公告"。现就公司股票可能被终止上市的风险提示如下，敬请广大 投资者理性投资，注意风险。 一、公司股票可能被终止上市的原因 公司因 2022 年度经审计的期末净资产为负值，且 2022 年度审计机构立信会 计师事务所（特殊普通合伙）对公司 2022 年度财务报告出具 ...