凯瑞德控股股份有限公司独立董事 关于第七届董事会第五十二次会议有关事项的独立意见 根据《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》、《深圳证券交易所上 市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》、《公司章程》及《公司 独立董事工作制度》等相关规定，作为公司独立董事，对以下事项进行核查并发 表相关独立意见。 一、 《关于重整计划留存股票司法划转过户补充协议的议案》的独立意见 经审查，我们认为：首先，公司与宁波歌德盈香商贸有限公司协商将标的股 份司法划转过户调整至 2024 年 6 月 30 日前完成，系基于公司因涉嫌信息披露违 法违规问题从 2023 年 8 月起被中国证券监督管理委员会立案调查的现况考虑； 其次，公司已将该事项提请公司董事会审议，并将提请公司股东大会审议，程序 符合重整计划规定。因此，我们同意公司与宁波歌德盈香商贸有限公司将重整计 划留存股票司法划转过户调整至 2024 年 6 月 30 日前完成。 （以下无正文） ...

证券代码：002072 证券简称：凯瑞德 公告编号：2023-L058 凯瑞德控股股份有限公司 关于重整计划留存股份司法划转签署补充协议 的提示性公告 本公司及董事会全体成员保证公告内容真实、准确和完整，公告不存在虚 假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 本次股份司法划转前，宁波歌德未持有公司股份，本次股份司法划转后，宁 波歌德将持有公司 5150 万股，占公司总股本的 14.01%，系公司第二大股东，本 次股份处置不会导致公司控股股东、实际控制人发生变化。 2023 年 2 月 9 日公司收到宁波歌德支付的 3000 万元首付款，详见公司 2023 年 2 月 10 日披露在巨潮资讯网上的《关于重整计划留存股份司法划转的进 展公告》。 二、本次股份司法划转过户补充协议内容 1、本次股份司法划转过户时间调整安排 公司与宁波歌德盈香商贸有限公司于 2022 年 11 月 16 日签署的《股份司法 划转过户协议》中约定双方于 2023 年 11 月 15 日前进行股份交割。由于公司因 涉嫌信息披露违法违规问题从 2023 年 8 月起被中国证券监督管理委员会立案调 查，经公司与宁波歌德盈香商贸有限公司协商，双方同意将 ...

证券代码：002072 证券简称：凯瑞德 公告编号：2023-L059 凯瑞德控股股份有限公司 关于召开公司2023年第三次临时股东大会的通知 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、召开会议的基本情况 1．股东大会届次：2023年第三次临时股东大会。 2．股东大会的召集人：本次股东大会由公司董事会召集，经公司第七届董 事会第五十二次会议决议召开。 3．本次股东大会的召开符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件、 和《公司章程》的规定。 4．现场会议召开时间为：2023年12月25日（星期一）下午2:30。 网络投票时间为：2023年12月25日—2023年12月25日。 其中：通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的具体时间为：2023 年12月25日上午9:15-9:25，9:30－11:30，下午13:00－15:00； 通过深圳证券交易所互联网投票系统投票的具体时间为2023年12月25日 上午9:15至下午15:00期间的任意时间。 5．会议的召开方式：本次股东大会采用现场表决与网络投票相结合的方式 召开。公司将通过深圳证券交易所交易 ...

财务数据 - 营业收入为68,393,356.95元，同比下降6.99%[5] - 归属于上市公司股东的净利润为252,795.47元，同比增长106.18%[5] - 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润为252,795.47元，同比增长105.98%[5] - 经营活动产生的现金流量净额为2,570,428.68元，同比增长104.78%[5] 资产负债情况 - 应收账款较年初下降53.80%至20,134,020.20元[7] - 预付款项较年初增加320.68%至30,341,659.32元[7] - 其他应收款较年初下降64.29%至1,549,629.99元[7] - 存货较年初增加80.88%至35,099,148.66元[7] - 应付账款较年初下降86.90%至790,740.91元[7] - 其他应付款较年初增加72.57%至48,016,001.88元[7] 第三季度财务数据 - 公司2023年第三季度营业收入为2.15亿元[12] - 公司2023年第三季度净亏损为43.16万元[12,13,14] - 公司2023年第三季度经营活动产生的现金流入为4.49亿元[16] - 公司2023年第三季度购买商品、接受劳务支付的现金为2.85亿元[16] - 公司2023年第三季度其他应付款余额为4.80亿元[12] - 公司2023年第三季度合同负债余额为7.78亿元[12] - 公司2023年第三季度存货余额为3.51亿元[12] - 公司2023年第三季度应收其他款项余额为1.55亿元[12] - 公司2023年第三季度使用权资产余额为2.62亿元[12] - 公司2023年第三季度资产总计为11.17亿元[12] 现金流量情况 - 支付给职工及为职工支付的现金为3,083,828.61元[17] - 支付的各项税费为2,824,547.43元[17] - 支付其他与经营活动有关的现金为155,732,472.92元[17] - 经营活动产生的现金流量净额为2,570,428.68元[17] - 购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金为105,500.00元[17] - 投资活动产生的现金流量净额为-105,500.00元[17] - 支付其他与筹资活动有关的现金为7,500,000.00元[17] - 筹资活动产生的现金流量净额为-7,500,000.00元[17] - 现金及现金等价物净增加额为-5,035,071.32元[17] - 期末现金及现金等价物余额为16,290,812.67元[17]

关于立案调查事项进展暨风险提示的公告 证券代码：002072 证券简称：凯瑞德 公告编号：2023-L056 凯瑞德控股股份有限公司 本公司及董事会全体成员保证公告内容真实、准确和完整，公告不存在虚 假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 凯瑞德控股股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 8 月 29 日收到 中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）《立案告知书》（编号： 证监立案字 00042023006），因公司涉嫌信息披露违法违规，根据《中华人民共 和国证券法》《中华人民共和国行政处罚法》等法律法规，中国证监会决定对公 司立案。 公司已于 2023 年 8 月 30 在指定信息披露媒体上披露了《关于收到中国证 监会立案告知书的公告》（公告编号：2023-L040），并于 2023 年 9 月 28 日在指 定信息披露媒体上披露了《关于立案调查事项进展暨风险提示的公告》公告编 号（2023-L052）。 截至本公告日，中国证监会调查工作仍在进行中，公司尚未收到中国证监 会就上述立案事项的结论性意见或决定。若收到相关文件，公司将及时履行信 息披露义务。 公司已经就前前任实控人吴联模、前任实控人张 ...

凯瑞德控股股份有限公司 第七届监事会第二十九次会议决议公告 本公司及监事会全体人员保证公告内容真实、准确和完整，公告不存在虚 假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 凯瑞德控股股份有限公司(以下简称"公司"或"本公司")第七届监事会第 二十九次会议于 2023 年 10 月 26 日以现场结合通讯的方式召开（会议通知于近 日以电子邮件、电话和专人送达等方式送达）。本次会议应参加表决的监事 3 名， 实际参加表决的监事 3 名。本次会议的召集、召开和表决程序符合《中华人民共 和国公司法》及《凯瑞德控股股份有限公司章程》及《监事会议事规则》等有关 法律法规的规定，合法有效。经过与会监事认真审议，形成如下决议： 一、审议通过了《公司 2023 年三季度报告》 经审核，监事会成员一致认为：公司董事会编制和审核 2023 年三季度报告 程序符合法律、行政法规和中国证监会的规定，报告内容真实、准确、完整地反 映了公司的实际情况，不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 表决情况：3 票同意，0 票反对，0 票弃权。 证券代码：002072 证券简称：凯瑞德 公告编号：2023-L054 二、备查文件 1、经与会监事签字并加 ...

第七届董事会第五十一次会议决议公告 1、经与会董事签字并加盖董事会印章的第七届董事会第五十一次会议决议； 2、深交所要求的其他文件。 本公司及董事会全体成员保证公告内容真实、准确和完整，公告不存在虚 假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 凯瑞德控股股份有限公司（以下简称"公司"）第七届董事会第五十一次会 议于 2023 年 10 月 26 日以现场结合通讯的方式召开（本次会议通知已于近日以 电子邮件、电话和专人送达等方式送达）。会议应参加表决董事 7 人，实际参与 表决董事 7 人，会议召开程序符合《中华人民共和国公司法》、《凯瑞德控股股 份有限公司章程》及《董事会议事规则》的规定，合法有效。会议由董事长纪晓 文先生召集并主持，经与会全体董事认真审议后，采用记名投票表决的方式审议 通过了如下议案： 一、 审议通过了《公司 2023 年三季度报告》。 公司董事会认为，公司 2023 年三季度报告内容真实、准确、完整，不存在 任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 《公司 2023 年三季度报告》已同日披露于巨潮资讯网 （http://www.cninfo.com.cn）。 表决情况：7 票同意，0 票反对，0 票弃 ...

本公司及董事会全体成员保证公告内容真实、准确和完整，公告不存在虚 假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 凯瑞德控股股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 8 月 29 日收到中 国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）《立案告知书》（编号：证监 立案字 00042023006），因公司涉嫌信息披露违法违规，根据《中华人民共和国 证券法》《中华人民共和国行政处罚法》等法律法规，中国证监会决定对公司立 案。 公司已于 2023 年 8 月 30 在指定信息披露媒体上披露了《关于收到中国证 监会立案告知书的公告》（公告编号：2023-L040）。 截至本公告日，中国证监会调查工作仍在进行中，公司尚未收到中国证监 会就上述立案事项的结论性意见或决定。若收到相关文件，公司将及时履行信 息披露义务。 证券代码：002072 证券简称：凯瑞德 公告编号：2023-L052 凯瑞德控股股份有限公司 关于立案调查事项进展暨风险提示的公告 特此公告 凯瑞德控股股份有限公司董事会 2023 年 9 月 27 日 公司已经就前前任实控人吴联模、前任实控人张培峰涉及公司的违法犯罪 行为向公安机关进行了刑事报案并获得立案受理 ...

证券代码：002072 证券简称：凯瑞德 公告编号：2023-L051 凯瑞德控股股份有限公司 关于被诉证券虚假陈述索赔案件撤诉的公告 除上述案件外，根据律师核查、梳理的情况，公司已在日常公告、定期报告 中就已知的诉讼事项进行了全面披露，同时公司将委托律师持续核查涉诉事项， 并将根据最新核查情况及时补充披露达到信息披露标准应披露而未披露的其他 诉讼事项。 四、对公司的影响 案件撤诉消除了该起证券虚假陈述索赔诉讼案件对公司本期利润及期后利 润产生的负面影响。 五、备查文件 本公司及董事会全体成员保证公告内容真实、准确和完整，公告不存在虚 假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 凯瑞德控股股份有限公司（以下简称"公司"或"凯瑞德"）与黄家周（2022） 鄂 01 民初 2404 号证券虚假陈述责任纠纷案件，案件起诉金额为 664.82 万元。 近日公司收到武汉市中级人民法院送达的该起案件《民事裁定书》，该案件已撤 诉。具体情况如下： 一、诉讼事项的基本情况 诉讼案件基本信息详见公司于 2023 年 4 月 14 日披露的《关于诉讼事项的公 告》（公告编号：2023-L019）。 二、案件判决、裁判情况 武汉市中级人民法 ...

深 圳 证 券 交 易 所 关于对凯瑞德控股股份有限公司实际控制人 王健的监管函 公司部监管函〔2023〕第 153 号 王健： 特此函告 1 深圳证券交易所 上市公司管理二部 2023 年 9 月 18 日 2 你作为凯瑞德控股股份有限公司（以下简称"凯瑞德"或"公 司"）的实际控制人，在凯瑞德披露的重整计划（草案）及签署 的重整投资协议中承诺，凯瑞德 2022 年度、2023 年度、2024 年 度实现主营业务收入 4 亿元、6 亿元、9 亿元。2023 年 2 月 17 日，凯瑞德披露经审计的 2022 年财务报告，实现主营业务收入 3.59 亿元，2022 年业绩未达到承诺金额。 你上述行为违反了本所《股票上市规则（2023 年修订）》第 1.4 条、第 2.1.1 条、第 7.7.6 条的规定。本所希望你吸取教训， 及时整改，杜绝上述问题的再次发生。 同时，提醒你：上市公司股东应当按照国家法律、法规、本 所《股票上市规则》及相关规定，诚实守信，规范运作，认真、 及时地履行信息披露义务，及时履行公开承诺。 ...