提名委员会组成与选举 - 由三名董事组成，独立董事过半数并担任召集人[4] - 委员由董事长等提名，经董事会选举产生[4] 会议召开与通知 - 定期会议每年一次，临时按需召开[11] - 定期会前5日、临时会前3日发通知，紧急不受限[11] 会议规则 - 三分之二以上委员出席可举行，决议全体委员过半数通过[11] - 委员可委托一名其他委员表决，委托二人或以上无效[11] - 连续两次不出席视为不能履职，董事会可撤销职务[12] 会议记录与细则执行 - 会议记录由董事会秘书保存不少于十年[12] - 细则自董事会审议通过执行，修改亦同[14] - 细则由公司董事会负责解释[14]

应急组织 - 成立突发风险事件领导工作小组，董事长任组长，总裁任副组长[9] 预警信息 - 预警信息传递渠道有责任人汇报和24小时值班电话两种[13] 事件报告 - 发生突发事件后，领导工作小组2小时内电话报证券监管部门，4小时内书面报告[15][16] 应急处置 - 事发单位立即采取措施控制事态，启动相关应急处置方案[17] - 领导工作小组确定事件后组织会议，成立处置工作小组开展处置工作[18] - 治理类事件约见股东单位负责人，了解情况[19] - 经营类事件查清财务状况，必要时审计评估[19] - 环境类事件调查环境情况，调整经营策略[21] - 信息类事件联系媒体，告知真实情况并商议处理方案[22] 保障措施 - 公司各部门及子公司、分支机构需做好突发事件人力、物力、财力保障[25] - 公司值班电话及领导工作小组成员电话需24小时畅通[26] - 领导工作小组可根据需要召集参与处置人员[27] - 公司经营管理层要做好突发风险事件物资保障[28] - 财务和审计部门监管评估应急保障资金使用和效果[28] 培训宣传 - 公司要宣传应急知识并对相关人员进行专业培训[28] 责任制度 - 突发事件应急处置实行行政领导负责制和责任追究制[29] 奖惩措施 - 对突发事件应急管理突出贡献者给予表彰奖励[30] - 对失职、渎职人员依法给予行政处分或追究刑事责任[31] 制度生效 - 制度由董事会负责解释实施，自审议通过之日起生效[31][32]

股东会召开 - 年度股东会每年召开一次，需于上一会计年度结束后六个月内举行[3] - 临时股东会不定期召开，符合情形时应在两个月内召开[3] - 单独或合计持有公司10%以上股份的股东请求时，公司需在事实发生之日起两个月内召开临时股东会[15] 担保与资产交易审议 - 公司及控股子公司对外担保总额超最近一期经审计净资产50%后提供的任何担保需股东会审议[6] - 公司对外担保总额超最近一期经审计总资产30%后提供的任何担保需股东会审议[6] - 公司一年内对外担保金额超最近一期经审计总资产30%的担保需股东会审议[6] - 为资产负债率超70%的担保对象提供的担保需股东会审议[6] - 单笔担保额超公司最近一期经审计净资产10%的担保需股东会审议[9] - 公司一年内购买、出售重大资产超最近一期经审计总资产30%的事项需股东会审议[13] - 交易涉及资产总额占公司最近一期经审计总资产50%以上的交易需股东会审议[13] 提案与通知 - 董事会收到独立董事、审计委员会或持股10%以上股东召开临时股东会提议后，应在十日内给出书面反馈意见[14][16] - 单独或合计持有公司1%以上股份的股东可在股东会召开十日前提临时提案[17] - 年度股东会应提前二十日、临时股东会提前十五日公告通知股东[18] 会议相关规定 - 股权登记日与会议日期间隔不多于七个工作日且不得变更[22] - 股东会普通决议需出席股东所持表决权过半数通过，特别决议需三分之二以上通过[32] - 董事会工作报告等事项由股东会以普通决议通过[33] - 公司增减注册资本等事项由股东会以特别决议通过[35] - 公司在一年内购买、出售重大资产或提供担保金额超最近一期经审计总资产30%需特别决议通过[35] - 公司单一股东及其一致行动人拥有权益的股份比例在30%以上，或股东会选举两名以上独立董事时应采用累积投票制[36] - 股东买入公司有表决权股份违反规定，超过部分在买入后三十六个月内不得行使表决权[34] - 股东会网络或其他方式投票开始时间不得早于现场股东会召开前一日下午3：00，结束时间不得早于现场股东会结束当日下午3:00[26] - 股东或其代理人可查验投票结果[39] - 股东会现场结束时间不得早于网络等方式[39] - 股东会决议应及时公告并列明相关信息[39] - 提案未通过或变更决议需特别提示[39] - 会议记录由董事会秘书负责并保存不少于十年[40][41] 决议执行与其他 - 派现、送股或转增股本方案应在会后两个月内实施[42] - 决议违法无效，股东可请求撤销[42] - 争议应及时诉讼，执行决议直至判决裁定[42] - 公告等应在指定媒体和网站公布[46] - 规则自股东会通过之日起生效施行[48]

资金占用防范制度 - 公司制定防范控股股东及关联方占用资金制度[2] - 资金占用包括经营性和非经营性占用[3] - 公司不得为关联方垫支费用、拆借资金等[4] 责任与组织架构 - 公司董事长是防资金占用及清欠第一责任人[7] - 设立防范资金占用领导小组[7] 特殊措施 - 二分之一以上独立董事提议并经董事会批准可司法冻结关联方股份[9] 股东权利 - 单独或合并持有公司有表决权股份总数10%以上的股东可提请召开临时股东会[9] 信息报送与违规处理 - 公司应在报告披露前报送关联方资金占用情况[10] - 董事等协助侵占资产将受处分[12] - 违规致投资者损失将追究责任人法律责任[13]

交易审议 - 6种交易情形需提交股东会审议[6] - 除特定事项外，其他交易由董事会审议[7] - 董事长可批准6种低额对外投资情形[7] 投资管理 - 战略委员会统筹对外投资项目分析[10] - 总裁负责对外投资项目实施[10] - 投资部和财务部负责日常管理[10] - 审计部负责对外投资审计[10] - 审计委员会监督检查对外投资[11] 项目实施与处置 - 已批准项目由总裁组织实施并监督[13] - 5种情形下可收回对外投资[17] - 4种情形下可转让对外投资[18] - 处置对外投资程序权限与实施时相同[19] 人员管理 - 对外投资组建子公司派人参与决策经营[21] - 派出人员年末后一月内提交述职报告[21] 财务核算与检查 - 财务部对对外投资全面记录核算[23] - 季末、年末对投资全面检查，年末审子公司[24] - 子公司每月向财务部报送报表[24] 其他 - 对外投资按规定履行信息披露义务[26] - 制度自董事会审议通过日起生效[30]

制度目的与原则 - 制定投资者关系管理制度规范管理，促进与投资者良性关系[2][4] - 投资者关系管理遵循合规、平等、主动、诚实守信原则[3] 沟通内容与方式 - 与投资者沟通内容含发展战略、经营管理信息等[6] - 沟通方式有公告、股东会、公司网站等多种[8] 信息披露要求 - 在指定报纸和网站第一时间公布法定披露信息[7] - 公司及信息披露义务人及时、公平履行义务，信息真实准确完整[14] 管理职责与机制 - 董事会秘书组织协调，证券部履行具体职责[12] - 构建内部协调机制，建立信息采集制度[14] 违规与人才培养 - 公司及其人员不得在活动中透露未公开重大信息等违规行为[28] - 培养投资者关系管理专门人才，开展系统性培训[14] 档案管理 - 建立健全投资者关系管理档案，创建数据库[15] - 档案记录活动参与人员等内容，保存不少于三年[15] 制度实施与解释 - 制度未尽事宜依国家法律规定执行，不一致时以其为准[17] - 制度由董事会负责修改、解释，自通过之日起生效实施[17]

投资者关系活动 - 定期报告披露前十五日内尽量避免投资者关系活动[9] - 年度报告披露后十五个交易日内举行业绩说明会[10] - 至少提前两个交易日发布业绩说明会通知，会议不少于两小时[11] - 特定对象对外发布或使用文件至少提前两个工作日知会公司[13] - 公司收到特定对象文件后两个交易日内提供书面反馈[14] - 投资者关系活动记录表在深交所互动易平台和公司网站刊载[15] - 投资者关系活动记录表保存期限为三年[17] - 业绩说明会等活动可网络远程或视频直播，需提前公告[19] 信息披露 - 与机构和个人沟通不得提供未公开重大信息[19] - 实施再融资计划注意信息披露公平性[19] - 需披露重大信息向深交所报告，下一交易日开市前正式披露[20] 接待管理 - 接待及非合法授权人员违规造成损害应担责[23] - 预约可通过电话、邮件，来访前填登记表和承诺书[32] - 公司接待时间为工作日8:30 - 11:30、13:30 - 16:30[33] 保密要求 - 调研承诺不打探、不泄漏未公开重大信息，违规担责[37] - 保密协议双方承诺不向第三方泄漏重大事项和未公开信息[40] - 违反保密协议造成损失应承担赔偿责任[41]

内幕信息界定 - 公司一年内购买、出售重大资产超资产总额30%等情况属内幕信息[7] - 持有公司5%以上股份股东或实控人股份或控制情况变化属内幕信息[7] - 公司新增借款或对外担保超上年末净资产20%属内幕信息[7] 内幕信息管理 - 内幕信息管理工作由董事会负责，董事长为主要责任人[2] - 内幕信息依法披露前，内幕人员不得向外界泄露等[11] - 公司向外部提供未公开财务信息应提示并登记[12] 档案与备忘录报送 - 内幕信息首次依法披露后五个交易日内向深交所报送知情人档案[16] - 重大事项应按规定报送内幕信息知情人档案[17] - 内幕信息知情人两个工作日内将档案报董事会秘书备案[20] - 内幕信息依法披露后五个交易日内向深交所报送进程备忘录[21] 自查与披露 - 定期报告和重大事项公告后五个交易日内自查内幕信息知情人买卖股票情况[24] - 发现内幕交易等情况两个工作日内披露情况及处理结果[24] 其他 - 内幕信息知情人档案及进程备忘录至少保存十年[24] - 公司保留追究擅自披露信息股东责任权利[26] - 公司向外部报送内幕信息并提请保密，外部单位有保密义务[40]

独立董事任职资格 - 独立董事占董事会成员比例不得低于三分之一，且至少含一名会计专业人士[3] - 特定股东及其配偶等不得担任独立董事[6] - 担任独立董事需有五年以上相关工作经验[9] 独立董事提名与任期 - 董事会、特定股东可提出独立董事候选人[9] - 独立董事连续任职不得超过六年[11] 独立董事履职规定 - 行使特定职权需全体独立董事过半数同意[16] - 连续两次未出席董会会议且不委托出席，董事会应提议解除职务[18] - 每年现场工作时间不少于15日[23] 专门委员会规定 - 提名、薪酬与考核委员会中独立董事应过半数并担任召集人[4] - 审计委员会成员为非高管董事，独立董事过半数，会计专业人士任召集人[4] - 审计委员会事项需全体成员过半数同意后提交董事会审议[20] - 审计委员会每季度至少召开一次会议，三分之二以上成员出席方可举行[21] 补选规定 - 独立董事不符合规定应停止履职，公司六十日内完成补选[11] - 辞职致比例不符或缺会计专业人士，应履职至新任产生，公司六十日内完成补选[12] 资料保存 - 独立董事工作记录及公司提供资料至少保存10年[24] - 董事会及专门委员会会议资料至少保存十年[28] 公司支持与保障 - 为独立董事履职提供工作条件和人员支持[27] - 保障独立董事知情权，定期通报运营情况[27] - 及时发董事会会议通知并提供资料[28] - 承担独立董事聘请专业机构及行使职权费用[29] - 可建立独立董事责任保险制度降低履职风险[29] 津贴与报告 - 独立董事津贴标准由董事会制订方案，股东会审议通过并年报披露[29] - 独立董事年度述职报告最迟在公司发出年度股东会通知时披露[25] 股东定义 - 主要股东指持有公司5%以上股份或不足5%但有重大影响的股东[31] - 中小股东指单独或合计持股未达5%且非董事和高管的股东[32] 制度生效 - 本制度经公司董事会审议通过之日起生效实施，修改时亦同[34]

审计委员会组成 - 成员由三名董事组成，独立董事应过半数，至少一名为会计专业人士[4] - 委员由董事长、二分之一以上独立董事或三分之一以上董事提名，董事会选举产生[4] 会议规则 - 定期会议每季度至少召开一次，须三分之二以上成员出席方可举行[15] - 定期会议提前五天通知全体委员，临时会议提前三天通知，紧急情况可随时通知[15] - 委员连续两次不出席会议，视为不能适当履行职权，董事会可撤销其职务[18] - 会议决议须经全体委员过半数通过[20] - 会议记录保存期限为十年[17] - 委员与议题有利害关系应回避表决[19] - 有利害关系委员回避后出席人数不足规定人数，全体委员就议案提交董事会程序问题决议，由董事会审议议案[21] 审计工作相关 - 公司内部审计部每季度与审计委员会召开一次会议，至少每年提交一次内部审计报告[22] - 审计委员会监督及评估内外部审计工作，审核公司财务信息及其披露[8] - 督促外部审计机构对公司财务会计报告核查验证，发表专业意见[9] - 指导和监督内部审计制度建立和实施，审阅年度内部审计工作计划[13] - 根据内部审计报告对公司内控有效性出具评估意见并报董事会[17] 工作细则 - 自董事会审议通过之日起执行，修改亦同[23] - 未尽事宜按国家法律、法规和《公司章程》规定执行[23] - 与国家法律、法规或修改后的《公司章程》抵触时，按规定执行并修订报董事会审议通过[23] - 由公司董事会负责解释[23]