独立董事制度 第一章 总则 第一条 为进一步完善融捷股份有限公司（以下简称"公司"）的法人治理结构，充分 发挥独立董事在公司治理中的作用，促进公司独立董事尽责履职，依据《中华人民共和国公 司法》《中华人民共和国证券法》、中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）《上 市公司独立董事管理办法》、深圳证券交易所（以下简称"深交所"）《股票上市规则》《上市 公司自律监管指引》等法律、法规、规范性文件和《公司章程》的相关规定，制定本制度。 第二条 独立董事是指不在公司担任除董事外的其他职务，并与公司及公司主要股东、 实际控制人不存在直接或者间接利害关系，或者其他可能影响其进行独立客观判断关系的 董事。 指配偶、父母、子女；主要社会关系是指兄弟姐妹、兄弟姐妹的配偶、配偶的父母、配偶 的兄弟姐妹、子女的配偶、子女配偶的父母等）； 独立董事应当独立履行职责，不受公司及公司主要股东、实际控制人或者其他与上市公 司存在利害关系的单位或个人的影响。 第三条 公司独立董事人数占董事会成员的比例不得低于三分之一，且至少包括一名会 计专业人士。 公司董事会下设审计委员会的，委员会成员应当为不在本公司担任高级管理人员的董 事，独立 ...

融捷股份有限公司公告（2023） 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 融捷股份有限公司（以下简称"公司"）第八届董事会第十三次会议于 2023 年 12 月 22 日召开，会议决议于 2024 年 1 月 10 日以现场投票与网络投票相结合 的方式召开公司 2024 年第一次临时股东大会，现将本次股东大会的有关事项公告 如下： 一、召开会议基本情况 1、股东大会届次：本次股东大会为 2024 年第一次临时股东大会。 2、股东大会召集人：本次股东大会由公司董事会召集，并已经公司第八届董 事会第十三次会议决议召开。 3、会议召开的合法、合规性：本次股东大会召开符合有关法律、行政法规、 部门规章、规范性文件和《公司章程》的规定。 4、会议召开的日期、时间： 证券代码：002192 证券简称：融捷股份 公告编号：2023-056 融捷股份有限公司 关于召开 2024 年第一次临时股东大会的通知 同一表决权只能选择现场或网络投票方式中的一种，同一表决权出现重复表 1 融捷股份有限公司公告（2023） 现场会议召开时间：2024 年 1 月 10 日（星期三） ...

董事会战略委员会工作细则 第三条 战略委员会成员由三名或以上董事组成。 第四条 战略委员会委员由董事会任命。 第五条 战略委员会设主任委员（召集人）一名，负责主持委员会工作，由委员选举产 生，并报董事会批准。 第一章 总 则 第一条 根据《公司法》《上市公司治理准则》《股票上市规则》《上市公司自律监管 指引》及《公司章程》等有关规定，公司可以根据实际需要设立董事会战略委员会，如设立， 董事会战略委员会将遵守本工作细则。 第二条 董事会战略委员会是董事会设立的专门工作机构，主要负责对公司长期发展战 略和重大投资决策进行研究并提出建议。 战略委员会对董事会负责，依照《公司章程》和董事会授权履行职责，战略委员会的 提案应当提交董事会审议决定。 第二章 人员组成 第六条 战略委员会委员任职期限与其董事任期与董事会一致，委员任期届满，连选可 以连任。期间如有委员不再担任公司董事职务，自动失去委员资格，并由委员会根据上述第 三至第五条规定补足委员人数。 第七条 战略委员会可以根据实际需要组织非常设项目小组，并根据项目性质临时委任 小组负责人。项目小组成员由对应公司投资部门、财务部门、董事会办公室等相关部门人员 组成。董事 ...

业绩数据 - 2023年初至公告披露日，销售类关联交易实际发生106,765.67万元，采购类4,331.82万元，提供劳务490.91万元，承租厂房2.44万元[3] - 2023年向成都融捷锂业采购锂盐4,331.82万元，占预计78.34%[8] - 2023年向比亚迪销售锂电设备13,833万元，占预计86.17%[8] - 2023年向成都融捷锂业销售锂精矿77,142万元，占预计74.29%[8] - 2023年9月30日，成都融捷锂业资产33.00亿元，净资产21.13亿元，营收13.02亿元，净利润1.62亿元[11] - 2023年9月30日，比亚迪资产6,232.83亿元，净资产1,298.56亿元，1 - 9月营收1,621.51亿元，净利润104.13亿元[14] - 2023年公司销售类关联交易实际占预计100%，差异率82.64%[10] - 2023年9月30日，芜湖天弋资产15.82亿元、净资产5.20亿元，1 - 9月营收9.48亿元、净利润 - 0.50亿元[17] - 2023年9月30日，广州融捷能源资产19.24亿元、净资产1.51亿元，1 - 9月净利润 - 0.87亿元[21] - 2023年9月30日，合肥融捷能源资产7.84亿元、净资产1.76亿元，1 - 9月营收7.24亿元、净利润 - 1.21亿元[24] 未来展望 - 2024年度预计与关联方日常关联交易不超20.7亿元[2] - 2024年度拟向成都融捷锂业采购锂盐不超0.5亿元，销售锂精矿不超10亿元，向其和合肥融捷能源销售锂盐不超1.2亿元[27] - 2024年度拟向比亚迪销售锂盐不超2.5亿元，销售锂电设备不超5亿元[27] - 2024年度拟向芜湖天弋和广州融捷能源销售锂电设备不超1.5亿元[27] 其他要点 - 2024年度日常关联交易议案已通过董事会审议，需提交股东大会，关联股东回避表决[4] - 成都融捷锂业为联营企业，比亚迪因实控人任副董事长构成关联交易[12][15] - 2024年度日常关联交易预计未签协议，待股东大会批准后签订[28] - 公司与关联方为锂电产业链合作，可增加采购和订单来源[29] - 2023年12月15日独立董事全票通过2024年度日常关联交易预计议案[31] - 关联交易价格按竞标或市场化原则，与非关联方一致[31]

融捷股份有限公司公告（2023） 证券代码：002192 证券简称：融捷股份 公告编号：2023-051 融捷股份有限公司 第八届董事会第十三次会议决议公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、董事会会议召开情况 二、董事会会议审议情况 1、审议通过了《关于调整第八届董事会审计委员会委员的议案》 根据《上市公司独立董事管理办法》的规定，董事会对审计委员会委员进行 了调整：董事张加祥先生不再担任审计委员会委员，调整后的审计委员会由独立 董事饶静女士（主任委员）、独立董事雷敬华先生、董事祝亮先生组成，祝亮先 生担任审计委员会委员的任期自本次董事会审议通过之日起至第八届董事会任 期届满之日止。 表决结果：6 票赞成，0 票反对，0 票弃权。 2、审议通过了《关于修订<独立董事制度>的议案》 董事会同意公司根据《上市公司独立董事管理办法》《股票上市规则》《上 1 1、本次董事会由董事长吕向阳先生召集，会议通知于 2023 年 12 月 15 日以 电子邮件和手机短信的方式同时发出。 2、本次董事会于 2023 年 12 月 22 日上午 10 点在公司 ...

证券代码：002192 证券简称：融捷股份 公告编号：2023-050 融捷股份有限公司公告（2023） 融捷股份有限公司（以下简称"公司"）于 2020 年 12 月 11 日召开了 2020 年第二次临时股东大会，审议通过了《关于非公开发行 A 股股票方案的议案》 等与非公开发行 A 股股票的相关议案，股东大会授权公司董事会全权办理本次 非公开发行股票相关事项。 经公司 2021 年第五次临时股东大会和 2022 年第四次临时股东大会批准，公 司非公开发行 A 股股票决议有效期和股东大会授权董事会全权办理本次非公开 发行股票相关事项的授权有效期延长至 2023 年 12 月 10 日。具体内容详见公司 于 2021 年 12 月 4 日、2022 年 12 月 9 日在《中国证券报》《证券时报》和巨潮 资讯网（www.cninfo.com.cn）上披露的《2021 年第五次临时股东大会决议公告》 （公告编号：2021-067）和《2022 年第四次临时股东大会决议公告》（公告编号： 2022-055）。 公司一直积极协调推动与本次非公开发行相关的事项，但由于受资本市场融 资环境变化和募投项目申报要件未齐备 ...

融捷股份有限公司公告（2023） 证券代码：002192 证券简称：融捷股份 公告编号：2023-049 融捷股份有限公司 （一）会议召开情况 1、会议召开时间：现场会议于 2023 年 10 月 30 日（星期一）15:00 召开； 网络投票时间为：交易系统投票时间为 2023 年 10 月 30 日上午 9:15-9:25、 9:30-11:30，下午 1:00-3:00；互联网投票时间为 2023 年 10 月 30 日 9:15-15:00 期 间的任意时间。 2、会议召开地点：广州市天河区珠江西路 5 号广州国际金融中心 45 层公司 会议室。 3、会议召开方式：现场会议与网络投票相结合的方式。 2023 年第二次临时股东大会决议公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 特别提示： 1、本次股东大会未出现否决提案的情形。 2、本次股东大会不涉及变更以往股东大会已通过的决议。 一、会议召开和出席情况 4、会议召集人：公司董事会。 5、会议主持人：公司董事长吕向阳先生。 6、会议召集、召开的合规性：本次会议的召集、召开符合《公司法》《上 市公 ...

法律意见书 广东连越律师事务所关于融捷股份有限公司 2023 年第二次临时股东大会法律意见书 （一）公司已于 2023 年 10 月 13 日在《中国证券报》《证券时报》和巨潮资讯网 (www.cninfo.com.cn)上刊登了《融捷股份有限公司关于召开 2023 年第二次临时股东大会 的通知》（以下简称"《股东大会通知》"），以公告形式通知召开本次股东大会。 经核查，上述通知载明了会议的时间、地点、审议事项、会议出席对象，并说明了 参加股东大会的方式、有权出席会议的股东的股权登记日、出席会议的股东的登记方法、 网络投票程序和时间安排、联系电话和联系人的姓名等事项。 （二）经本所律师核查，本次股东大会采取现场投票和网络投票相结合的方式召开， 其中： 1. 本次股东大会现场会议于 2023 年 10 月 30 日（星期一）15:00 在广州市天河区珠 江西路 5 号广州国际金融中心 45 层公司会议室召开，本次股东大会由董事长吕向阳先 生主持，就《股东大会通知》列明的审议事项进行了审议。 2. 本次股东大会按照《股东大会通知》通过深圳证券交易所交易系统和互联网投票 系统为股东提供了网络投票安排，其中，公司股东 ...

融捷股份有限公司公告（2023） 证券代码：002192 证券简称：融捷股份 公告编号：2023-048 融捷股份有限公司 关于控股股东及其一致行动人自愿承诺 不减持股份的公告 控股股东融捷投资控股集团有限公司及其一致行动人保证向本公司提供的 信息内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 上述承诺股东最近十二个月未减持公司股份。 二、承诺具体内容 基于对公司未来发展前景的信心以及对公司价值的认可，为促进公司持续、 稳定、健康发展和维护公司股东利益及资本市场稳定，融捷集团、吕向阳先生及 张长虹女士共同承诺：在未来一年内（即 2023 年 10 月 26 日至 2024 年 10 月 25 日）不减持所持有的公司股份，包括承诺期间该部分股份因资本公积转增、派送 股票红利、配股、增发等事项产生的新增股份。 三、董事会的责任 1 融捷股份有限公司公告（2023） 公司董事会将对控股股东及其一致行动人的上述承诺事项的履行情况进行监 督，并按相关法律法规及时履行信息披露义务，对于违反承诺减持股份的，公司 董 ...

资产类关键指标变化 - 存货本期为240,422,409.06元，上期为141,732,060.48元，增长69.63%[7] - 无形资产本期为999,313,200.23元，上期为256,833,535.91元，增长289.09%[7] - 2023年9月30日货币资金3.65亿元，较1月1日减少47.64%，主要因派发现金红利及支付矿业权资产款项[21] - 2023年9月30日应收款项融资3191.68万元，较1月1日减少82.29%，主要是银行承兑汇票到期承兑所致[21] - 2023年9月30日预付款项6950.22万元，较1月1日增长82.13%，主要是预付的材料采购款增加所致[21] - 本报告期末总资产43.90亿元，较上年度末增长13.72%；归属于上市公司股东的所有者权益31.97亿元，较上年度末增长3.43%[17] - 资产总计为43.90亿美元，较之前的38.60亿美元有所增长[28] - 负债合计本期为10.98亿元，上期为6.49亿元[46] - 流动负债合计为6.46亿美元，较之前的6.11亿美元有所增长[28] 收入与成本类关键指标变化 - 营业收入本期为838,288,606.97元，上期为1,682,192,181.59元，减少50.17%[7] - 营业成本本期为339,174,023.12元，上期为1,020,180,528.21元，减少66.75%[7] - 本报告期营业收入2.03亿元，同比减少70.80%；年初至报告期末营业收入8.38亿元，同比减少50.17%[17] - 营业总收入本期为8.38亿元，上期为16.82亿元[46] - 营业总成本本期为4.70亿元，上期为11.76亿元[46] 利润类关键指标变化 - 本报告期归属于上市公司股东的净利润5567.46万元，同比减少91.80%；年初至报告期末为3.58亿元，同比减少71.47%[17] - 本报告期归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润4766.05万元，同比减少93.03%；年初至报告期末为3.24亿元，同比减少74.21%[17] - 营业利润为3.90亿美元，较之前的14.11亿美元下降72.40%[32][38] - 利润总额为3.88亿美元，较之前的14.04亿美元下降72.34%，主要因锂盐业务利润同比下降和确认联营锂盐企业投资收益大幅减少[32][38] - 净利润为3.32亿美元，较之前的12.91亿美元下降74.27%，主要因确认联营锂盐企业投资收益大幅减少[32][38] - 归属于母公司股东的净利润为3.58亿美元，较之前的12.55亿美元下降71.47%[32][38] - 所得税费用为5625.22万美元，较之前的1.13亿美元下降50.36%，主要因公司可抵扣的暂时性差异增加以及计税利润减少[32][38] - 少数股东损益为 - 2578.33万美元，较之前的3620.17万美元下降171.22%，主要因非全资子公司的利润同比减少[32][38] 现金流类关键指标变化 - 经营活动产生的现金流量净额本期为203,560,216.28元，上期为721,568,350.86元，减少71.79%[9] - 投资活动产生的现金流量净额本期为 - 325,443,112.58元，上期为 - 116,724,153.44元，减少178.81%[9] - 筹资活动产生的现金流量净额本期为 - 217,580,593.45元，上期为 - 108,673,185.83元，减少100.22%[9] - 现金及现金等价物净增加额本期为 - 339,463,489.75元，上期为496,163,527.57元，减少168.42%[9] - 年初至报告期末经营活动产生的现金流量净额2.04亿元，同比减少71.79%[17] - 经营活动产生的现金流量净额本期为2.04亿元，上期为7.22亿元[48] - 投资活动产生的现金流量净额本期为 -3.25亿元，上期为 -1.17亿元[50] - 筹资活动产生的现金流量净额本期为 -2.18亿元，上期为 -1.09亿元[50] - 现金及现金等价物净增加额本期为 -3.39亿元，上期为4.96亿元[50] 每股收益类关键指标变化 - 本报告期基本每股收益0.2144元/股，同比减少91.80%；年初至报告期末为1.3785元/股，同比减少71.47%[17] - 基本每股收益为1.3785，较之前的4.8322有所下降[34] - 稀释每股收益为1.3785，较之前的4.8322有所下降[34] 股东相关信息 - 融捷投资控股集团有限公司持股比例为23.76%，持股数量为61,692,692股[9] - 报告期末普通股股东总数为71,446名[9] - 融捷投资控股集团有限公司持有无限售条件股份6169.27万股，为前10名无限售条件股东中持股最多[25] 其他损益类关键指标变化 - 非流动资产处置损益年初至报告期期末为 -0.97万元[55] - 计入当期损益的政府补助本报告期为155.33万元，年初至报告期期末为691.57万元[55] - 持有交易性金融资产等产生的公允价值变动损益及处置收益本报告期为703.35万元，年初至报告期期末为2879.90万元[55]