适用人员 - 适用人员包括公司董事、高管等[2] 薪酬原则 - 薪酬制度遵循竞争力等原则[3] 薪酬方案 - 董事薪酬方案经多环节批准[5] - 高管薪酬由岗位和绩效奖金构成[7] 发放规则 - 岗位薪酬年度内发放，绩效次年发[9] 考核与扣除 - 委员会组织考核并监督制度执行[9] - 薪酬扣除个税和社保费[10]

信息报告触发条件 - 持有公司5%以上股份的股东为内部信息报告义务人[4] - 交易涉及资产总额占公司最近一期经审计总资产10%以上需报告[9] - 交易标的多项指标（资产净额、营业收入、净利润等）达一定比例和金额需报告[9] - 公司与关联自然人交易超30万元、与关联法人交易达一定标准需报告[11] - 诉讼涉及金额占公司最近一期经审计净资产绝对值10%以上且超1000万元需报告[11] 信息报告责任人 - 董事会秘书为对外信息披露责任人[20] - 高级管理人员等为信息报告第一责任人，财务负责人为联络人[20] 报告时间与要求 - 重大信息内部报告需在确定事项发生或拟发生当日报告[24] - “第一时间”指获知拟报告信息当天（不超当日24时）[32] - 已披露重大事件超交付或过户期限三个月未完成需报告及后续进展[23] 特殊情况报告 - 公司控股股东拟转让股份致控股股东变化或被法院裁定禁止转让需报告[16] 制度相关 - 制度由公司董事会负责解释和修订，自审议通过之日起实施[33][34] - 内部信息报告义务人未履行义务公司可处分并要求赔偿[28]

审计委员会构成 - 由三名董事组成，两名独立董事，一名会计专业人士[4] - 委员由董事长、二分之一以上独立董事或全体董事的三分之一提名[4] 审计委员会会议 - 至少每季度召开一次，审议工作计划和报告等[7] - 季度会议在每季度结束后十五日内召开[12] - 会议召开前五天通知全体委员[12] - 三分之二以上委员出席方可举行[13] 审计委员会报告与决议 - 至少每季度向董事会报告内部审计工作进度等[7] - 会议决议须经全体委员过半数通过[13] - 披露财务报告等经全体成员过半数同意后提交董事会[10] 细则生效 - 本细则自董事会决议通过之日起生效[16]

内部控制 - 公司制定内部控制制度落实风险管理和流程控制[2] - 董事会负责内部控制制度制定、实施和完善，审计委员会负责监督执行[3] - 内部控制考虑内部环境、目标设定等要素[5] - 内部控制活动涵盖销售及收款等营运环节[6] 子公司管理 - 公司加强对控股子公司管理，建立控制架构和业绩考核制度[10] 资金管理 - 公司实行募集资金与其他资金集中统一管理[12] - 募集资金应在银行设专用账户存储并按用途使用[12] - 董事会加强募集资金使用检查、监督，变更用途需股东会审批[13] - 公司制定资金结算管理制度确保资金安全、有效[13] - 审计部门对募集资金和其他资金进行审计[13] 关联交易 - 公司关联交易内控应遵循平等、自愿等原则，不得损害股东权益[14] - 重大关联交易需经独立董事专门会议审议通过[14] - 公司防止控股股东及其关联方占用资金，有禁止的资金提供方式[16] - 控股股东及其关联方资金占用，经程序可司法冻结其股份[18] 股东权益 - 单独或合并持有公司有表决权股份总数10%以上的股东，有权相关报备并提请召开临时股东会[19] 对外担保 - 公司对外担保内控应遵循合法等原则，严格控制风险[21] - 未经董事会或股东会批准，公司不得对外担保[21] - 公司对外担保应要求对方（非附属公司）提供反担保[21] - 公司应调查被担保人情况，必要时评估对外担保风险[21] - 对外担保债务到期若展期，需重新履行担保审批程序[23] 审计与评估 - 公司内部审计部门每季度与审计委员会开会，至少每年提交内部审计报告[36] - 公司至少每两年要求会计师事务所对内部控制有效性审计并出具报告[39] - 审计委员会根据内部审计报告对内部控制有效性出具评估意见并报告董事会[38] - 公司董事会应在审议年度报告时对内部控制自我评价报告形成决议[38] 重大投资 - 公司重大投资应遵循合法、审慎、安全、有效原则，控制风险、注重效益[25] 信息披露 - 公司应按深交所规则做好信息披露工作，指定董事会秘书为主要联系人[28] - 公司应建立重大信息内部保密制度，缩小知情人员范围[29] 安全生产 - 公司应建立健全安全生产管理制度，杜绝重大责任事故[31] - 公司每年与主要负责安全生产的部门签订目标责任书，实行指标考核和评比[32] 经营原则 - 公司所有经营活动应遵循平等、自愿、公平、公正原则，不得贿赂[34]

股份转让限制 - 任职期间每年转让股份不得超所持总数25%，不超1000股可一次全转[11] - 新增无限售条件股份当年可转让25%，新增有限售条件股份计入次年基数[11] - 上市已满一年，新增无限售条件股份按75%自动锁定[12] - 上市未满一年，新增股份按100%自动锁定[12] - 自实际离任之日起六个月内不得转让股份[14] - 股票上市交易之日起一年内，所持股份不得转让[18] - 离职后半年内，所持股份不得转让[18] 减持计划规定 - 计划转让股份，应在首次卖出前十五个交易日报告并披露减持计划[14] - 减持计划实施完毕或未实施完毕，应在二个交易日内向交易所报告并公告[15] 交易申报与披露 - 买卖股份应在2个交易日内申报并公告相关信息[16] - 董事、高管及其配偶在年报、半年报公告前15日等期间不得买卖公司股票[19] - 应在定期报告中披露董事和高管买卖公司股票情况[23] - 持股变动比例达规定时需履行报告和披露义务[23] 其他规定 - 确保特定主体不利用内幕信息买卖股份[19] - 持有公司股份5%以上的股东买卖股票参照特定规定执行[20] - 董事会秘书负责管理相关人员身份及持股数据信息并检查披露情况[23] - 深交所对相关人员买卖公司股份及其衍生品进行日常监管[23] - 违反制度买卖公司股份所得收益归公司，董事会负责收回[26] - 情节严重的，公司将对责任人处分或交相关部门处罚[26] - 本制度自公司董事会批准之日起实施[29]

风险投资审议 - 5000万元以上非股票等风险投资需股东会审议[7] - 股票等投资需董事会通过后股东会审议且特定同意[7] 信息提交与报备 - 董事会决议后两交易日向深交所提交文件[14] - 已设账户披露决议时报备信息，未设则设立后两日报备[15] 项目流程 - 项目意向由相关人员提出移交投资部[11] - 投资部协同考察，报告经审核审批提交董事会[11][13] 部门职责 - 财务部负责项目资金筹集、使用和管理[14] - 独立董事就项目发表独立意见[15] 制度生效 - 制度经股东会审议通过后生效实施[21]

股东会召开 - 年度股东会每年召开一次，应于上一会计年度结束后6个月内举行[2] - 临时股东会不定期召开，出现规定情形时应在2个月内召开[2] 提议与反馈 - 独立董事、审计委员会提议召开临时股东会，董事会应在收到提议后10日内反馈，同意则5日内发通知[6] - 单独或合计持有公司10%以上股份的股东请求召开临时股东会，董事会应在收到请求后10日内反馈，同意则5日内发通知[7] - 董事会不同意或未反馈，单独或合计持有公司10%以上股份的股东可向审计委员会提议，审计委员会同意则5日内发通知[8] 提案相关 - 董事会、审计委员会以及单独或合计持有公司1%以上股份的股东有权向公司提出提案[11] - 单独或合计持有公司1%以上股份的股东可在股东会召开10日前提临时提案，召集人应在收到后2日内发补充通知[11] 通知与登记 - 召集人应在年度股东会召开20日前、临时股东会召开15日前以公告通知股东[12] - 股权登记日与会议日期间隔不多于7个工作日，且不得变更[13] 延期与取消 - 发出股东会通知后，延期或取消应在原定召开日前至少2个工作日公告并说明原因[14] 投票相关 - 股东会网络或其他方式投票开始时间不得早于现场股东会召开前一日下午3:00，不得迟于现场股东会召开当日上午9:30，结束时间不得早于现场股东会结束当日下午3:00[16] - 公司董事会、独立董事、持有1%以上有表决权股份的股东等可公开征集股东投票权，禁止有偿或变相有偿征集[20] - 股东买入公司有表决权股份违反规定，超过规定比例部分的股份在买入后36个月内不得行使表决权[20] 记录与保存 - 股东会会议记录保存期限不少于10年[24] 审议与实施 - 股东会审议利润分配政策调整议案，需经出席股东会的股东所持表决权的2/3以上通过[25] - 股东会通过有关派现、送股或资本公积转增股本提案，公司应在股东会结束后2个月内实施具体方案[25] 决议撤销与争议处理 - 股东可自决议作出之日起60日内，请求人民法院撤销召集程序、表决方式或决议内容违法违规的股东会决议[25] - 相关方对股东会相关事项有争议应及时向法院起诉，判决或裁定前应执行股东会决议[26] 信息披露与执行 - 法院作出判决或裁定后，公司应履行信息披露义务并配合执行[26] - 涉及更正前期事项，公司应及时处理并履行信息披露义务[26] 公告与通知 - 公告或通知指在中国证监会指定报刊刊登信息披露内容[28] - 篇幅长的公告或通知可作摘要披露，全文应在指定网站公布[29] - 股东会补充通知应在刊登会议通知的同一指定报刊公告[29] 规则相关 - 本规则“以上”“内”含本数，“过”“低于”“多于”不含本数[29] - 本规则修改由董事会提修订案，提请股东会审议批准[29] - 本规则未规定适用相关法规和《公司章程》，抵触时以后者为准[29] - 本规则经股东会批准之日起生效，由董事会负责解释[29]

会计师事务所选聘 - 聘用或解聘需经审计委员会、董事会审议，股东会决定[2] - 独立董事或1/3以上董事可提聘请议案[6] - 聘期一年，可续聘[9] - 应在被审计年度第四季度结束前完成选聘[16] 审计相关规定 - 审计委员会至少每年提交履职评估报告[6] - 质量管理水平权重不低于40%，审计费用报价不高于15%[11] - 审计费用降20%以上应说明情况及原因[14] - 审计项目合伙人等满5年，后5年不得参与[14] 信息披露与沟通 - 改聘需在股东会决议公告披露多项内容[18] - 主动终止应说明公司有无不当情形[18] - 股东会表决解聘允许事务所陈述意见[16] 监督与处罚 - 审计委员会监督选聘，结果纳入年度评价[20] - 发现违规严重报告董事会处理[20] - 违约损失由直接责任人承担[20] - 严重时对责任人经济处罚或纪律处分[20] 其他 - 文件资料保存至少10年[9] - 制度由董事会审议通过生效实施[25]

审计人员与报告 - 公司专职内部审计人员不少于三人[4] - 审计部至少每季度向审计委员会报告一次工作[7] 审计工作安排 - 每季度对募集资金存放与使用情况审计一次[13] - 会计年度结束前两个月提交次年度内审计划[15] - 会计年度结束后两个月提交年度内审工作报告[15] 审计流程 - 实施正式审计前三天下达审计通知书[17] - 被审计单位收到报告后五天内提书面意见[17] - 被审计单位对意见有异议五日内书面提出[18] - 内审机构收到异议十日内提出处理意见[18] 违规处理 - 七类犯罪行为移交司法机关追究刑责[1] - 四类违规行为对审计人员处分和经济处罚[1] 制度说明 - 制度按国家法规等执行，抵触按新规定[23] - 制度解释权归董事会，审议通过生效[23] 公司信息 - 公司为青岛汉缆股份有限公司[24] - 日期为2025年11月10日[24]

董事会会议召开 - 董事会每年至少上下半年度各开一次定期会议[9] - 代表十分之一以上表决权股东等提议时开临时会议[12] - 董事长接到提议十日内召集主持会议[14] - 定期和临时会议分别提前十日和二日发书面通知[15] 董事会会议要求 - 会议需过半数董事出席方可举行[19] - 一名董事不得接受超两名董事委托[22] - 审议提案决议须超全体董事半数赞成[26] 委员会设置 - 审计等委员会成员不少于三名董事[3] - 审计委员会召集人为会计专业人士[3] 其他规定 - 会议档案保存十年以上[39] - 规则修改由董事会提修订案股东会批准[40] - 规则由董事会解释[41] - 青岛汉缆股份有限公司相关规则时间为2025年11月30日[42]