北京市中伦（上海）律师事务所 关于金河生物科技股份有限公司 2023 年限制性股票激励计划 回购注销部分限制性股票、调整回购价格 及调整公司层面业绩考核指标事宜的 法律意见书 二〇二四年四月 北京市中伦（上海）律师事务所 关于金河生物科技股份有限公司 2023 年限制性股票激励计划 回购注销部分限制性股票、调整回购价格 及调整公司层面业绩考核指标事宜的 法律意见书 为出具本法律意见书，本所特作如下声明： 1．本所发表法律意见所依据的是本法律意见书出具日前已经发生或存在的 有关事实和正式颁布实施且现行有效的法律、法规、行政规章和其他规范性文件， 本所基于对有关事实的了解和对有关法律的理解而发表法律意见； 致：金河生物科技股份有限公司 北京市中伦（上海）律师事务所（以下简称"本所"）接受金河生物科技股 份有限公司（以下简称"金河生物"或"公司"）的委托，担任公司 2023 年限制 性股票激励计划（以下简称"激励计划"、"本次激励计划"或"本激励计划"） 的专项法律顾问。 本所根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共 和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、中国证券监督管理委员会（以下简 ...

金河生物科技股份有限公司 ①财务目标 预算管理办法 为提高金河生物科技股份有限公司(以下简称"公司")预算管理水平， 建立健全全面预算管理体系，进一步完善公司治理结构，合理配置资源，衡 量与监控公司及子公司的经营绩效，以确保最终实现公司的战略目标，根据 国家相关政策法规、公司章程等，结合公司实际情况，特制定本制度。 第一条 预算原则与目标的确定： 预算目标是公司战略目标在本期内的财务具体化，公司战略是预算管理 的目标导向，引导年度预算目标的确定。 1、预算目标确定的原则 ①市场原则 ②股东期望原则 ③提高资产使用效率、充分挖潜资产盈利能力原则 2、主要预算目标 ②业务目标 ③市场目标 ④创新目标 3、预算管理的中心任务 ①预算是一种公司的整体规划和动态控制的管理办法，是对公司整体经 营活动的一系列量化的计划安排。 ②预算的有效推行为公司各下属单位确定了具体可行的努力目标，同时 1 也建立了必须共同遵守的行为规范。 ③预算是执行战略过程中进行管理监控的基准和参照；也是公司业绩评 价的基础和比较对象。 ④预算管理的过程就是公司目标分解、实施、控制和实现的过程。 预算管理是一个系统工程，以公司的发展战略目标和基本策 ...

证券代码：002688 证券简称：金河生物 公告编号：2024-034 一、公司 2023 年限制性股票激励计划已履行的相关审批程序 1、2023 年 4 月 21 日，公司召开第五届董事会第三十六次会议，审议通过 了《关于公司<2023 年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于 公司<2023 年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》《关于提请股东 大会授权董事会办理 2023 年限制性股票激励计划有关事项的议案》等相关议 案。公司独立董事对公司股权激励计划相关事项发表了独立意见。 2、2023 年 4 月 21 日，公司召开第五届监事会第二十四次会议，审议通过 了《关于公司<2023 年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于 公司<2023 年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》《关于核查公司 <2023 年限制性股票激励计划首次授予激励对象名单>的议案》。公司监事会对 本激励计划的相关事项进行核实并出具了相关核查意见。 1 金河生物科技股份有限公司 关于回购注销部分限制性股票及调整回购价格的公告 本公司及董事会全体人员保证公告内容真实、准确和完整，并对公告中的虚 假 ...

金河生物科技股份有限公司 2023 年度 审计报告 | 索引 | | 页码 | | --- | --- | --- | | 审计报告 | | 1-5 | | 公司财务报表 | | | | — | 合并资产负债表 | 1-2 | | — | 母公司资产负债表 | 3-4 | | — | 合并利润表 | 5 | | — | 母公司利润表 | 6 | | — | 合并现金流量表 | 7 | | — | 母公司现金流量表 | 8 | | — | 合并股东权益变动表 | 9-10 | | — | 母公司股东权益变动表 | 11-12 | | — | 财务报表附注 | 13-139 | 1 审计报告（续） XYZH/2024XAAA5B0206 金河生物科技股份有限公司 审计报告 XYZH/2024XAAA5B0206 金河生物科技股份有限公司 金河生物科技股份有限公司全体股东： 一、审计意见 我们审计了金河生物科技股份有限公司（以下简称金河生物）财务报表，包括 2023 年 12 月 31 日的合并及母公司资产负债表，2023 年度的合并及母公司利润表、合并及母 公司现金流量表、合并及母公司股东权益变动表，以及相关财务 ...

证券代码：002688 证券简称：金河生物 公告编号：2024-027 金河生物科技股份有限公司 关于公司 2024 年度预计新增为子公司及二级子公司 提供融资担保的公告 本公司及董事会全体人员保证公告内容真实、准确和完整，并对公告中的虚 假记载、误导性陈述或者重大遗漏承担责任。 特别提示： 1、本次被担保方包含资产负债率超70%子公司。 2、金河生物科技股份有限公司（以下简称"公司"）及子公司未对合并报 表范围外的公司提供担保。 3、公司及子公司未发生逾期担保、涉及诉讼的担保及因担保被判决败诉而 应承担损失的情况。 一、担保情况概述 公司于2024年4月25日召开第六届董事会第十三次会议，以9票同意，0票反 对，0票弃权审议通过了《关于公司2024年度预计新增为子公司及二级子公司提 供融资担保的议案》。根据子公司及二级子公司正常生产经营的资金需求,2024 年度公司拟为子公司及二级子公司提供担保额度总计不超过63,810万元（其中为 资产负债率超过70%的子公司提供的担保额度为8,000万元）。 本次担保事项尚需提交公司股东大会以特别决议的方式审议通过，不涉及关 联交易，无需经过有关部门批准。本次对外担保事 ...

2024 年度董事、监事薪酬方案 金河生物科技股份有限公司 2024年度董事、监事薪酬方案 根据《公司章程》，结合金河生物科技股份有限公司（以下简称"公司"） 经营规模等实际情况并参照行业薪酬水平，制定公司2024年度董事、监事薪酬方 案。 1 1、董事采用年薪制：年薪=基本年薪+绩效年薪+津贴 （1）基本年薪标准如下： | 职务 | 2024年度薪酬 | | --- | --- | | 董事长 | 78万元/年 | | 副董事长 | 54万元/年 | | 董事 | 25万元-66万元/年 | （2）董事的年薪由董事会薪酬与考核委员会按照《金河生物科技股份有限 公司董事、高级管理人员薪酬考核办法》进行考核提出具体意见，报董事长签批 后执行。 2、独立董事采用固定津贴制 独立董事2024年津贴标准为82,800元（税前）/人，按月发放。独立董事因 参加公司会议等实际发生的费用由公司报销。 监事会成员在公司内部担任管理职务，属于公司内部经营绩效考核对象，其 年薪兑现由董事会薪酬与考核委员会按照《金河生物科技股份有限公司董事、高 级管理人员薪酬考核办法》进行考核提出具体意见，报董事长签批后执行。 四、其他规定 一、 ...

证券代码：002688 证券简称：金河生物 公告编号：2024-029 金河生物科技股份有限公司 关于 2023 年度募集资金存放与使用情况的专项报告 本公司及董事会全体人员保证公告内容真实、准确和完整，并对公告中的虚 假记载、误导性陈述或者重大遗漏承担责任。 一、募集资金基本情况 （一）募集资金金额及到位时间 经中国证券监督管理委员会《关于核准金河生物科技股份有限公司非公开发 行股票的批复》（证监许可[2020]3344 号）核准，金河生物科技股份有限公司（以 下简称"本公司"或"公司"）非公开发行人民币普通股（A 股）145,132,743 股，每股面值人民币 1 元，发行价格为每股人民币 5.65 元，募集资金总额为人 民币 819,999,997.95 元，扣除发行费用人民币 17,756,396.62 元后，实际募集 资金净额为 802,243,601.33 元。上述资金已于 2021 年 7 月 5 日全部到位，并经 信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）审验，出具了 XYZH/2021XAAA50306 号 《验资报告》。 （二）募集资金以前年度已使用金额、本年度使用金额及年末余额 金额单位：人民 ...

金河生物科技股份有限公司委托理财管理制度 金河生物科技股份有限公司 委托理财管理制度 0B第一章 总 则 第一条 为了规范金河生物科技股份有限公司（以下简称"公司"）委托理 财业务的管理，有效控制风险，提高投资收益，维护公司及股东利益，依据《中 华人民共和国证券法》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所 上市公司自律监管指引第1号——主板上市公司规范运作》、《深圳证券交易所 上市公司自律监管指引第7号——交易与关联交易》等法律、行政法规、规范性 文件及本公司《公司章程》、《财务管理制度》的有关规定，结合公司的实际情 况，特制定本制度。 第二条 本制度所称"委托理财"是指公司或子公司（含全资子公司和控股 子公司，下同）在国家政策允许及有效控制投资风险的前提下，以提高资金使用 效率、增加现金资产收益为原则，通过商业银行理财、信托理财及其他理财工具 进行运作和管理的行为。在确保安全性、流动性的基础上实现资金的保值增值。 第三条 本制度适用于公司及子公司进行委托理财的运作。子公司进行委托 理财需上报公司审批，未经审批不得进行任何委托理财活动。 第二章 管理原则 第四条 公司从事委托理财应坚持"规范运作、防 ...

证券代码：002688 证券简称：金河生物 公告编号：2024-024 金河生物科技股份有限公司 关于召开2023年度股东大会通知的公告 本公司及董事会全体人员保证公告内容真实、准确和完整，并对公告中的虚 假记载、误导性陈述或者重大遗漏承担责任。 一、召开会议的基本情况 1、股东大会届次：2023年度股东大会 2、会议召集人：金河生物科技股份有限公司（以下简称"公司"）董事会 3、会议召开的合法、合规性：公司于 2024 年 4 月 25 日召开了第六届董事 会第十三次会议，会议决定于 2024 年 5 月 20 日召开公司 2023 年度股东大会。 本次股东大会的召开符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和《公司 章程》等的规定。 4、会议召开的日期、时间： （1）现场会议召开时间：2024 年 5 月 20 日下午 14:30 （2）网络投票时间：2024 年 5 月 20 日 其中，通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的具体时间为：2024 年 5 月 20 日的交易时间，即 9:15-9:25，9:30-11:30 和 13:00-15:00；通过深圳证 券交易所互联网投票系统投票的具体时间为 ...

金河生物科技股份有限公司防范控股股东或实际控制人及关联方资金占用管理办法 金河生物科技股份有限公司 防范控股股东或实际控制人及关联方资金占用管理办法 第一章 总则 第一条 为了进一步加强和规范金河生物科技股份有限公司（以下简称"公司"）的资 金管理，防止和杜绝控股股东或实际控制人及关联方占用公司资金行为的发生，保护公司、股 东和其他利益相关人的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券 法》、《上市公司监管指引第8号—上市公司资金往来、对外担保的监管要求》、《深圳证券 交易所股票上市规则》及《金河生物科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"） 的有关规定，结合公司实际，特制定本制度。 第二条 本制度适用于公司控股股东或实际控制人及关联方与公司间的资金管理。公司 之控股子公司的资金往来行为视同公司行为，适用本管理制度的规定。 第三条 本制度所称资金占用包括但不限于以下方式： （一）经营性资金占用：指控股股东或实际控制人及其关联方通过采购、销售、相互提 供劳务等生产经营环节的关联交易产生的资金占用； （二）非经营性资金占用：指为控股股东或实际控制人及其关联方垫付工资与福利、保 险、广告等 ...