深圳赫美集团股份有限公司 董事、监事和高级管理人员薪酬管理制度 深圳赫美集团股份有限公司 董事、监事和高级管理人员薪酬管理制度 （2023 年 12 月修订） 第一章 总则 第一条 为进一步完善深圳赫美集团股份有限公司（以下简称"公司"） 治理结构，加强和规范公司董事、监事和高级管理人员薪酬的管理，保证公司 董事、监事、高级管理人员依法履行职权，健全公司薪酬管理体系，根据《公 司法》《上市公司治理准则》和《深圳赫美集团股份有限公司章程》（以下简 称《公司章程》）等有关法律法规的规定，结合公司实际情况，制定本制度。 第二章 适用范围 第二条 本制度适用对象为董事、监事及高级管理人员，具体包括以下人 员： （一）独立董事：指公司按照《上市公司独立董事规则》《公司章程》的 规定选举的董事； （二）外部董事：指由公司股东大会选举的，不在公司担任除董事外的其 他职务的非独立董事； （三）内部董事：指与公司之间签订聘任合同或劳动合同并且领取薪酬的 董事； （四）股东代表监事：指由股东大会选举或更换的监事； （五）职工代表监事：指通过职工代表大会、职工大会或者其他形式民主 选举产生的公司职工监事； 第 1 页 共 4 页 ...

第一条 为强化深圳赫美集团股份有限公司（以下简称"公司"）董事会决 策功能，做到事前审计、专业审计，确保董事会对管理层的有效监督，完善公司 治理结构，根据《中华人民共和国公司法》、《上市公司治理准则》、《公司章程》 等相关规定，公司设立董事会审计委员会，并制定本工作细则。 深圳赫美集团股份有限公司 董事会审计委员会工作细则 深圳赫美集团股份有限公司 董事会审计委员会工作细则 （2023 年 12 月修订） 第一章 总则 第二条 董事会审计委员会是董事会按照股东大会决议设立的专门工作机 构，主要负责公司内、外部审计的沟通、监督和核查，公司内部控制的监督和评 价等工作。 第二章 人员组成 第三条 审计委员会成员由 3 名董事组成，其中至少 2 名独立董事，且至少 有 1 名独立董事为会计领域专业人士。同时，审计委员会成员应当为不在公司担 任高级管理人员的董事。 审计委员会委员由二分之一以上独立董事或者三分之一以上董事提名，并由 董事会选举产生。 第四条 审计委员会设主任委员（召集人）一名，由独立董事委员中的会计 专业人士担任，负责主持委员会工作；主任委员在委员会内选举产生，报请董事 会批准。 第五条 审计委员会任 ...

深圳赫美集团股份有限公司 董事会战略委员会工作细则 深圳赫美集团股份有限公司 董事会战略委员会工作细则 （2023 年 12 月修订） 第一章 总则 第一条 为适应深圳赫美集团股份有限公司（以下简称"公司"）战略发展需 要，增强公司核心竞争力，确定公司发展规划，健全投资决策程序，加强决策科 学性，提高重大投资决策的效益和决策的质量，完善公司治理结构，根据《中华 人民共和国公司法》、《上市公司治理准则》、《公司章程》等相关规定，公司特设 立董事会战略委员会，并制定本实施细则。 第二条 董事会战略委员会是董事会设立的专门工作机构，主要负责对公司 长期发展战略和重大投资决策进行研究并提出建议。战略委员会根据《公司章程》 和本细则规定的职责范围履行职责，独立工作，不受公司其他部门或个人干涉。 第二章 人员组成 第三条 战略委员会成员由 3-5 名董事组成，其中有一名以上的独立董事。 第四条 战略委员会委员由董事长、二分之一以上独立董事或者全体董事的 三分之一提名，并由董事会选举产生。 第五条 战略委员会设召集人一名，由公司董事长担任，负责召集委员会会 议并主持委员会工作。 第六条 战略委员会任期与董事会任期一致，委员 ...

深圳赫美集团股份有限公司 简式权益变动报告书 上市公司名称：深圳赫美集团股份有限公司 股票上市地点：深圳证券交易所 股票简称：赫美集团 股票代码：002356 信息披露义务人名称：汉桥机器厂有限公司(HON KIU MACHINE FACTORY LIMITED) 登记地址：香港中环康乐广场 1 号怡和大厦 37 楼 3701-3710 室 股份变动性质：持股数量减少（司法划转） 签署日期：2023 年 11 月 9 日 1 六、信息披露义务人承诺本报告书不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏， 并对其真实性、准确性、完整性承担个别和连带法律责任。 信息披露义务人声明 一、信息披露义务人依据《中华人民共和国证券法》《上市公司收购管理办 法》《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第 15 号——权益变动报告书》 等相关法律、法规、规范性文件的规定编写本报告书。 二、信息披露义务人签署本报告书已获得必要的授权和批准。 三、依据《中华人民共和国证券法》、《上市公司收购管理办法》和《公开发 行证券的公司信息披露内容与格式准则第 15 号——权益变动报告书》的规定， 本报告书已全面披露信息披露义务人在深圳赫美集团股份 ...

深圳赫美集团股份有限公司 关于5%以上股东股份被司法拍卖暨被动减持的权益变动提示性公告 证券代码：002356 证券简称：赫美集团 公告编号：2023-033 深圳赫美集团股份有限公司 关于5%以上股东股份被司法拍卖暨被动减持的权益变动 提示性公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 深圳赫美集团股份有限公司（以下简称"公司"或"赫美集团"）于近日通 过中国证券登记结算有限责任公司系统查询，获悉公司持股 5%以上股东汉桥机 器厂有限公司（以下简称"汉桥机器厂"）持有的部分公司股份被司法拍卖暨完 成股份划转，具体情况如下： 一、 股东股份被司法拍卖基本情况 公司根据阿里资产·司法网站上公示信息查询，获悉北京市第三中级人民法 院分别于2023年9月7日10时至2023年9月8日10时止（延时的除外）、2023年10月 10日10时至2023年10月11日10时止（延时的除外）在淘宝网司法拍卖网络平台公 开拍卖汉桥机器厂持有的公司1,259.70万股和3,918.50万股无限售流通股股份， 合计5,178.20万股，占公司总股本的3.95%，占其本次拍卖 ...

深圳赫美集团股份有限公司 关于投资者诉讼事项的进展公告 证券代码：002356 证券简称：赫美集团 公告编号：2023-032 深圳赫美集团股份有限公司 关于投资者诉讼事项的进展公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 特别提示: 1.案件所处的诉讼阶段：一审 2.公司所处的当事人地位：一审被告 3.涉案的金额：15,920,843.26 元 4.对公司损益产生的影响：一审判决驳回 31 名投资者的全部诉讼请求，支 持 59 名投资者部分诉讼请求，判决公司承担 70%的赔偿责任，涉及金额 4,494,167.78 元。因该案件仍处于上诉期，判决尚未生效，其对公司本期利润 或期后利润的影响具有不确定性，最终实际影响需以后续法院生效判决或执行结 果为准。 近日，深圳赫美集团股份有限公司（以下简称"公司"或"赫美集团"）收 到深圳市中级人民法院送达的两份《民事判决书》【案号：（2023）粤 03 民初 116、 663、667、1147、1148、1150、1155、1157、2818、2820、2821、2825、2845、 2972、2977、298 ...

营业收入及利润 - 2023年第三季度，公司营业收入为34,662,432.31元，同比下降5.23%[5] - 归属于上市公司股东的净利润为-5,910,050.06元，同比增长65.99%[5] - 2023年第三季度，深圳赫美集团净利润为-12,301,195.46元，较上一期-44,506,239.61元有所改善[19] 现金流量 - 经营活动产生的现金流量净额为-2,159,891.17元，同比下降90.92%[5] - 经营活动产生的现金流量净额同比下降90.92%，主要因公司管理人向债权人清偿债务导致现金流出增加[9] - 经营活动现金流出小计为156,183,221.87元，较上一期210,694,647.65元有所减少[20] - 筹资活动产生的现金流量净额为-1,309,071.88元，较上一期-12,191,627.76元有所改善[21] 资产负债 - 预付款项增加导致长期待摊费用减少40.67%[7] - 公司2023年第三季度报告显示，流动资产总额为712,348,752.87元，较年初下降了17,592,902.99元[16] - 公司2023年第三季度报告显示，非流动资产总额为103,713,837.38元，较年初下降了10,976,790.61元[17] - 公司2023年第三季度报告显示，负债总额为208,154,746.35元，较年初下降了19,708,123.77元[17] - 公司2023年第三季度报告显示，所有者权益合计为607,907,843.90元，较年初下降了8,861,568.83元[18] 股东情况 - 公司普通股股东总数为20,814，前十名股东中海南时代榕光实业投资合伙企业持股最多，占比17.11%[10] - 时代榕光与孝义富源为一致行动人，合计持有公司269,916,059股股票，占公司总股本的20.58%[11]

财务表现 - 公司2023年上半年营业收入为90,738,080.32元，同比增长0.10%[11] - 归属于上市公司股东的净利润为-3,747,124.59元，同比大幅改善86.06%[11] - 经营活动产生的现金流量净额为2,898,037.97元，同比大幅改善111.41%[11] - 基本每股收益为-0.0029元/股，同比改善85.85%[11] - 加权平均净资产收益率为-0.62%，同比改善3.43个百分点[11] - 公司总资产为828,137,175.49元，同比下降1.95%[11] - 归属于上市公司股东的净资产为607,814,795.94元，同比增长0.21%[11] - 公司2023年上半年营业总收入为90,738,080.32元，与2022年同期基本持平[110] - 公司2023年上半年营业总成本为93,759,472.96元，较2022年同期下降10.2%[110] - 公司2023年上半年货币资金为563,165,630.77元，较年初略有增加[106] - 公司2023年上半年应收账款为22,128,446.93元，较年初下降20.9%[106] - 公司2023年上半年存货为68,766,178.89元，较年初下降6.5%[106] - 公司2023年上半年固定资产为71,796,607.31元，较年初下降4.3%[107] - 公司2023年上半年流动负债为202,421,888.78元，较年初下降6.9%[107] - 公司2023年上半年归属于母公司所有者权益合计为607,814,795.94元，较年初略有增加[108] - 公司2023年上半年未分配利润为-2,773,702,163.40元，较年初略有下降[108] - 公司2023年上半年母公司货币资金为40,742,467.81元，较年初略有增加[109] - 公司2023年上半年营业成本为45,060,918.16元，同比增长4.44%[111] - 公司2023年上半年销售费用为25,707,856.83元，同比增长3.44%[111] - 公司2023年上半年管理费用为25,423,519.32元，同比下降27.62%[111] - 公司2023年上半年财务费用为-3,219,647.03元，同比减少427.12%[111] - 公司2023年上半年净利润为-4,860,746.73元，同比减少81.89%[111] - 公司2023年上半年归属于母公司股东的净利润为-3,747,124.59元，同比减少86.06%[112] - 公司2023年上半年经营活动产生的现金流量净额为2,898,037.97元，同比增加111.40%[114] - 公司2023年上半年投资活动现金流入小计为334,971.88元，同比减少94.66%[114] - 公司2023年半年度投资活动现金流出小计为2,741,323.00元，较2022年同期的6,631,016.92元有所减少[115] - 公司2023年半年度筹资活动现金流入小计为5,316,511.11元，较2022年同期无数据[115] - 公司2023年半年度筹资活动现金流出小计为5,575,157.11元，较2022年同期的10,025,279.13元有所减少[115] - 公司2023年半年度现金及现金等价物净增加额为237,403.49元，较2022年同期的-35,790,975.62元有所改善[115] - 公司2023年半年度期末现金及现金等价物余额为562,963,099.79元，较2022年同期的596,702,595.27元有所减少[115] - 公司2023年半年度母公司经营活动产生的现金流量净额为2,202,685.24元，较2022年同期的-490,664,257.68元大幅改善[116] - 公司2023年半年度母公司投资活动产生的现金流量净额为315,000.00元，较2022年同期的1,456,750.43元有所减少[116] - 公司2023年半年度母公司筹资活动产生的现金流量净额为-1,877,808.53元，较2022年同期的-8,000,000.00元有所改善[116] - 公司2023年半年度母公司现金及现金等价物净增加额为640,115.93元，较2022年同期的-497,207,513.84元大幅改善[116] - 公司2023年半年度期末母公司现金及现金等价物余额为40,593,328.55元，较2022年同期的44,793,240.29元有所减少[116] - 公司2023年上半年综合收益总额减少26,873,375.36元[121] - 公司2023年上半年所有者投入资本增加10,592,967.68元[121] - 公司2023年上半年期末所有者权益合计为673,749,129.24元[123] - 公司2023年上半年母公司所有者权益减少2,916,462.58元[124] - 公司2023年上半年母公司综合收益总额减少2,592,556.02元[124] - 公司2023年上半年母公司所有者投入资本减少323,906.56元[124] - 公司2023年上半年母公司期末所有者权益合计为774,884,697.63元[125] - 公司2022年上半年母公司综合收益总额减少26,315,573.43元[126] - 公司2022年上半年母公司所有者投入资本增加10,592,967.68元[126] - 公司2022年上半年母公司期末所有者权益合计为799,485,396.66元[126] 门店运营 - 公司报告期末共有45家直营门店，分布在全国20多个城市，总合同面积为8,824.81平方米[17] - 报告期内公司新开门店4家，关闭门店3家，新开门店面积为297平方米，关闭门店面积为567平方米[18] - 公司南方地区专营店2023年上半年营业收入为2,340.41万元，同比增长7.09%[18] - 公司北方地区专营店2023年上半年营业收入为3,205.41万元，同比增长56.24%[18] - 公司北方地区奥莱店2023年上半年营业收入为370.07万元，同比下降52.39%[18] - 公司总营业收入2023年上半年为8,059.02万元，同比增长12.89%[18] 供应链与采购 - 公司服饰采购前五名供应商的采购额为3,758.18万元，占服饰总采购额的78.49%[20] - 公司在上海、昆山等地设有总仓，并通过第三方物流公司将货品分发到全国各地门店仓库[21] 线上销售 - 公司2023年上半年线上营业收入为168.13万元，占营业收入总额的1.85%[19] 非经常性损益 - 非经常性损益项目中，非流动资产处置损益为3,112,383.83元，主要为根据重整计划拍卖子公司股权产生的收益[13] - 计入当期损益的政府补助为1,810,362.70元[13] 股东与股权 - 公司计划不派发现金红利，不送红股，不以公积金转增股本[3] - 公司实际控制人王雨霏承诺自受让转增股票之日起12个月内不转让所持股份，承诺已履行完毕[50] - 公司报告期不存在控股股东及其他关联方对上市公司的非经营性占用资金情况[51] - 公司报告期无违规对外担保情况[52] - 公司半年度财务报告未经审计[53] - 公司持股5%以上股东汉桥机器厂持有的9,180,000股公司股份解除质押及被动减持，被动减持后持有公司股份115,838,000股，占公司总股本比例8.83%[87] - 公司拟将全资子公司惠州浩宁达科技有限公司100%股权以11,200万元的价格转让给祥光能源（广东）有限公司[89] - 公司限售股份增加246,048股，总限售股份达到1,103,385股，占总股本的0.08%[90] - 公司无限售条件股份减少246,048股，总无限售股份为1,310,151,136股，占总股本的99.92%[90] - 公司控股股东变更为海南时代榕光实业投资合伙企业（有限合伙）及其一致行动人孝义市富源金来热源有限公司，变更日期为2023年01月04日[102] - 公司实际控制人变更为郑梓豪，变更日期为2023年01月04日[102] - 时代榕光与孝义富源为一致行动人，合计持有公司269,916,059股股票，占公司总股本的20.58%[95][98] - 深圳赫美集团股份有限公司破产企业财产处置专用账户为公司管理人开立的临时账户，代持股份期间不行使股东权利[96][97][99] - 报告期末普通股股东总数为17,624人[94] - 海南时代榕光实业投资合伙企业（有限合伙）为公司第一大股东，持股比例为17.11%，持有224,386,125股[94] - 王雨霏为公司第二大股东，持股比例为11.90%，持有156,102,630股[94] - 汉桥机器厂有限公司为公司第四大股东，持股比例为8.83%，持有115,838,000股，其中115,838,000股被质押和冻结[94] - 公司前10名普通股股东和前10名无限售条件普通股股东在报告期内未进行约定购回交易[100] - 公司董事、监事和高级管理人员在报告期持股情况没有发生变动[101] 诉讼与纠纷 - 公司涉及多起重大诉讼，涉案金额总计超过6700万元，部分案件已判决，部分案件仍在审理中[56][57][58][59][60] - 惠州浩宁达科技有限公司与北京四维智联科技有限公司的买卖合同纠纷判决，北京四维智联需支付1,106,367.37元并退还Carplay Box产品[62] - 北京四维智联科技有限公司需退还的Carplay Box产品包括奥迪B9平台56台、宝马CIC72台、宝马NBT206台等[62] - 深圳赫美集团股份有限公司惠州分公司与马刚的民间借贷纠纷一审判决，马刚需返还借款本金80,000元及资金占用费[64] - 盈彩拓展商贸（深圳）有限公司与杭州国佑供应链有限公司的买卖合同纠纷一审判决，杭州国佑需退还保证金1,107,252.38元及支付逾期付款违约金[66] - 深圳赫美集团股份有限公司与132名自然投资者的证券虚假陈述责任纠纷已开庭审理，尚未判决[68] 关联交易 - 深圳赫美集团股份有限公司2023年与海南沧海奥兰国际贸易有限公司的日常关联交易总额为587.42万元，未超出预计范围[71] - 深圳赫美集团股份有限公司2023年预计与海南沧海奥兰国际贸易有限公司的日常关联交易总额不超过3000万元[71] - 公司应付关联方北京首赫投资有限责任公司的债务期末余额为211.68万元，利率为0.00%[75] 公司治理与投资者关系 - 公司2023年第一次临时股东大会投资者参与比例为42.56%[39] - 公司2022年年度股东大会投资者参与比例为41.89%[40] - 公司建立了完善的公司治理结构，确保股东权益保护，并通过多种方式与投资者进行沟通交流，提高公司透明度和诚信度[47] - 公司严格执行国家用工制度，关注员工健康、安全和满意度，并提供职业生涯规划和培训，提升员工素质[47] - 公司注重与供应商和客户的战略合作伙伴关系，合同履约良好，各方权益得到保护[48] - 公司注重节能减排，推行无纸化办公，并加强节能环保意识的宣传工作[48] - 公司承诺未来将继续积极践行企业社会责任，致力于打造备受社会信赖的知名品牌[49] - 公司报告期无股权激励计划、员工持股计划或其他员工激励措施[44] - 公司及子公司不属于环境保护部门公布的重点排污单位[45] - 公司报告期内无因环境问题受到行政处罚的情况[45] 会计政策与财务处理 - 公司注册资本为131,125.4521万元[127] - 公司总股本由527,806,548股增至1,311,254,521股，注册资本变更为1,311,254,521.00元[129] - 公司所属行业为零售业[129] - 公司主要经营活动为服装服饰销售[130] - 公司持续经营能力良好，不存在重大怀疑因素[133] - 公司以12个月作为一个营业周期[137] - 公司记账本位币为人民币[138] - 公司合并成本大于合并中取得的被购买方可辨认净资产公允价值份额的差额，确认为商誉[141] - 公司通过追加投资对非同一控制下的被投资单位实施控制，按照原持有的股权投资账面价值加上新增投资成本之和作为改按成本法核算的初始投资成本[142] - 合并财务报表的合并范围以控制为基础确定，包括公司及子公司[143] - 投资方拥有对被投资方的权力，通过参与被投资方的相关活动而享有可变回报，并且有能力运用对被投资方的权力影响其回报金额，视为投资方控制被投资方[144] - 投资性主体需满足以向投资者提供投资管理服务为目的，通过资本增值、投资收益或两者兼有让投资者获得回报，并按公允价值对几乎所有投资的业绩进行考量和评价[145] - 如果母公司是投资性主体，则仅将为其投资活动提供相关服务的子公司纳入合并范围，其他子公司不予以合并[148] - 公司在报告期内因同一控制下企业合并增加的子公司，编制合并资产负债表时调整期初数，编制合并利润表时将该子公司合并当期期初至报告期末的收入、费用、利润纳入合并利润表[148] - 公司在报告期内处置子公司，编制合并资产负债表时不调整期初数，编制合并利润表时将该子公司期初至处置日的收入、费用、利润纳入合并利润表[149] - 公司在合并财务报表中因购买少数股权新取得的长期股权投资与按照新增持股比例计算应享有子公司自购买日或合并日开始持续计算的净资产份额之间的差额，调整资本公积[149] - 合营安排分为共同经营和合营企业[150] - 合营方确认其与共同经营中利益份额相关的资产、负债、收入和费用，并按份额确认共同持有的资产和负债[151] - 合营方向共同经营投出或出售资产时，仅确认损益中归属于共同经营其他参与方的部分，资产减值损失全额确认[152] - 现金及现金等价物包括库存现金、可随时支付的存款及期限短、流动性强的投资[153] - 外币业务按业务发生日的即期汇率折算为人民币入账[154] - 外币货币性项目采用资产负债表日的即期汇率折算，汇兑差额计入当期损益[155] - 外币财务报表的折算采用资产负债表日的即期汇率，折算差额在其他综合收益中核算[156] - 金融工具的确认和终止确认在交易日进行，金融资产满足特定条件时终止确认[157] - 金融资产根据业务模式和合同现金流量特征划分为三类：以摊余成本计量、以公允价值计量且其变动计入其他综合收益、以公允价值计量且其变动计入当期损益[159] - 金融负债分类为以摊余成本计量的金融负债，特定情况下分类为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债[162] - 嵌入衍生工具从混合合同中分拆的条件包括经济特征和风险与主合同不紧密相关、符合衍生工具定义且不以公允价值计量[166] - 公司对金融资产进行重分类时，采用未来适用法进行会计处理，重分类日为业务模式变更后的首个报告期间的第一天[167] - 公司初始确认金融资产或金融负债时，按照公允价值计量，相关交易费用根据类别计入当期损益或初始确认金额[167] - 公司对不同类别的金融资产分别以摊余成本、公允价值计量且其变动计入其他综合收益或当期损益进行后续计量[167] - 公司对金融负债的后续计量分别以摊余成本、公允价值计量且其变动计入当期损益或其他适当方法进行[167] - 公司以预期信用损失为基础，对摊余成本计量的金融资产、租赁应收款、贷款承诺和财务担保合同进行减值会计处理[169] - 公司在每个资产负债表日评估金融工具的信用风险，并根据信用风险是否显著增加分别计量损失准备[170] - 对于已发生信用减值的金融资产，公司在资产负债表日将整个存续期内预期信用损失的累计变动确认为损失准备[170] - 公司通过比较金融工具在初始确认时和资产负债表日的违约概率，判定信用风险是否显著增加[172] - 对于应收票据及应收账款，公司按照整个存续期的预期信用损失计量损失准备，并在组合基础上计算预期信用损失[173] - 应收票据组合1和组合2分别对应银行承兑汇票和商业承兑汇票，预期信用损失率为0，不计提信用减值准备[174] - 应收账款组合1和组合2分别对应账龄组合和合并范围内往来，预期信用损失率为0，不计提信用减值准备[174] - 其他应收款组合1和组合2分别对应账龄组合和合并范围内往来，预期信用损失率为0，不计提信用减值准备[174] - 合同资产的预期信用损失按照整个存续期计量，无法评估时按信用风险特征划分为组合计算[175][176] - 金融资产或金融负债的利得或损失计入当期损益，除非属于套期关系或非交易性权益工具投资[176][177] - 金融负债自身信用风险变动引起的公允价值变动计入其他综合收益，其他公允价值变动计入当期损益[179] - 非交易性权益工具投资终止确认时，累计利得或损失从其他综合收益转入留存收益[180] - 以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融资产终止确认时，累计利得或损失转入当期损益[180] - 应收票据和应收账款同时满足特定条件时，划分为以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融资产[182] - 公司存货主要包括原材料、委托加工物资、委托代销商品、自制半成品、外购商品、库存商品

深圳赫美集团股份有限公司 独立董事意见 深圳赫美集团股份有限公司 独立董事关于公司第六届董事会第五次会议 相关议案的独立意见 深圳赫美集团股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 8 月 28 日召开了第六 届董事会第五次会议，根据《公司法》、《证券法》、中国证监会《上市公司独立董事规 则》、《上市公司治理准则》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所上市 公司自律监管指引第 1 号-主板上市公司规范运作》及《公司章程》的有关规定，作为 公司的独立董事，我们本着实事求是的原则，认真负责的态度，基于独立判断的立场， 发表如下意见： 一、 关于控股股东及其他关联方资金占用以及公司对外担保情况的独立意见 根据《上市公司监管指引第 8 号——上市公司资金往来、对外担保的监管要求》、 《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号- 主板上市公司规范运作》及《公司章程》的有关规定，我们对公司报告期内的控股股 东及其关联方资金占用情况及对外担保的情况进行了核查，现发表独立意见如下： 1、报告期内不存在控股股东及其他关联方违规占用公司资金的情况，也不存在以 前年度发生并延续 ...

1 其他说明：广东浩宁达实业有限公司于 2022 年 3 月完成股权转让，四川浩宁达能源技术有限公司于 2023 年 4 月完成股权转让，转让完成后其与上市公司的关联 关系为上市公司过去 12 个月内的控股公司。 单位：万元 非经营性资金占用 资金占用方名称 占用方与上市 公司的关联关 系 上市公司核 算的会计科 目 2023 年期 初占用资 金余额 2023年1-6月占 用累计发生金 额（不含利息） 2023年 1-6月 占用资金的 利息（如有） 2023年1-6月 偿还累计发 生金额 2023 年 6 月 30 日 占用资 金余额 占用形 成原因 占用性质 控股股东、实际控制人及其 附属企业 小 计 - - - - - - - - - - 前控股股东、实际控制人及 其附属企业 - - - - - - - - - - 小 计 - - - - - - - - - - 其他关联方及其附属企业 - - - - - - - - - - 小 计 - - - - - - - - - - 总 计 - - - - - - - - - - 其他关联资金往来 资金往来方名称 往来方与上市 公司的关联关 系 上市公司核 算的会计 ...