审计机构情况 - 截至2024年末安永华明合伙人251人，近1700名执业注册会计师，超1500人有证券业务服务经验[2] 审计相关决策 - 2024年4月26日公司同意续聘安永华明为2024年度审计机构，费用120万元[2] - 2024年4月26日董事会审计委员会审核资质后同意续聘并提交审议[3] 审计沟通与结果 - 2024年12月30日和2025年3月28日公司与安永华明进行两次年审沟通[4] - 2025年4月24日公司审议通过2024年年度报告等议案并提交董事会[5] - 安永华明出具标准无保留意见审计报告，审计委员会认为其按时完成工作且行为规范[3][5]

业绩总结 - 2024年末核心净资本99.23亿元，2023年末为93.17亿元[2] - 2024年末净资本116.73亿元，2023年末为121.67亿元[2] - 2024年末净资产175.42亿元，2023年末为174.28亿元[2] 风险指标 - 2024年末风险覆盖率206.26%，2023年末为216.38%[2] - 2024年末资本杠杆率16.01%，2023年末为14.58%[2] - 2024年末流动性覆盖率144.26%，2023年末为157.08%[2] - 2024年末净稳定资金率147.10%，2023年末为143.76%[2] 风险管控 - 报告期内向监管部门报送风险控制指标变动情况报告共计10次[5] - 2024年4月和10月开展综合压力测试，未触及监管预警标准[7] - 报告期内针对相关项目进行7次专项压力测试[7]

2024 年度会计师事务所履职情况评估报告 山西证券股份有限公司 2024 年度会计师事务所履职情况评估报告 山西证券股份有限公司（以下简称"公司"）聘请安永华明会计 师事务所（特殊普通合伙）（以下简称"安永华明"）为公司 2024 年 度审计服务机构。根据《国有企业、上市公司选聘会计师事务所管理 办法》，公司对 2024 年度安永华明在审计工作中的履职情况进行了评 估。经评估，公司认为，安永华明在履职过程中勤勉尽责，保持了独 立性，公允表达了审计意见。现将具体情况报告如下： 一、资质条件 安永华明会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称"安永华明"） 于 1992 年 9 月成立，2012 年 8 月完成本土化转制，从一家中外合作 的有限责任制事务所转制为特殊普通合伙制事务所。安永华明总部设 在北京，注册地址为北京市东城区东长安街 1 号东方广场安永大楼 17 层 01-12 室。截至 2024 年末拥有合伙人 251 人，首席合伙人为毛鞍 宁先生。安永华明拥有财政部颁发的会计师事务所执业资格，于美国 公共公司会计监督委员会（US PCAOB）注册，是中国首批获得证券期 货相关业务资格和 H 股企业审计资格事 ...

业绩数据 - 公司实现营业收入31.52亿元，同比下降9.18%；剔除仓单业务后，营收29.63亿元，同比增长1.84%[2] - 公司净利润7.12亿元，同比增长14.86%，每股收益0.20元[2] - 公司总资产规模806.61亿元，同比增长3.96%，净资产179.70亿元，同比增长1.26%[3] 分红情况 - 2023年度每10股派现金红利0.9元，共派323,079,439.23元[16] - 2024年前三季度每10股派现金红利0.5元，共派179,488,577.35元[16] 会议情况 - 报告期内董事会召开会议5次[4] - 2024年召开股东大会2次，审议通过及听取议案22个[19] - 2024年召开董事会会议5次，审议通过议案58个[20] - 2024年召开董事会专门委员会10次，独立董事专门会议1次，审议通过议案48个[20] 业务表现 - 财富管理业务践行转型方向，企业金融推进综合金融服务，资管条线连续四年收入增长，FICC业务投资收益率高，权益自营压降风险敞口[1] 未来展望 - 2025年执行“十四五”规划，推进“差异化、一体化、平台化、数字化”战略[28] - 2025年财富管理深化客户分类分层服务体系[30] - 2025年企业金融加强“投研+投行+投资”协同联动[30] - 2025年资管业务丰富产品矩阵，推进数字化转型[30] - 2025年FICC业务稳固优势，拓展国际化业务布局[30] - 2025年权益投资聚焦新质生产力，布局重点领域[30] - 2025年期货业务提升基础管理、盈利和风险管控能力[30] - 2025年国际业务强化母子公司业务联动，加强跨境金融服务体系建设[30] 其他事项 - 2024年公司治理获多项荣誉，董事会秘书获多个奖项[18] - 2024年修订完善多项制度，制定《独立董事专门会议工作细则》[22][23] - 2024年披露定期公告6份，临时公告112份[24] - 2024年各项日常关联交易均在预计范围内[15] - 2024年《公司章程》条款变更完成证监局及工商备案手续[15] - 公司加强投资者关系管理，参与网上集体接待日暨年报业绩说明会[25] - 公司开展合规管理相关检查27次，审计工作78项[26]

债券发行 - 2021 - 2023年发行多期次级债券，规模从7亿到15亿不等，期限均3年[9][10][11][12][13][14][15] - 各期债券票面利率从3.45%到4.68%[9][10][11][12][13][14][15] 资金使用与余额 - 截至2024年12月31日，累计使用募集资金69.8930724807亿元，专户余额23.330181万元[15][23] - 募集资金初始存放余额合计69.86亿元，截止日余额为233,301.81元[23] 资金管理 - 公司制定《山西证券股份有限公司募集资金管理办法》规范资金管理[15] - 在多家银行设募集资金专项存储账户并签监管协议[16][17][18][21][22] 其他金额信息 - 总金资果模的翁用更变内联涉及金额为989,307,248元[26] - 2024年12月相关信息涉及金额986,000,000元[26] - 工黄精液角动菌EBJ间相关金额为767,612.4元[26] 会计师事务所 - 多个会计师事务所于2020年11月进行证券服务业务备案[31] - 安永华明会计师事务所位于北京市东长安街1号东方广场安永大楼1所[28]

独立董事评估 - 公司对2024年度4位独立董事独立性进行评估[1] - 独立董事未在公司及主要股东单位任其他职务[1] - 独立董事与公司及股东无利害关系，符合独立性要求[1] 信息发布 - 董事会意见于2025年4月26日发布[2]

会议召开情况 - 2024年召开股东大会2次、董事会会议5次、董事会薪酬考核与提名委员会会议2次、独立董事专门会议1次[4] - 2024年全年召开董事会会议5次，审议通过议案58项；召开董事会专门委员会11次，审议通过议案48项[17] 独立董事情况 - 独立董事全部出席相关会议，累计现场工作时间达15日[4][7] - 2024年8 - 10月参加深交所独立董事培训班并取得证书[8] - 2024年11月参加专题培训并通过水平测试[8] 议案审议情况 - 2024年多次审议通过日常关联交易、募集资金报告、董事薪酬方案、利润分配预案等议案[9][10][11][14] - 2024年9月18日审议通过聘任谢卫、赵雪为副总经理[12][13] - 2024年4月26日和5月24日审议通过续聘安永华明为审计机构[13] 报告披露情况 - 2024年4月30日、8月28日和10月31日分别披露2023年年度报告、2024年各季度报告[16] 合规情况 - 公司募集资金存放、使用和管理合规，信息披露无违规情况[11] - 报告期内公司及股东严格履行承诺，未出现违反承诺事项[15]

会议情况 - 2024年召开股东大会2次、董事会会议5次、董事会审计委员会5次、风险管理委员会2次、独立董事专门会议1次[3] - 2023年度股东大会有19个议题，2024年第一次临时股东大会有3个议题[4] - 第四届董事会第二十次会议有1个议题，第二十一次会议有43个议题[4] 审议事项 - 2024年4月、8月审议通过2023年度和2024年上半年募集资金存放和使用报告[11] - 2024年4月通过2023年度董事薪酬执行情况及2024年度薪酬发放方案[11] - 2024年4月通过2023年度利润分配预案和2024 - 2026年股东分红回报规划[15] - 2024年10月通过2024年前三季度利润分配预案[16] - 2024年4月通过2023年度内部控制评价报告[17] 人事变动 - 2024年9月聘任谢卫、赵雪为副总经理[13] 审计相关 - 2024年4月、5月同意续聘安永华明为2024年度审计机构[14] - 2024年12月30日进行第一次年审沟通，2025年3月28日进行第二次年审沟通[7][8] 信息披露 - 2024年4月、8月、10月分别披露2023年年报、2024年半年报和三季度报[17] 未来展望 - 2025年独立董事将加强沟通为公司发展建言献策[20]

会议情况 - 2024年召开股东大会2次、董事会会议5次、董事会审计委员会会议5次、独立董事专门会议1次[5] - 2024年股东大会分别于5月24日和11月18日召开，议题数分别为19个和3个[5] - 2024年董事会会议议题数分别为1、43、9、1、4个[5] - 2024年董事会审计委员会会议议题数分别为1、14、5、3、1个[5] - 2024年独立董事专门会议于4月19日召开，议题数为3个[5] - 2024年召开5次董事会会议，审议通过58项议案[19] - 2024年召开11次董事会专门委员会会议，审议通过48项议案[19] 独立董事履职 - 2024年独立董事全部出席会议，表决全部同意[5] - 独立董事组织召开审计委员会会议5次，审议多项公司报告及议案[6] - 2024年通过深交所互动平台等与中小股东沟通，参加股东大会和业绩说明会[6] - 2024年与内审部门及会计师事务所密切沟通，组织3次年审沟通会议[7][8] - 报告期内独立董事累计现场工作时间达19日[8] 议案审议 - 2024年4月26日等会议审议通过公司2023年度及2024年上半年募集资金使用情况专项报告[11] - 2024年4月26日等会议审议通过公司董事2023年度薪酬及2024年度薪酬方案等[11] - 2024年9月18日会议审议通过聘任谢卫、赵雪为副总经理等议案[13] - 2024年4月26日等会议审议通过续聘安永华明为2024年度审计机构[14] - 2024年4月26日会议审议通过公司2023年度利润分配预案及2024 - 2026年股东分红回报规划[15] - 2024年10月30日会议审议通过公司2024年前三季度利润分配预案[16] - 2024年4月26日会议审议通过公司2023年度内部控制评价报告[18] 报告披露 - 2024年4月30日、8月28日、10月31日分别披露2023年年度、2024年一季度、半年度、三季度报告[18] 运营情况 - 2024年公司运营平稳，无提议召开董事会、股东大会情况[20] - 2024年公司无独立聘请外部审计、咨询机构情况[20] 未来展望 - 2025年将加强实地调研与沟通交流[20] - 2025年将持续提升专业素养与决策能力[20] - 2025年将加强与监管部门、投资者等的沟通[20]

独立董事 2024 年度述职报告 山西证券股份有限公司 独立董事 2024 年度述职报告 （李海涛） 1 本人作为公司独立董事，严格按照《上市公司治理准则》《上市 公司独立董事管理办法》等法律法规以及《公司章程》《独立董事制 度》的规定，本着客观、公正、独立的原则，勤勉尽责，积极履职， 切实维护公司整体利益和全体股东尤其是中小股东的合法权益。本人 2024 年度的任职期间为 2024 年 1 月 1 日至 2024 年 12 月 31 日。现 将本人 2024 年度履职情况报告如下: 一、 基本情况 （一）个人基本情况 本人李海涛，1969 年 2 月出生，博士学位，于 2020 年 12 月起担 任本公司独立董事。自 2013 年 3 月起担任长江商学院金融学教授； 2024 年 1 月起担任长江商学院院长。 自 2012 年 12 月起兼任中国白银集团有限公司独立董事；2016 年 4 月起兼任汇安基金管理有限责任公司独立董事；2021 年 6 月起兼任 康桥悦生活集团有限公司独立董事。 曾于 1997 年 6 月至 2005 年 5 月任康纳尔大学 Johnson 管理学院 金融学助理教授；2005 年 ...