北方化学工业股份有限公司 独立董事专门会议工作制度 第一条 为进一步完善北方化学工业股份有限公司（以下简称"公司"）治 理结构，充分发挥独立董事在公司治理中的作用，根据《中华人民共和国公司法》 《上市公司治理准则》《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所股票上 市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司 规范运作》等法律、法规和规范性文件及公司《章程》《独立董事制度》有关 规定，制定本制度。 第二条 独立董事专门会议是指全部由独立董事参加的会议。 第三条 独立董事对公司及全体股东负有忠实与勤勉义务，应当按照法律、 行政法规、中国证监会规定、深圳证券交易所业务规则和公司《章程》的规定， 认真履行职责，在董事会中发挥参与决策、监督制衡、专业咨询作用，维护公司 整体利益，保护中小股东合法权益。 第四条 公司根据需要不定期召开独立董事专门会议，原则上于会议召开 前三天通知全体独立董事并提供相关资料和信息。经全体独立董事一致同意，可 免除前述通知期限要求。 第五条 独立董事专门会议可以采取现场、通讯方式或现场与通讯相结合 的方式召开。半数以上独立董事可以提议召开临时会议。 第六条 独立董 ...

第五届监事会第十一次会议决议公告 本公司及监事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏。 一、监事会会议召开情况 北方化学工业股份有限公司（以下简称"公司"）第五届监事会第十一次会议 的会议通知及材料于 2023 年 12 月 23 日前以邮件、传真、专人送达方式送至全体监 事，会议于 2023 年 12 月 29 日以通讯方式召开，本次会议应出席监事 3 名，实际出 席监事 3 名。会议的召集、召开符合《公司法》和《公司章程》的规定。 二、监事会会议审议情况 经与会监事认真审议，采取记名投票表决，形成以下决议： 会议 3 票同意，0 票反对，0 票弃权，审议通过了《关于应收账款计提坏账准 备会计估计变更的议案》并发表如下意见： 经审核，监事会认为：本次应收账款计提坏账准备会计估计变更，符合公司实 际情况和企业会计准则等相关规定，执行变更后的会计估计能够更加客观、公允地 反映公司财务状况和经营成果；本次应收账款计提坏账准备会计估计变更决策程序 合法、合规，不存在损害公司及股东特别是中小股东利益的情形。公司监事一致同 意公司本次应收账款计提坏账准备会计估计变更。 证券代码 ...

北方化学工业股份有限公司 关于使用部分闲置本次募集资金进行现金管理的进展公告 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏。 北方化学工业股份有限公司（以下简称"公司"）于2023年4月14日召开第 五届董事会第九次会议及第五届监事会第七次会议，分别审议通过了《关于使用 部分闲置募集资金进行现金管理的议案》。同意在保障投资资金安全且确保不影 响募集资金项目建设和募集资金投资计划正常进行的前提下，公司使用不超过 25,000万元的闲置募集资金在证券公司、商业银行等金融机构进行现金管理，用 于投资安全性高、流动性好、风险较低、收益明显高于同期银行存款利率的短期 （期限不超过12个月）且有保本约定的投资理财产品，包括但不限于收益凭证、 结构性存款等。决议有效期限为自公司董事会及监事会审议通过之日起十二个月 内有效，在上述额度及决议有效期内，资金可以循环滚动使用，公司董事会授权 公司总经理行使投资决策并签署相关合同文件，包括但不限于：选择合格的理财 机构、理财产品品种、明确投资金额、投资期限、签署合同或协议等。独立董事 对上述事项发表了明确同意的独立意见，中信建投出具了 ...

北京金杜（成都）律师事务所 关于北方化学工业股份有限公司 2023 年第二次临时股东大会之法律意见书 致：北方化学工业股份有限公司 北京金杜（成都）律师事务所（以下简称本所）接受北方化学工业股份有限 公司（以下简称公司）委托，根据《中华人民共和国证券法（2019 修订）》（以 下简称《证券法》）、《中华人民共和国公司法（2018 修正）》（以下简称《公 司法》）、中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会）《上市公司股东大 会规则（2022 年修订）》（以下简称《股东大会规则》）等中华人民共和国境内 （以下简称中国境内，为本法律意见书之目的，不包括中国香港特别行政区、中 国澳门特别行政区和中国台湾地区）现行有效的法律、行政法规、规章和规范性 文件和现行有效的公司章程有关规定，指派律师出席了公司于 2023 年 12 月 29 日召开的 2023 年第二次临时股东大会（以下简称本次股东大会），并就本次股 东大会相关事项出具本法律意见书。 为出具本法律意见书，本所律师审查了公司提供的相关文件，包括但不限于： 1. 经公司 2022 年第二次临时股东大会审议通过的《北方化学工业股份有限 公司章程》（以下简称《公司章 ...

证券代码：002246 证券简称：北化股份 公告编号：2023-047 （三）变更后采用的会计估计 北方化学工业股份有限公司 关于应收账款计提坏账准备会计估计变更的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记 载、误导性陈述或重大遗漏。 一、本次会计估计变更情况概述 （一）会计估计变更原因 为了更加客观、公允地反映公司应收账款预期信用损失情况，按照《企业会 计准则 28 号——会计政策、会计估计变更和差错更正》《企业会计准则第 22 号 ——金融工具确认和计量》相关规定，公司对以账龄作为信用风险特征的应收账 款预计损失率进行相应调整。 （二）变更前采用的会计估计 （四）变更日期 - 1 - 本次变更前，按账龄组合计提的应收账款，预期损失率如下： 账龄 应收账款预计损失率 1 年以内（含 1 年） 0% 1－2 年（含 2 年） 50% 2－3 年（含 3 年） 100% 3 年以上 100% 按账龄组合计提的应收账款，变更后预期损失率如下： 账龄 应收账款预计损失率 1 年以内（含 1 年） 2% 1－2 年（含 2 年） 25% 2－3 年（含 3 年） 40% 3 年以上 1 ...

证券代码：002246 证券简称：北化股份 公告编号：2023-043 北方化学工业股份有限公司 关于变更签字会计师的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误 导性陈述或重大遗漏。 2023 年 4 月 14 日，北方化学工业股份有限公司（以下简称"公司"）召开第五届董 事会第九次会议及第五届监事会第七次会议审议通过了《关于聘任 2023 年度审计机构的 议案》。同意续聘信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称"信永中和"）为 公司 2023 年度财务审计机构。2023 年 5 月 12 日，公司召开 2022 年度股东大会审议通过 了《关于聘任 2023 年度审计机构的议案》。具体内容详见公司于 2023 年 4 月 18 日登载 在《中国证券报》《证券时报》和巨潮资讯网的《关于聘任 2023 年度审计机构的公告》。 一、签字会计师变更情况 2023 年 12 月 18 日，公司收到信永中和《关于变更北方化学工业股份有限公司签字 注册会计师的函》，信永中和作为公司 2023 年度财务报表的审计机构，原委派徐伟东、 董建忠为签字注册会计师为公司提供审计服务，熊卫红 ...

北方化学工业股份有限公司 《独立董事制度》修订对照表 | 序号 | 修改前 | 修改后 | | --- | --- | --- | | | 第一条 为进一步完善北方化学工 | 第一条 为进一步完善北方化学 简称"公司法"）《中华人民共和国 | | | | 工业股份有限公司（以下简称"公司"） | | | | 治理结构，规范独立董事行为，充分 | | | 业股份有限公司（以下简称"公司"） | | | | | 发挥独立董事在公司治理的作用，根 | | | 治理结构，促进公司的规范运作，根据 | 据《中华人民共和国公司法》（以下 | | | 《中华人民共和国公司法》（以下简称 | | | 第一条 | "公司法"）、《中华人民共和国证券 | 证券法》（以下简称"证券法"）《中 | | | 法》（以下简称"证券法"）、中国证 | | | | 券监督管理委员会（以下简称"中国证 | 国证券监督管理委员会上市公司独立 | | | 监会"）《上市公司独立董事规则》等 | 董事管理办法》《深圳证券交易所上 | | | | 市公司自律监管指引第 1 号——主板 | | | 法律法规、规范性文件及《公司章程》 | 上市公司规范运 ...

证券代码：002246 证券简称：北化股份 公告编号：2023-041 北方化学工业股份有限公司 关于终止部分日常关联交易协议的公告 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏。 一、概述 协议需经公司董事会审议但不需获得股东大会的批准。 公司第五届董事会第十六次会议审议通过了《关于终止部分日常关联交易协 议的议案》，公司董事蒲加顺是中国北方化学研究院集团有限公司（以下简称"北 化研究院集团"）董事长、赵斌是北化研究院集团总会计师，公司董事朱立勋是 北化研究院集团副总经理、西安惠安董事长，公司董事刘天新是北化研究院集团 副总经理、泸州北方董事长，公司董事、总经理、法定代表人、党委书记尉伟华， 董事王林狮、职工董事王乃华因其受公司实际控制人直接管理，可能会影响其独 立判断，构成《深圳证券交易所股票上市规则》6.3.3 条的关联关系，因此上述 关联董事审议该议案时回避表决，由非关联方董事表决通过。本议案经 4 位独立 董事事前认可，同意此项关联交易，并发表了独立意见。本次关联交易不构成《上 市公司重大资产重组管理办法》规定的重大资产重组、不构成重组上市。 -2- ...

- 1 - | | 划； | （五）董事、高级管理人员在拟 | | --- | --- | --- | | | （五）负责对公司股权激励计 | 分拆所属子公司安排持股计划； | | | 划进行管理； | （六）法律、行政法规、中国证 | | | （六）对授予公司股权激励计 | 监会规定、公司章程规定和董事会授 | | | 划的人员之资格、授予条件、行权 | 权的其他事宜。 | | | 条件等审查； | 董事会对薪酬与考核委员会的 | | | （七）董事会授权委托的其他 | 建议未采纳或者未完全采纳的，应当 | | | 事宜。 | 在董事会决议中记载薪酬与考核委 | | | | 员会的意见及未采纳的具体理由，并 | | | 第十三条 薪酬委员会分为定 | 进行披露。 | | | 期会议和临时会议。 | 第十三条 薪酬委员会分为定期 | | | | 会议和临时会议。 | | | 在每一个会计年度内，薪酬委 | 在每一个会计年度内，薪酬委员 | | | 员会应至少召开一次定期会议。定 | | | 第十三条 | 期会议应在上一会计年度结束后的 | 会应至少召开一次定期会议。定期会 | | | | 议应在上一会计年度结 ...

北方化学工业股份有限公司 董事会薪酬与考核委员会议事规则 第一章 总则 薪酬委员会召集人负责召集和主持薪酬委员会会议，当薪酬委员会召集人不 能或无法履行职责时，由其指定一名其他委员代行其职责；薪酬委员会召集人既 不履行职责，也不指定其他委员代行其职责时，任何一名委员均可将有关情况向 公司董事会报告，由公司董事会指定一名委员履行薪酬委员会召集人职责。 - 1 - 第一条 为建立、完善北方化学工业股份有限公司（以下简称"公司"）董 事和高级管理人员的业绩考核与评价体系，制订科学、有效的薪酬管理制度，根 据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《北方化学工业股份有限公司章程》 （以下简称"《公司章程》"）等有关规定，制定本议事规则。 第二条 公司董事会下设的董事会薪酬与考核委员会（以下简称"薪酬委员 会"），作为拟订和管理公司高级人力资源薪酬方案、评估公司董事和高级管理 人员业绩的专门机构。 第三条 薪酬委员会所作决议，应当符合有关法律、法规、规范性文件及《公 司章程》、本议事规则的规定。 第二章 人员组成 第四条 薪酬委员会由五名董事组成，其中独立董事应占半数以上。薪酬委 员会委员由董事长、二分之一以上独立董事或者 ...