担保审议规则 - 对外担保提交董事会需三分之二以上董事及三分之二以上独立董事同意[6] - 单笔担保超最近一期经审计净资产10％等多种情况需提交股东会审议[6] - 对股东等关联人担保需股东会审议且关联方不参与表决[6] 担保额度限制 - 合营或联营企业间担保额度调剂累计不超预计总额度50%[8] - 获调剂方单笔调剂不超最近一期经审计净资产10%[8] 担保流程规定 - 被担保人提前30个工作日提交申请及附件[11] - 财务部门负责日常管理及登记备案[13] - 董事会建立定期核查制度[14] - 展期担保视为新担保需履行程序[15] 担保后续处理 - 被担保人到期未还款公司及时披露[15] - 公司及控股子公司反担保比照规定执行[16] 责任追究 - 董事对违规担保损失承担连带责任[18] - 未按程序操作致损失追究责任[18] 制度定义与实施 - 对外担保含对控股子公司担保[20] - 制度自股东会批准之日起实施及修订[21]

股东会召开 - 年度股东会每年召开一次，需在上一会计年度完结后6个月内举行，通知提前20日发出[5] - 特定情形下，公司需在事实发生之日起2个月内召开临时股东会，通知提前15日发出[6] - 单独或合计持有公司10%以上股份的股东可书面请求召开临时股东会[7] 提议与反馈 - 独立董事、审计委员会提议召开临时股东会，董事会应在收到提议后10日内反馈[8] - 董事会同意召开临时股东会，应在决议后5日内发出通知[8] 自行召集 - 审计委员会或股东自行召集股东会，须书面通知董事会并向深交所备案，召集股东持股比例不得低于10%[10] 主持与投票 - 股东会由董事长主持，特殊情况按规定由他人主持[11] - 互联网投票系统投票时间为股东会召开当日上午9:15至现场股东会结束当日下午3:00[13] 投票权相关 - 董事会、独立董事、持有1%以上有表决权股份的股东等可征集股东投票权[16] - 股东买入公司有表决权股份违反规定，超过部分36个月内不得行使表决权[20] 表决规则 - 关联交易事项表决，非关联交易方股东所持表决权二分之一以上通过形成普通决议，三分之二以上通过形成特别决议[22] - 单一股东及其一致行动人拥有权益的股份比例在30%以上，股东会选举董事实行累积投票制[22] - 普通决议选举董事须经出席股东会的股东所持表决权的1/2以上通过[22] - 股东享有的表决权总数＝股东持股总数×拟选举董事席位数[22] - 股东投票数之和只能等于或小于其累积表决票数，否则表决无效[23] 表决票处理 - 未签名等情况表决票对应的股东表决权作“弃权”处理[25] - 股东以其所代表的有表决权的股份数额行使表决权，每一股份享有一票表决权[25] - 决定以部分表决权参与表决的股东，应在会场登记时说明并在表决票填写参与表决持股数[25] - 同意、反对需书面明示于表决票，否则所持表决权视为弃权[26][27][28] 其他规定 - 股东会审议关联交易按相关规定执行[28] - 推举计票和监票人时，若持反对意见股东表决权超出席会议股东表决权总数二分之一以上，需另行推选[29] - 股东会议案需中小股东单独表决通过时，应单独统计其表决权总数和结果[30] - 股东会现场结束时间不得早于网络或其他方式，表决情况公布前相关各方需保密[30] - 现场开会时股东有提问等权，董高人员应答复[32] - 股东会决议分普通决议和特别决议，公告应写明相关信息[34] - 会议记录应记载会议相关内容，相关人员需签名保证真实准确完整[35][37] - 公司应聘请律师出席股东会并出具法律意见[36] - 股东会记录等资料保存期限为10年[37]

重大信息报告范围 - 持有公司5%以上股份的股东及其一致行动人等应履行重大信息报告义务[3] - 公司或子公司拟发生特定交易应及时披露[11] - 公司与关联方不同金额关联交易应报告[14] - 公司为关联方提供担保不论数额大小都应报告[14] - 涉案金额超1000万元且占净资产绝对值10%以上的诉讼等应及时报告[14] - 公司营业用主要资产被查封等超总资产30%应及时报告[18] - 除董事长、总裁外其他公司董事等无法正常履职达或预计达3个月以上应及时报告[18] - 公司重大变更事项包括多方面变更[20] - 公司控股股东股份被禁止转让等情况属于重大事项[20] - 公司获得额外收益可能对资产等产生重大影响属于重大事项[20] - 重大社会责任事项包括环境等安全事故及违规行为等[21][22] 报告流程与要求 - 重大事项信息报告义务人应第一时间向董事会秘书报告并提供文件[23] - 信息报告义务人在特定时点需预报可能发生的相关信息[23] - 信息报告义务人应以书面形式报送重大信息相关材料[23] - 董事会秘书需判断是否履行信息披露及审批程序并向董事长汇报[25] 信息披露限制与制度生效 - 未经授权公司各部门等不得对外披露信息[25] - 本制度自董事会审议通过后生效实施，由董事会负责修改、解释[28][29]

关联交易界定 - 持有公司5%以上股份的法人、自然人及其一致行动人为关联人[5][6] - 关联关系包括股权、人事、管理及商业利益关系，应实质判断[6] 关联交易审议 - 与关联人交易超3000万元且占最近一期经审计净资产绝对值5%以上，需披露、评估或审计并提请股东会审议[10] - 与关联自然人交易30万元以上、与关联法人交易300万元以上且占最近一期经审计净资产绝对值0.5%以上，经独立董事同意后提交董事会审议并披露[12] - 未达提交董事会审议标准的交易，由总裁办公会议决定并报董事会备案[12] - 向关联参股公司按出资比例提供财务资助，需经非关联董事过半数和三分之二以上董事审议通过并提交股东会审议[12] - 为关联人提供担保，需经非关联董事过半数和三分之二以上董事审议同意并提交股东会审议，为控股股东等提供担保需反担保[13] - 董事会审议关联交易，关联董事回避，过半数非关联董事出席，决议经非关联董事过半数通过，不足三人提交股东会审议[14] - 股东会就关联交易表决，交易对方等股东回避表决[15] 关联交易其他规定 - 公司向关联人购买资产成交价格相比交易标的账面值溢价超100%，交易对方未提供盈利担保等承诺，公司需说明原因等[17] - 公司因购买或出售资产可能致关联人非经营性资金占用，应明确解决方案并在交易实施完成前解决[17] - 公司与关联人共同投资等按投资等发生额适用《股票上市规则》规定[19] - 公司关联人单方面向公司控制企业增资或减资，以发生额适用关联交易规定[19] - 公司直接或间接放弃控制企业优先购买等权利，按不同情况确定计算标准适用规定[20] - 公司发生“提供财务资助”等关联交易，以发生额连续十二个月累计计算，达标准适用规定[20] - 公司连续十二个月内与同一关联人等交易按累计计算原则适用规定[21] - 公司与关联人首次发生日常关联交易，按协议交易金额履行审议程序并披露[22] - 公司可合理预计日常关联交易年度金额，超出预计金额以超出部分履行程序并披露[23] - 公司与关联人发生面向不特定对象公开招标等交易，可申请豁免提交股东会审议[24] - 公司单方面获利益且无对价义务交易含受赠现金、债务减免等[25] - 关联交易定价由国家规定，关联人提供资金利率不超贷款市场报价利率且公司无担保[25] - 需提交股东会审议的关联交易应经全体独立董事过半数同意后提交董事会讨论[26] 关联交易披露 - 公司披露关联交易由董事会秘书负责，需向证券交易所提交多种文件[28][29] - 公司披露的关联交易公告应包含特别风险提示、交易定价政策等内容[29] 合规要求 - 公司关联交易行为应合法合规，不得隐瞒关联关系、非关联化[30] - 公司因购买资产致控股股东等非经营性资金占用，应在公告中明确解决方案并在实施完成前解决[30] - 公司因出售资产致控股股东等非经营性资金占用，应在公告中明确解决方案并在实施完成前或最近一期财报截止日前解决[31] 办法实施与解释 - 本办法未尽事宜按国家法律等规定执行，抵触时执行国家规定[33] - 本办法自公司股东会批准之日起实施，由董事会负责修订和解释[33]

报告编制与披露时间 - 年度报告在会计年度结束之日起4个月内编制完成并披露[11] - 中期报告在会计年度上半年结束之日起2个月内编制完成并披露[11] - 年度财务会计报告在会计年度结束之日起4个月内报送[36] - 半年度财务会计报告在会计年度上半年结束之日起2个月内报送[36] - 季度财务会计报告在会计年度第3、9个月结束之日起1个月内报送[36] 信息披露事项 - 任一股东所持公司5%以上股份被质押等情况需披露[16] - 公司变更名称等应立即披露[24] - 公司证券及其衍生品种交易异常时应及时了解因素并披露[31] 信息披露义务与责任 - 公司应在规定时点及时履行重大事件信息披露义务[25] - 总裁等应及时编制定期报告草案提请董事会审议[33] - 董事会秘书负责组织和协调信息披露事务[37] - 各部门、子公司负责人确保重大信息及时上报[40] - 董事、高级管理人员须对定期报告签署书面意见[25] - 各部门、子公司负责人对本企业信息披露负直接责任[30] 其他规定 - 审计委员会对定期报告财务信息事前审核需全体成员过半数通过后提交董事会审议[21] - 通过接受委托等方式持有公司5%以上股份的股东或实际控制人应告知委托人情况[22] - 持有公司5%以上股份的股东或实际控制人情况变化需告知公司[26] - 公司各部门、子公司指定一名信息披露联络人[30] - 本制度自公司股东会审议通过之日起实施[42]

提名委员会组成 - 由三名董事委员组成，两名独立董事委员[4] - 委员由董事长或三分之一以上董事提名，董事会选举产生[4] - 主任委员由独立董事担任，全体委员二分之一以上选举产生[4] 提名委员会会议 - 提前七天书面通知全体委员[12] - 至少两名委员出席方可举行，一人一票，决议至少经两名委员通过[12] - 表决方式为举手表决、投票表决或通讯表决[12] 其他规定 - 独立董事比例不符规定，公司六十日内完成补选[5] - 必要时可邀请董事、高管列席，征得同意可聘中介机构[12] - 会议由董事会秘书安排，有记录并保存[12]

审计工作安排 - 审计部至少每季度向董事会或审计委员会报告内审工作情况和问题，每年提交内审报告[6] - 审计部至少每半年对重大事件实施和大额资金往来情况检查并提交报告[9] - 审计部至少每季度对募集资金存放、管理与使用情况审计一次[15] 审计重点内容 - 审计非经常性资金往来关注资金往来方、审批程序等[11] - 审计对外投资关注审批程序、合同履行等[11] - 审计购买和出售资产关注审批程序、合同履行等[12] - 审计重要对外担保关注审批程序等[14] - 审计重要关联交易关注关联方名单等[14] - 审计业绩快报关注是否遵守准则等[16] 审计相关制度 - 审计部在董事会审计委员会指导下独立工作，公司实行审计回避制度[4][5] - 内部审计涵盖与财务报告和信息披露事务相关业务环节[3] - 审计证据应具备充分性、相关性和可靠性[6] 报告与奖惩 - 公司董事会根据审计部报告出具年度内控自我评价报告[18] - 聘请会计师事务所对财务报告内控有效性出具审计报告[18] - 内审机构和人员成绩显著给予肯定、表彰和奖励[21] - 内审人员违规构成犯罪追究刑责，未构成犯罪给予行政处分[22] - 被审计对象违规根据情节给予处分、处罚或提请处理[22] 制度实施 - 本制度自董事会审议通过之日起实施，修订亦同[24]

股份转让限制 - 董事和高管任职期间每年转让股份不超所持总数25%[10] - 以一年度最后交易日所持股份为基数算可转让数量[11] - 新增无限售股当年度可转25%，新增限售股计入次年基数[12] - 权益分派致股份增加可同比例增当年度可转让数量[12] - 持股不超1000股可一次全转让[12] 信息申报披露 - 董事和高管应在两交易日内申报个人及近亲属身份信息[14] - 股份变动应在2个交易日内披露相关内容[14] - 减持股份应提前15个交易日报告并披露计划，每次区间不超3个月[15] 买卖限制时间 - 年报、半年报公告前15日内不得买卖股票[6] - 季报、业绩预告及快报公告前5日内不得买卖股票[6] 股份锁定规则 - 上市满一年公司董事和高管年内新增无限售股按75%自动锁定[17] - 上市未满一年公司董事和高管新增股份按100%自动锁定[17] - 申报离任信息两交易日起所持股份全部锁定[20] - 离任后六个月内增持股份将锁定[20] 其他规定 - 董事会秘书负责股份数据统计等工作[16] - 持股变动达规定需履行报告披露义务[16] - 限售股满足条件可申请解除限售[18] - 锁定期间股份相关权益不受影响[19] - 离任需委托公司申报信息并办理加锁解锁[20] - 制度经董事会审议通过后实施并负责解释[20][21]

内幕信息管理责任 - 公司内幕信息管理由董事会负责，董事长为主要责任人[2] - 董事会秘书办理登记入档和报送事宜[2] 重大事件披露 - 一年内购买、出售重大资产超公司资产总额30%等需报送临时报告并公告[5] - 持有公司5%以上股份股东或实际控制人情况变化需报送公告[5] - 新增借款或对外担保超上年末净资产20%等重大事件需报送公告[7] 内幕信息处理流程 - 知情人应第一时间告知董事会秘书，秘书控制信息传递[10] - 董事会秘书组织填写《内幕信息知情人登记表》并核实[10] - 报送内幕信息知情人档案需出具书面承诺，监事会监督[11] 档案保存与报送 - 内幕信息知情人档案及备忘录信息至少保存十年[17] - 内幕信息公开披露后五个交易日内报送相关档案至深交所[14] - 发现内幕交易等情况二个工作日内报送处理结果[17] 其他规定 - 制度自2025年10月24日董事会审议通过之日起实施[22] - 内幕信息流转涉及行政管理部门一事一记[13] - 重大事项需制作备忘录并督促人员签名确认[16] - 重大事项披露后变化应及时补充报送档案[14] - 董事等应配合做好登记备案工作[15] - 内幕信息知情人负有保密义务[17] - 擅自披露公司信息造成损失公司保留追责权利[18]

审计委员会构成 - 由四名董事委员组成，独立董事应占半数以上[4] - 委员由董事长或三分之一（含）全体董事提名，二分之一以上董事选举通过[4] - 主任委员由会计专业独立董事担任，二分之一以上委员选举产生[4] 补选规定 - 独立董事被解除致比例不符或缺会计专业人士，六十日内完成补选[5] 工作安排 - 至少每半年督导内审部门对重大事项检查一次[9] - 至少每季度召开一次会议，可开临时会议[13] 会议要求 - 召开前七天书面通知全体委员[13] - 至少两名委员出席方可举行，决议至少经两名委员通过[13] 其他 - 年度报告中披露审计委员会年度履职情况[15] - 细则自董事会批准之日起生效，修改亦同[17]