中捷资源投资股份有限公司 关于对会计师事务所 2023 年度履职情况的评估报告 中捷资源投资股份有限公司（以下简称"公司"）聘请立信会计师事务所（特 殊普通合伙）（以下简称"立信"）作为公司 2023 年度财务报表及内部控制审 计机构。根据财政部、国资委及证监会颁布的《国有企业、上市公司选聘会计师 事务所管理办法》的相关规定，公司对立信 2023 年审计过程中的履职情况进行 评估，具体情况如下： 一、资质条件 立信会计师事务所（特殊普通合伙）由我国会计泰斗潘序伦博士于1927 年 在上海创建，1986年复办，2010年成为全国首家完成改制的特殊普通合伙制会计 师事务所，注册地址为上海市，首席合伙人为朱建弟先生。立信是国际会计网络 BDO的成员所，长期从事证券服务业务，新证券法实施前具有证券、期货业务许 可证，具有H股审计资格，并已向美国公众公司会计监督委员会（PCAOB）注册登 记。 截至2023年末，立信拥有合伙人278名、注册会计师2,533名、从业人员总数 10,730名，签署过证券服务业务审计报告的注册会计师人数693名。 （二）诚信记录 项目合伙人、签字注册会计师和质量控制复核人近三年不存在因执业行 ...

中捷资源投资股份有限公司 远期结售汇内控管理制度 （2024 年 4 月修订） 第一章 总则 第一条 为规范中捷资源投资股份有限公司（以下简称"公司"）远期结售 汇业务，降低国际贸易业务中的汇率风险，根据《中华人民共和国外汇管理条例》 《深圳证券交易所股票上市规则》《上市公司信息披露管理办法》等有关法律法 规、规范性文件及《公司章程》，结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 本制度所称远期结售汇是指与具有远期结售汇业务经营资格的金融 机构签订远期结售汇合同，约定将来办理结汇或售汇的外汇币种、金额、汇率和 期限，在到期日外汇收入或支出发生时，再按照该远期结售汇合同约定的币种、 金额、汇率办理的结汇或售汇业务。 1 远期结售汇合约的外币金额不得超过外币收（付）款的谨慎预测量，远期结售汇 业务的交割期间需与公司预测的外币回款时间相匹配。 第八条 公司必须以其自身名义设立远期结售汇交易账户，不得使用他人账 户进行远期结售汇业务。 第九条 公司需具有与远期结售汇业务保证金相匹配的自有资金，不得使用 募集资金直接或间接进行远期结售汇交易，且严格按照审议批准的远期结售汇额 度，控制资金规模，不得影响公司正常经营所需。 第三 ...

中捷资源投资股份有限公司 2023 年度内部控制自我评价报告 中捷资源投资股份有限公司（以下简称"公司"或"中捷资源"）根据《企业内部 控制基本规范》及其配套指引的规定和其他内部控制监管要求（以下简称"企业内部控 制规范体系"），结合公司内部控制制度和评价办法，在内部控制日常监督和专项监督 的基础上，我们对公司 2023 年的内部控制有效性进行了评价。 一、重要声明 根据企业内部控制规范体系的规定，建立健全和有效实施内部控制，评价其有效性， 并如实披露内部控制评价报告是公司董事会的责任。监事会对董事会建立和实施内部控 制进行监督。管理层负责组织领导企业内部控制的日常运行。公司董事会、监事会及董 事、监事、高级管理人员保证本报告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏， 并对报告内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带法律责任。 公司内部控制的目标是合理保证经营管理合法合规、资产安全、财务报告及相关信 息真实完整，提高经营效率和效果，促进实现发展战略。由于内部控制存在的固有局限 性，仅能为实现上述目标提供合理保证。此外，由于情况的变化可能导致内部控制变得 不恰当，或对控制政策和程序遵循的程度降低，根据内部 ...

中捷资源投资股份有限公司 独立董事年报工作制度 （2024 年 4 月修订） 第一条 为进一步完善中捷资源投资股份有限公司（以下简称"公司"）的 治理结构，提高信息披露质量，充分发挥独立董事在公司年度报告（以下简称"年 报"）编制和信息披露中的监督作用，维护中小投资者利益，根据《上市公司独 立董事管理办法》《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司 自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》等相关规定以及《中捷资源投 资股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）、《中捷资源投资股份有 限公司独立董事工作制度》（以下简称"《独董工作制度》"）的规定，制订本 制度。 第二条 在公司年报的编制和披露过程中，独立董事应会同公司审计委员会， 切实履行职责，依法做到勤勉尽责。 第三条 独立董事应当向公司年度股东大会提交年度述职报告，对其履行职 责的情况进行说明。年度述职报告应当包括下列内容： （一）出席董事会次数、方式及投票情况，出席股东大会次数； （二）参与董事会专门委员会、独立董事专门会议工作情况； （三）对《独董工作制度》第二十四条所列事项和行使《独董工作制度》第 十九条第一款所列独立董事特别 ...

人事变动 - 2023年7月31日郑学国代行董事会秘书职责，不超3个月[2] - 2023年10月31日董事长张黎曙代行董事会秘书职责[2] - 2024年4月25日聘任郑学国为董事会秘书至第八届董事会届满[3] 人员信息 - 郑学国1983年出生，2011年获董秘资格证，2012年通过证券从业考试[8] - 截至公告披露日，郑学国持有公司52,576股股份[9] - 2021年郑学国受浙江证监局行政处罚、深交所通报批评[9]

中捷资源投资股份有限公司 会计师事务所选聘制度 第一章 总则 第一条 为规范中捷资源投资股份有限公司（以下简称"公司"）对会计师 事务所选聘（含续聘、改聘，下同）的程序，保证财务信息质量，维护股东权益， 根据《中华人民共和国公司法》等法律法规的规定以及《中捷资源投资股份有限 公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的规定，特制定本制度。 第二条 本制度所称选聘会计师事务所，是指公司聘任会计师事务所对财务 报告发表审计意见、出具审计报告的行为。公司聘任会计师事务所从事除财务会 计报告审计之外的其他法定审计业务的，可参照本制度执行。 第三条 公司选聘会计师事务所应经董事会审计委员会（以下简称"审计委 员会"）审议同意后，提交董事会审议，并由股东大会决定。公司不得在股东大 会审议通过前聘请会计师事务所开展审计业务。 第四条 持有公司5%以上股份的股东、控股股东及实际控制人不得向公司指 定会计师事务所，不得干预审计委员会独立履行审核职责。 第二章 会计师事务所执业质量要求 第五条 公司选聘的会计师事务所应当符合《证券法》规定的资格，具有良 好的执业质量记录，并满足下列条件： （一）具备国家行业主管部门和中国证监会规定的 ...

业绩总结 - 2023年度新增资产减值准备计提1202.93万元[3] - 本次计提减少2023年归属于股东净利润982.39万元[10] 数据详情 - 应收账款坏账损失28.55万元，占净利润0.05%[4] - 存货跌价损失844.03万元，占比1.42%[4] - 其他非流动金融资产减值损失333.58万元，占比0.56%[4] 账面数据 - 截至2023年底，应收账款账面原值24120.46万元[5] - 存货账面原值34843.72万元，账面价值32221.50万元[5] - 其他非流动金融资产账面原值22690万元，账面价值2065.41万元[5]

会议与决策 - 2023年审计等委员会会议应出席与实际出席次数相符[4] - 2023年12月23日审议通过债务豁免暨关联交易议案[9] - 2022年11月4日审议通过光伏电站能源管理协议暨关联交易议案[9] - 2024年4月修订《公司章程》等制度[5] - 2023年4月26日和5月18日同意续聘立信会计师事务所[10] - 2023年7月14日提名董事候选人并经股东大会选举通过[11] - 2023年7月31日聘任公司总经理等管理人员[11] - 2023年7月31日审议通过董事及高管薪酬议案[11] 业绩与项目 - 2023年全资子公司光伏项目电费支出51.28万元[9] - 光伏项目2023年5月正式运行，完成11000㎡屋顶光伏组件施工[9] 人员与职责 - 2023年独立董事参加深交所后续培训[6] - 2023年度独立董事维护公司及中小股东权益[14] - 2024年度独立董事将促进公司合规发展[15]

证券代码：002021 证券简称：*ST中捷 公告编号：2024-026 中捷资源投资股份有限公司 关于全资子公司开展远期结售汇业务的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 2.交易品种及金额：拟开展的远期结售汇业务仅限于实际业务发生的币种 （主要币种为美元），不超过等值人民币2.5亿元的远期结售汇。 3.已履行的审议程序：公司于2024年4月25日召开第八届董事会第五次会议 和第八届监事会第五次会议，审议通过了《关于全资子公司开展远期结售汇业务 的议案》，本次交易不涉及关联交易。 4.风险提示：公司全资子公司进行的远期结售汇业务遵循的是锁定汇率风险、 套期保值的原则，不做投机性、套利性的交易操作，但在实施过程中可能存在汇 率波动、内部控制、客户违约、回款预测等风险，敬请广大投资者注意投资风险。 一、 业务概述 （一）目的 由于全资子公司中捷科技国际业务的外汇收付金额较大，为降低外汇汇率波 动带来的风险，中捷科技拟开展远期结售汇业务。本次开展远期结售汇业务，将 遵循稳健原则，不进行以投机和盈利为目的的外汇交易，上述业务均以正常生产 经营为基础，与 ...

会议信息 - 2024年4月15日发第八届监事会第五次会议通知，4月25日召开[2] - 应出席3名监事，实际出席2名[2] 议案审议 - 审议通过计提资产减值准备等多项议案[3][6][7][12][15][16][18] 业绩与分配 - 公司母公司2023年度净利润533,045,050.85元，未分配利润 - 1,129,994,663.38元[10] - 2023年度不进行现金股利分配等[10]