激励计划基本信息 - 拟授予股票期权数量为1175万份，约占公司股本总额的1.52%[6][37] - 全部在有效期内的激励计划所涉标的股票数量为2539.2万股，约占公司股本总额的3.29%[7][37] - 激励对象共计25人[8][30] - 授予股票期权的行权价格为2.94元/份[9][53][56] - 激励计划有效期最长不超过36个月[9][43] 行权安排 - 授予的股票期权在授权日起满12个月后分两期行权，各期行权比例均为50%[9][49] - 第一个行权期：2024年净利润增长率不低于48.97%或营业收入增长率不低于20.26%[10][65][70] - 第二个行权期：2025年净利润增长率不低于93.33%或营业收入增长率不低于23.87%[10][65][70] 流程与时间 - 公司将在60日内按规定向激励对象授予权益并完成相关程序[12][44][96] - 激励对象公示期不少于10天[33][93] - 公司将在股东大会审议本激励计划前5日披露监事会对激励对象名单审核及公示情况的说明[33][93] 激励对象限制 - 激励对象不包括独立董事、监事、单独或合计持有公司5%以上股份的股东或实际控制人及其配偶、父母、子女[30] - 若激励对象最近12个月内有特定负面情形，公司将终止其参与本激励计划的权利[31][32] 激励形式与股票来源 - 激励形式为股票期权[35] - 标的股票来源为公司从二级市场回购的本公司人民币A股普通股股票[36] 价格确定与成本 - 采用自主定价方式确定行权价格，考虑二级市场行情等因素[56] - 预计本次授予的权益工具公允价值总额为1028.13万元[88] - 2024 - 2026年股票期权成本摊销分别为252.02万元、594.73万元、181.38万元[89] 其他情况处理 - 公司出现特定情形激励计划终止，已获授未行权股票期权注销[115] - 激励对象职务变更、离职、退休等情况，已获授股票期权按不同规定处理[118][119][120]

股东大会基本信息 - 2024年第一次临时股东大会由董事会召集，7月20日发布通知[3] - 8月6日14:30现场会议在内蒙古召开，由董事长主持[4] 参会股东情况 - 现场19人代表267,062,626股，占35.5055%[6] - 网络140人代表22,470,627股，占2.9874%[7] 议案表决结果 - 4项议案均通过，激励计划等议案同意占比超99%[14][15] - 向子公司提供资助议案同意占比95.2160%[16]

活动信息 - 活动名称：内蒙古辖区上市公司 2024 年投资者网上集体接待日活动 [1] - 举办方：内蒙古证监局、内蒙古上市公司协会与深圳市全景网络有限公司 [1] - 参与公司：金河生物科技股份有限公司 [1] - 活动方式：网络远程 [1] - 参与途径：登录“全景路演”网站（http://rs.p5w.net），或关注微信公众号“全景财经”，或下载全景路演 APP [1] - 活动时间：2024 年 8 月 9 日（周五）15:00 - 17:00 [1] 交流内容 - 公司高管将与投资者就 2023 年度业绩、公司治理、发展战略、经营状况、融资计划、股权激励和可持续发展等问题进行沟通交流 [1]

财务资助 - 公司拟以自有资金向金河制药提供不超5000万元资助，期限不超5年，利息3.45%[1] - 2023年末公司向金河制药资助余额2700万元，年利率3.65%，期限至2026年6月11日[13][14] - 截至2024年4月28日，公司为金河制药担保余额6158.26万元[14] 股权结构 - 公司持有金河制药51%股权，49%由25位自然人股东持有[3] 项目情况 - 盐酸多西环素项目建设期12个月，静态投资回报期3.05年（含建设期）[11] - 项目开工于2022年3月25日，因审批和疫情影响达产延后[12][13] - 项目预计投资回报期到期日约为2025年4月9日[12] 业绩数据 - 2023年金河制药营收2035.40元，净利润 - 267.76万元[11] - 2024年1 - 3月金河制药营收2433.63元，净利润 - 278.88万元[11] 决策流程 - 本次资助董事会4名非关联董事同意通过，需提交股东大会审议[4][5] - 2023年4月21日董事会同意向金河制药借款不超3000万元，5月12日股东大会通过[14]

股份回购 - 2024年2月5日通过回购方案，资金5000万 - 1亿[2] - 回购最高价不超6.60元/股，期限12个月[2] - 截至2024年7月31日，累计回购15221500股，占比1.97%[3] - 截至2024年7月31日，最高成交价5.16元/股，最低2.92元/股[3] - 截至2024年7月31日，成交总金额50098780.21元[3]

激励计划进展 - 2024年7月19日会议通过2024年股票期权激励计划草案等议案[1] - 激励对象名单于7月20 - 29日公示，不少于10天[2] 激励对象核查 - 监事会核查激励对象资料，认为主体资格合法有效[4][7] - 激励对象为公司董事、高管和核心在职员工[7]

注册资本变更 - 2024年4月25日和5月20日通过变更注册资本议案[1] - 变更前注册资本780422398元，变更后771694398元[1] 公司信息 - 法定代表人王东晓，成立于1990年03月14日[2] - 住所为托克托县新坪路71号，类型为上市股份公司[2] - 统一社会信用代码91150000114368372K[2] 其他 - 近日完成工商变更登记及备案，取得《营业执照》[1] - 公告发布于2024年7月26日[4]

激励计划基本信息 - 拟授予股票期权数量为1175万份，约占公司股本总额的1.52%[6][36] - 全部在有效期内激励计划标的股票数量为2539.2万股，约占公司股本总额的3.29%[7][36] - 激励对象共计25人，包括董事、高管和核心员工[8][29] - 授予股票期权的行权价格为2.94元/份[9][53][56] - 激励计划有效期最长不超过36个月[9][43] 行权条件与时间 - 第一个行权期：以2023年净利润为基数，2024年净利润增长率不低于48.97%；或以2023年营业收入为基数，2024年营业收入增长率不低于20.26%[10][65][70] - 第二个行权期：以2023年净利润为基数，2025年净利润增长率不低于93.33%；或以2023年营业收入为基数，2025年营业收入增长率不低于23.87%[10][65][70] - 授予的股票期权在授权日起满12个月后分两期行权，各期行权比例分别为50%、50%[9] - 第一个行权期时间为自股票期权授权日起12个月后的首个交易日起至24个月内的最后一个交易日当日止[49] - 第二个行权期时间为自股票期权授权日起24个月后的首个交易日起至36个月内的最后一个交易日当日止[49] 考核与实施流程 - 激励对象个人考核评价结果为“优”和“良”时，个人层面行权比例为100%；“中”时为80%；“差”时为0[67] - 董事会审议通过激励计划草案后2个交易日内，公司公告相关内容[92] - 激励对象名单公示期不少于10天，股东大会审议前5日披露审核及公示情况说明[93] - 激励计划经股东大会审议通过后，董事会60日内授出权益并完成相关程序[96] 其他要点 - 副董事长李福忠获授股票期权800000份，占本激励计划拟授出全部权益数量的6.81%，占公司股本总额的0.10%[39] - 预计本次授予的权益工具公允价值总额为1028.13万元[88] - 假设2024年8月授予且全部激励对象符合行权条件并全部行权，2024 - 2026年股票期权成本摊销分别为252.02万元、594.73万元、181.38万元[88][89] - 2024年7月19日标的股价为3.68元/股[87] - 有效期分别为1年、2年，历史波动率分别为20.52%、18.30%，无风险利率分别为1.50%、2.10%[87]

财务资助 - 拟向金河制药提供不超5000万元借款，利息3.45%，期限不超5年[2][13] - 资助占公司最近一年经审计净资产2.23%，资助后对外资助总余额不超7700万元，占3.43%[2][21] - 2024年7月19日董事会和监事会审议通过，7月5日独立董事同意提交议案[16][17][18] 金河制药情况 - 公司持有其51%股权，资产负债率75.42%[2][5][13] - 2023年末资产15857.68万元、负债11171.53万元、净资产4686.14万元[8] - 2024年3月31日资产17975.64万元、负债13557.80万元、净资产4417.84万元[8] - 2023年营收2035.40元、净利润 - 267.76万元；2024年1 - 3月营收2433.63元、净利润 - 278.88万元[8] - 与交通银行长期借款5794.92万元，公司及实控人提供担保[8] - 截至2024年6月30日，借款抵押物土地使用权账面价值1046.24万元，房屋2867.21万元[8] 过往交易 - 上一会计年度提供财务资助2700万元，截至2023年末余额2700万元[12] - 2024年初至披露日与金河制药累计交易金额2815.93万元[20] - 上市公司及控股子公司对合并报表外单位资助总余额0元，逾期未收回金额0元[21]

公司基本信息 - 公司成立于1990年3月14日，2012年6月18日在深交所上市，股票代码002688[7] - 公司现持有2022年6月9日核发的统一社会信用代码为91150000114368372K的《营业执照》[8] - 2024年7月17日股本总额由780,422,398股变更为771,694,398股[9] 激励计划 - 拟授予股票期权数量为1175万份，约占公司股本总额的1.52%[15] - 全部在有效期内激励计划标的股票数量为2539.2万股，约占公司股本总额的3.29%[17] - 副董事长李福忠获授股票期权80万份，占本激励计划拟授出全部权益数量的6.81%，占公司股本总额的0.10%[18] - 董事、总经理谢昌贤获授股票期权75万份，占本激励计划拟授出全部权益数量的6.38%，占公司股本总额的0.10%[18] - 激励计划有效期最长不超过36个月[20] - 需在股东大会审议通过后60日内授予权益并完成相关程序[21] - 授权日与首次可行权日之间间隔不得少于12个月[22] - 第一个行权期行权比例为50%，时间为自授权日起12 - 24个月内[24] - 第二个行权期行权比例为50%，时间为自授权日起24 - 36个月内[24] - 董事和高级管理人员任职期间每年转让股份不得超过25%，离职后半年内不得转让[25] - 股票期权行权价格为2.94元/份[27] - 行权价格不低于草案公布前1个交易日公司股票交易均价的80.00%和前20个交易日均价的80.00%中的较高者[28] 业绩目标 - 2024年净利润增长率不低于48.97%或营业收入增长率不低于20.26%[32] - 2025年净利润增长率不低于93.33%或营业收入增长率不低于23.87%[32] 考核与审议 - 个人考核结果为“优”“良”“中”“差”时，行权比例分别为100%、100%、80%、0[35] - 2024年7月5日，第六届董事会薪酬与考核委员会第五次会议审议通过多项激励计划相关议案[39] - 2024年7月19日，第六届董事会第十五次会议审议通过多项激励计划相关议案[39] - 2024年7月19日，第六届监事会第十二次会议审议通过多项激励计划相关议案[40] 其他要点 - 激励对象名单需内部公示不少于10天，监事会需在股东大会审议前5日披露审核及公示情况说明[1][50] - 需对内幕信息知情人及激励对象在激励计划公告前6个月内买卖股票情况进行自查[42] - 激励计划须经出席股东大会会议的股东所持表决权的2/3以上审议通过，关联股东回避表决[44][54] - 激励对象共计25人，不包括独立董事等特定人员[47] - 应在相关会议审议通过后及时公告激励计划相关文件，并履行持续信息披露义务[51] - 承诺不为激励对象获取股票期权提供任何形式的财务资助[52][55] - 激励计划目的是完善公司治理结构，提升核心竞争力，保障股东利益[53][54] - 关联董事在董事会审议激励计划相关议案时已回避表决[56] - 依法履行尚需的法定程序后可实施激励计划[44][58]