上海信公科技集团股份有限公司 关于 深圳市金新农科技股份有限公司 2020 年限制性股票激励计划 预留授予部分第三次解除限售相关事项 之 独立财务顾问报告 独立财务顾问： 二〇二三年十二月 上海信公科技集团股份有限公司 独立财务顾问报告 目 录 | 第一章 | 声 明 3 | | --- | --- | | 第二章 | 释 义 5 | | 第三章 | 基本假设 6 | | 第四章 | 本次限制性股票激励计划履行的审批程序 7 | | 第五章 | 本激励计划预留授予部分第三个解除限售期解除限售条件成就情况.13 | | 一、公司 | 2020 年限制性股票激励计划预留授予部分第三个解除限售期符合解 | | | 除限售条件的说明 13 | | | 二、本次可解锁的激励对象及可解锁限制性股票数量 15 | | 第六章 | 独立财务顾问的核查意见 16 | 2 上海信公科技集团股份有限公司 独立财务顾问报告 第一章 声 明 上海信公科技集团股份有限公司（以下简称"信公股份"）接受委托，担任 深圳市金新农科技股份有限公司（以下简称"金新农"或"上市公司"、"公 司"）本次限制性股票激励计划（以下简称"激励计划"）的独立 ...

一、背景及必要性 公司是集饲料加工、种猪育种、商品猪生产销售于一体的企业。为降低生产 经营相关的原材料、产成品价格大幅波动给公司经营带来的不利影响，公司计划 开展商品期货和期权套期保值，以控制风险并实现稳健经营。 饲料业务是公司的主营业务，玉米、豆粕、油脂等是公司饲料产品的主要生 产原料，采购成本通常占公司饲料业务总体经营成本的 50%以上。近年来，受宏 观经济形势及自然环境变化的影响，原材料价格波动较大，公司主营业务面临一 定的市场风险。在合理的范围内进行套期保值，有助于公司有效控制市场风险， 对冲原材料价格波动对公司生产经营的影响，稳定年度经营利润。运用期货期权 套期保值工具也有利于强化公司的集中采购，通过对玉米、豆粕和油脂等采购头 寸进行全公司统筹管理和套期保值操作，可对一些采购能力较弱的子公司起到帮 扶作用。套期保值现已成为各大饲料规模企业规避市场波动风险、锁定原料价格 的常用方法。 深圳市金新农科技股份有限公司 关于 2024 年度开展期货期权套期保值业务的 可行性分析报告 生猪养殖销售业务也是公司的主营业务。长期以来，我国生猪产业深受"猪 周期"困扰，生猪现货价格的剧烈波动给企业运营带来极大的不确 ...

| 证券代码：002548 | 证券简称：金新农 | 公告编号：2023-094 | | --- | --- | --- | | 债券代码：128036 | 债券简称：金农转债 | | 特别提示： 1、公司 2020 年限制性股票激励计划预留授予部分限制性股票第三个解除限 售期解除限售条件已经成就，本次符合解除限售条件的激励对象共计 13 人，可 申请解锁的限制性股票数量为 134,980 股，占公司目前总股本的 0.0168%； 2、本次限制性股票解除限售尚需在相关部门办理解除限售手续，上市流通 前公司将发布相关提示性公告，敬请投资者注意。 深圳市金新农科技股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 12 月 28 日召开的第六届董事会第四次（临时）会议及第六届监事会第四次（临时）会议 审议通过了《关于 2020 年限制性股票激励计划预留授予部分第三个解除限售期 解除限售条件成就的议案》，现将具体内容公告如下： 一、本次股权激励计划基本情况 1、2020 年 2 月 28 日，公司召开的第四届董事会第四十八次（临时）会议 审议通过了《关于<深圳市金新农科技股份有限公司 2020 年限制性股票激励计 划 ...

| 证券代码：002548 | 证券简称：金新农 | 公告编号：2023-095 | | --- | --- | --- | | 债券代码：128036 | 债券简称：金农转债 | | 深圳市金新农科技股份有限公司 关于 2024 年度日常关联交易预计的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、 日常关联交易基本情况 （一） 日常关联交易概述 深圳市金新农科技股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 12 月 28 日 召开的第六届董事会第四次（临时）会议及第六届监事会第四次（临时）会议审 议通过了《关于 2024 年度日常关联交易预计的议案》。根据业务经营发展需要， 公司子公司 2024 年度拟与公司间接控股股东粤港澳大湾区产融投资有限公司的 董事陈丹先生间接控股的下属公司茂名恒兴畜牧有限公司（以下简称"茂名恒兴"） 及其分公司、湛江恒兴养殖科技有限公司（以下简称"湛江恒兴"）共产生预计 不超过 6,000 万元的生猪销售关联交易。 注：预计的日常关联交易额度可根据实际需求情况在陈丹先生控股的下属公司之间调 剂使用，不仅限于上述公司。 ...

本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，并对公告中 的虚假记载、误导性陈述或重大遗漏承担责任。 特别提示： 1、本次审议的 2024 年度公司及子公司对外担保额度总共为 290,000 万元 （不含公司子公司为公司提供的担保），占公司最近一期经审计净资产（截至 2022 年 12 月 31 日，净资产为 213,051.22 万元）的比例 136.12%。 2、本次审议的预计担保事项尚未发生，担保协议亦未签署，担保事项发生 时公司将根据相关法律法规及规定及时履行信息披露义务。 一、 担保情况概述 1、 公司为下属公司采购原材料的货款提供担保 | 证券代码：002548 | 证券简称：金新农 | 公告编号：2023-096 | | --- | --- | --- | | 债券代码：128036 | 债券简称：金农转债 | | 深圳市金新农科技股份有限公司 关于 2024 年度公司及子公司担保额度预计的公告 | 担保方 | 被担保方 | 被担保方最 | 截至目前 | 2024 年担 | 2024 年担保额 度占公司最近 | 是否 | | --- | --- | --- | --- | --- | - ...

| 证券代码：002548 | 证券简称：金新农 | 公告编号：2023-092 | | --- | --- | --- | | 债券代码：128036 | 债券简称：金农转债 | | 深圳市金新农科技股份有限公司 第六届董事会第四次（临时）会议决议公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 深圳市金新农科技股份有限公司（以下简称"公司"）第六届董事会第四次 （临时）会议通知于 2023 年 12 月 22 日以电子邮件、微信等方式发出，并于 2023 年 12 月 28 日（星期四）在金新农大厦会议室以现场和通讯相结合的方式召开。 本次会议应出席董事 7 人，实际出席董事 7 人，董事长郝立华先生现场出席，其 他董事通讯出席。会议由董事长郝立华先生主持，公司监事及部分高级管理人员 列席了本次会议。本次会议的召集、召开和表决程序符合《公司法》和《公司章 程》的有关规定。经与会董事认真审议，以记名投票表决方式进行了表决，表决 通过了如下决议： 根据业务经营发展需要，公司子公司 2024 年度拟与公司间接控股股东粤港 澳大湾区产融投资有限公司的董事陈丹先 ...

| 证券代码：002548 | 证券简称：金新农 | 公告编号：2023-099 | | --- | --- | --- | | 债券代码：128036 | 债券简称：金农转债 | | 深圳市金新农科技股份有限公司 关于部分募集资金项目延期及使用闲置募集资金暂时补充 流动资金的公告 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，并对公告中 的虚假记载、误导性陈述或重大遗漏承担责任。 深圳市金新农科技股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 12 月 28 日召开的第六届董事会第四次（临时）会议及第六届监事会第四次（临时）会议 审议通过了《关于部分募集资金项目延期及使用闲置募集资金暂时补充流动资 金的议案》，同意将募投项目部分生猪养殖场的建设完成期限延期至 2025 年 6 月，并在不影响募集资金使用计划的前提下使用闲置募集资金 3.5 亿元暂时补充 流动资金，用于与公司主营业务相关的生产经营活动。本次募集资金事项无需提 交公司股东大会审议，现将相关事项公告如下： 根据中国证券监督管理委员会《关于核准深圳市金新农科技股份有限公司 非公开发行股票的批复》（证监许可〔2022〕1470 号），公司向 ...

中信证券股份有限公司 关于深圳市金新农科技股份有限公司 2024 年度日常关联交易预计的核查意见 中信证券股份有限公司（以下简称"中信证券"或"保荐机构"）作为深圳 市金新农科技股份有限公司（以下简称"金新农"、"公司"）非公开发行股票 的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《深圳证券交易所股票上 市规则（2023 年修订）》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主 板上市公司规范运作》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 13 号——保 荐业务》等相关规定，对金新农 2024 年度日常关联交易预计的事项进行了认真、 审慎的核查，并出具核查意见如下： 一、日常关联交易基本情况 （一）日常关联交易概述 根据业务经营发展需要，公司子公司 2024 年度拟与公司间接控股股东粤港 澳大湾区产融投资有限公司的董事陈丹先生间接控股的下属公司茂名恒兴畜牧 有限公司（以下简称"茂名恒兴"）及其分公司、湛江恒兴养殖科技有限公司（以 下简称"湛江恒兴"）共产生预计不超过 6,000 万元的生猪销售关联交易。 根据《深圳证券交易所股票上市规则》及《公司章程》的相关规定，本次交 易事项在董事会审议权限范围内， ...

中信证券股份有限公司 关于深圳市金新农科技股份有限公司 非公开发行股份解除限售上市流通的核查意见 中信证券股份有限公司（以下简称"中信证券"或"保荐机构"）作为深圳 市金新农科技股份有限公司（以下简称"金新农"、"公司"）非公开发行股票的 保荐机构，现根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《深圳证券交易所股票上 市规则（2023 年修订）》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主 板上市公司规范运作》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 13 号——保荐 业务》等有关规定，对金新农非公开发行股票解除限售上市流通的事项进行了认 真、审慎的核查，并出具核查意见如下： 一、本次解除限售非公开发行股份的基本情况 经中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）《关于核准深圳市金 新农科技股份有限公司非公开发行股票的批复》（证监许可[2020]2403 号）核准， 深圳市金新农科技股份有限公司向公司控股股东广州金农产业投资合伙企业（有 限合伙）（曾用名"广州湾区金农投资合伙企业（有限合伙）"）非公开发行人民 币普通股 128,499,507 股，本次非公开发行新增股份已于 2020 年 12 月 30 日 ...

关于非公开发行股份解除限售上市流通的提示性公告 | 证券代码：002548 | 证券简称：金新农 公告编号：2023-091 | | --- | --- | | 债券代码：128036 | 债券简称：金农转债 | 深圳市金新农科技股份有限公司 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 特别提示： 1、本次解除限售股份的数量为 128,499,507 股，占公司总股本比例为 15.97%； 2、本次解除限售股份的上市流通日期为 2024 年 1 月 2 日。 一、本次解除限售非公开发行股份的基本情况 经中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）《关于核准深圳市金 新农科技股份有限公司非公开发行股票的批复》（证监许可[2020]2403 号）核准， 深圳市金新农科技股份有限公司（以下简称"公司"）向公司控股股东广州金农 产业投资合伙企业（有限合伙）（曾用名"广州湾区金农投资合伙企业（有限合 伙）"）非公开发行人民币普通股 128,499,507 股，本次非公开发行新增股份已于 2020 年 12 月 30 日在深圳证券交易所上市。本次非公开发行股票完成 ...