激励计划基本信息 - 激励对象为公司（含子公司）董事、高级管理人员、核心员工[11] - 拟授予股票期权数量为1175万份，约占公司股本总额771694398股的1.52%[18] - 全部在有效期内的激励计划所涉标的股票数量为2539.2万股，约占公司股本总额的3.29%[18] - 激励计划有效期最长不超过36个月[19] - 股票期权行权价格为每份2.94元[25] 行权安排 - 授权日与首次可行权日间隔不得少于12个月[21] - 第一个行权期行权比例为50%，时间为授权日起12 - 24个月内[22] - 第二个行权期行权比例为50%，时间为授权日起24 - 36个月内[23] 业绩考核目标 - 第一个行权期：2024年净利润增长率不低于48.97%或营业收入增长率不低于20.26%[37] - 第二个行权期：2025年净利润增长率不低于93.33%或营业收入增长率不低于23.87%[37] 个人考核 - 个人考核评价分“优”“良”“中”“差”四级，对应行权比例为100%、100%、80%、0[39] 合规情况 - 公司符合实行股权激励条件，激励计划各要素符合规定[46] - 激励计划在法律和操作程序上可行[49][50][51] - 激励对象范围和资格、权益授出额度、行权价格确定原则等均符合规定[52][55][57] - 激励计划会计处理符合会计准则规定[59] 其他 - 激励计划实施尚需公司股东大会审议通过[68] - 备查文件地点为内蒙古自治区呼和浩特市托克托县新坪路71号[70]

激励计划基本信息 - 拟授予股票期权数量为1175万份，约占公司股本总额的1.52%[6][36] - 全部在有效期内激励计划标的股票数量为2539.2万股，约占公司股本总额的3.29%[7][36] - 激励对象共计25人，包括董事、高管和核心员工[8][29] - 授予股票期权的行权价格为2.94元/份[9][53][56] - 激励计划有效期最长不超过36个月[9][43] 行权条件与时间 - 第一个行权期：以2023年净利润为基数，2024年净利润增长率不低于48.97%；或以2023年营业收入为基数，2024年营业收入增长率不低于20.26%[10][65][70] - 第二个行权期：以2023年净利润为基数，2025年净利润增长率不低于93.33%；或以2023年营业收入为基数，2025年营业收入增长率不低于23.87%[10][65][70] - 授予的股票期权在授权日起满12个月后分两期行权，各期行权比例分别为50%、50%[9] - 第一个行权期时间为自股票期权授权日起12个月后的首个交易日起至24个月内的最后一个交易日当日止[49] - 第二个行权期时间为自股票期权授权日起24个月后的首个交易日起至36个月内的最后一个交易日当日止[49] 考核与实施流程 - 激励对象个人考核评价结果为“优”和“良”时，个人层面行权比例为100%；“中”时为80%；“差”时为0[67] - 董事会审议通过激励计划草案后2个交易日内，公司公告相关内容[92] - 激励对象名单公示期不少于10天，股东大会审议前5日披露审核及公示情况说明[93] - 激励计划经股东大会审议通过后，董事会60日内授出权益并完成相关程序[96] 其他要点 - 副董事长李福忠获授股票期权800000份，占本激励计划拟授出全部权益数量的6.81%，占公司股本总额的0.10%[39] - 预计本次授予的权益工具公允价值总额为1028.13万元[88] - 假设2024年8月授予且全部激励对象符合行权条件并全部行权，2024 - 2026年股票期权成本摊销分别为252.02万元、594.73万元、181.38万元[88][89] - 2024年7月19日标的股价为3.68元/股[87] - 有效期分别为1年、2年，历史波动率分别为20.52%、18.30%，无风险利率分别为1.50%、2.10%[87]

股东大会信息 - 公司2024年第一次临时股东大会于8月6日召开[2] - 现场会议时间为8月6日下午14:30，网络投票时间为8月6日[2] - 股权登记日为7月30日[3] 议案相关 - 议案1.00 - 3.00为特别决议事项，须2/3以上同意通过；议案4.00为普通决议议案，需1/2以上通过[4] - 会议对总议案及多项非累积投票提案表决，提案涉及激励计划、考核办法、财务资助暨关联交易[20] 投票信息 - 投票代码为"362688"，投票简称为"金河投票"[13] - 深交所交易系统投票时间为8月6日9:15 - 9:25，9:30 - 11:30和13:00 - 15:00[14] - 深交所互联网投票系统投票时间为8月6日上午9:15至下午3:00[15] 登记时间 - 现场会议登记时间为7月31日（上午9:00－11:30，下午13:30－17:00）[6]

股东大会信息 - 2024年第一次临时股东大会拟定于8月6日召开[3] - 审议股票期权激励计划相关议案[14] 表决权征集 - 独立董事姚民仆征集表决权，截止披露日未持股[3] - 征集期限为7月31日至8月1日[9] - 确权日为7月30日，对象为当日在册股东[9][13] - 征集方式为巨潮资讯网公告[9] 委托投票 - 委托投票文件送达地址及收件人信息[10] - 授权委托书有效期至股东大会结束[15]

股权激励计划标的限制 - 全部在有效期内的股权激励计划所涉标的股票总数累计未超公司股本总额10%[2] - 单一激励对象通过全部在有效期内的计划累计获授股票未超公司股本总额1%[2] - 激励对象预留权益比例若适用，未超本次计划拟授予权益数量20%[2] 股权激励计划有效期 - 股权激励计划有效期从首次授予权益日起未超10年[2] 财务与合规情况 - 最近一个会计年度财务会计报告未被出具否定或无法表示意见审计报告[1] - 最近一个会计年度财务报告内部控制未被出具否定或无法表示意见审计报告[1] - 上市后最近36个月内未出现未按规定进行利润分配情形[1] 激励对象限制 - 激励对象未包括单独或合计持有上市公司5%以上股份股东或实际控制人及其配偶等[1] - 激励对象未包括独立董事、监事[1] - 激励对象最近12个月内未被证券交易所认定为不适当人选[1] 股票期权规定 - 设定指标具有科学性和合理性[4] - 股票期权授权日与首次可行权日间隔不少于12个月[4] - 股票期权后一行权期起算日不早于前一行权期届满日[4] - 股票期权每期行权时限不少于12个月[4] - 股票期权每期可行权比例未超获授总额50%[4] 审核与表决情况 - 监事会就股权激励计划发表有利公司发展且无损害股东利益意见[4] - 公司聘请律师事务所出具法律意见书且各方面符合规定[4] - 董事会表决草案时关联董事回避表决[5] - 股东大会审议草案时关联股东拟回避表决[5] 其他情况 - 不存在重大无先例事项[5]

金河生物科技股份有限公司 2024 年股票期权激励计划实施考核管理办法 金河生物科技股份有限公司 2024 年股票期权激励计划 实施考核管理办法 金河生物科技股份有限公司（以下简称"公司"或"金河生物"）为进一步 完善公司法人治理结构，建立、健全公司长效激励约束机制，吸引和留住公司优 秀人才，充分调动其积极性和创造性，有效提升核心团队凝聚力和企业核心竞争 力，有效地将股东、公司和核心团队三方利益结合在一起，使各方共同关注公司 的长远发展，确保公司发展战略和经营目标的实现，在充分保障股东利益的前提 下，按照激励与约束对等的原则，制定了《金河生物 2024 年股票期权激励计划 （草案）》。 为保证公司 2024 年股票期权激励计划（以下简称"本激励计划"）的顺利 推进及有序实施，现根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》 《上市公司股权激励管理办法》《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交 易所上市公司自律监管指南第 1 号——业务办理》等有关法律、行政法规、规范 性文件和《公司章程》的有关规定，并结合公司实际情况，公司特制定本办法。 第一条 考核目的 制定本办法的目的是加强本激励计划执行的计划性， ...

新策略 - 2024年7月17日公司董事会会议通过设立成都研究院议案[1] 新产品和新技术研发 - 金河佑本10年内向成都研究院提供2亿元研发及运营经费[2] - 成都研究院注册资金2000万元，金河佑本现金出资1400万元持股70%[2]

股权与出资 - 公司持有金河佑本85.61%股权[6] - 金河佑本出资1400万元，持股成都研究院70%[2][10][12] - 中农都创出资600万元，持股成都研究院30%[10][12] 资金投入 - 金河佑本10年内向成都研究院提供2亿元研发及运营经费，年均2000万元[2][14] - 研究院注册成立30日内，金河佑本提供1200万元经费，2个月内再提供800万元[14] - 研究院每年投入1400万元专项资金[15] 公司信息 - 金河佑本注册资本112000万元[5] - 成都农业科技中心注册资本500万元[6] - 中农都创注册资本500万元，是成都中心全资子公司[7][8] 合作相关 - 合作共建期限为协议生效之日起十年，期满前6个月调整合作内容[12] - 董事会由5名董事组成，甲丙方2个、乙方3个董事席位[13] - 甲方争取2025年使成都中心P3小动物房与金河佑本P3大动物房联合申报资质获批文[14] - 合作研发成果转化收益按股权比例分配[16] 影响说明 - 本次合作不会对公司本年度生产经营和财务状况产生重大影响[19]

证券代码：002688 证券简称：金河生物 公告编号：2024-060 金河生物科技股份有限公司 关于 2023 年限制性股票激励计划部分已授予限制性 股票回购注销完成的公告 本公司及董事会全体人员保证公告内容真实、准确和完整，并对公告中的虚 假记载、误导性陈述或者重大遗漏承担责任。 2、2023 年 4 月 21 日，公司召开第五届监事会第二十四次会议，审议通过 了《关于公司<2023 年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于 公司<2023 年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》《关于核查公司 1 <2023 年限制性股票激励计划首次授予激励对象名单>的议案》。公司监事会对 本激励计划的相关事项进行核实并出具了相关核查意见。 重要内容提示： 1、金河生物科技股份有限公司（以下简称"公司"）本次回购注销 2023 年限制性股 票激励计划涉及的激励对象人数为 120 人，回购注销的限制性股票数量为 8,728,000 股， 占回购前公司总股本 780,422,398 股的 1.12%，回购价格为 2.39 元/股，回购金额共计 20,859,920.00 元。本次回购注销完成后，公司总股本 ...

股东持股 - 控股股东金河控股持股241,758,670股，占总股本30.98%[2] - 路牡丹持股25,964,401股，占比3.33%[9] - 王志军持股2,318,931股，占比0.30%[9] 股份质押 - 金河控股累计质押144,910,999股，占所持股份59.94%[2][7][9] - 金河控股及其一致行动人累计质押155,180,999股，占所持股份55.67%[2][7][9] - 路牡丹累计质押7,960,000股，占其所持股份30.66%[9]