会议组织 - 独立董事专门会议由独立董事参加，完善法人治理结构[3] - 过半数以上独立董事提议可召开临时会议[8] - 会议由过半数独立董事推举一人召集主持[8] 决策规则 - 独立董事行使部分职权需全体过半数同意[6] - 关联交易等经会议审议过半数同意后提交董事会[6] - 会议决议需全体独立董事过半数通过[9] 其他规定 - 公司提前三日通知会议，提供工作条件和费用[8][9] - 参会人员对会议事项有保密义务[13] - 独立董事向年度股东会提交含会议情况的述职报告[10]

审计委员会 - 成员3名，其中独立董事2名[4] - 委员由董事长等提名[5] - 内部审计机构定期报告工作[5] - 负责事项过半数同意后提交董事会[7] - 审核财务会计报告提意见[8] - 公司披露审计委员会年度履职情况[11] - 督导内部审计机构检查特定事项[11] - 负责选聘会计师事务所并提交履职评估报告[14] - 每季度至少召开一次会议[21] - 会议须三分之二以上委员出席，决议过半数通过[22] - 会议记录保存不少于十年[23] 提名委员会 - 成员3名，独立董事过半数[31] - 委员由董事长等提名[31] - 任期与董事会一致，可连选连任[31] - 拟定选择标准和程序并遴选、审核人选[33] - 就提名等事项向董事会提建议[34] - 选任前向董事会提建议和材料[36] - 研究当选条件形成决议提交董事会[36] - 会议须三分之二以上委员出席，决议过半数通过[40] - 会议记录保存不少于十年[41] 薪酬与考核委员会 - 成员3名，独立董事过半数[48] - 委员由董事长等提名[48] - 任期与董事会任期一致[48] - 制定考核标准和薪酬政策方案[51] - 董事会有权否决损害股东利益的薪酬计划[51] - 董事薪酬计划报董事会同意后股东会审议[51] - 经理人员薪酬分配方案报董事会批准[51] - 决策前期准备工作由下设工作组负责[53] - 会议须三分之二以上委员出席，决议过半数通过[57] 战略委员会 - 成员3名，至少一名独立董事，由其担任召集人[65] - 委员由董事长等提名[65] - 任期与董事会任期一致，可连选连任[65] - 研究公司长期发展战略并提建议[68] - 投资评审小组负责决策前期准备工作[70] - 可根据需要不定期召开会议[72] - 会议须三分之二以上委员出席，决议过半数通过[73] - 会议记录由董事会秘书保存不少于十年[73] 规则生效 - 本规则自董事会审议通过之日起生效实施，修订亦同[60][76]

业务原则与交易规定 - 外汇套期保值业务遵循合法、审慎、安全、有效原则，不投机[5] - 只允许与有资质金融机构交易，需谨慎预测外汇收支[6] 额度与审议规则 - 业务额度由董事会或股东会决定，特定情形提交股东会审议[8] - 特定金额情况需提交股东会审议[8] 业务管理架构 - 设立外汇套期保值业务领导小组，财务部经办，内审监督[10] 操作流程与保密要求 - 操作流程含方案制定等环节[10] - 参与人员须遵守保密制度，操作环节和人员相互独立[13] 风险应对与披露 - 外汇市场波动或异常，财务部及时分析并提出方案[19] - 业务出现重大风险，财务部按要求操作并报告[20] - 损益及浮动亏损达规定金额，公司及时披露[17] 制度相关 - 制度按国家规定和《公司章程》执行[19] - 董事会负责制定与解释，自审议通过生效[19]

关联方定义 - 持有公司5%以上股份的法人（或其他组织）及其一致行动人为关联法人（或其他组织）[6] - 直接或间接持有公司5%以上股份的自然人为关联自然人[7] 关联交易审议披露标准 - 与关联自然人成交超30万元交易，经独立董事同意后董事会审议并披露[13] - 与关联法人（或组织）成交超300万元且占净资产绝对值超0.5%交易，经独立董事同意后董事会审议并披露[13] - 与关联人成交超3000万元且占净资产绝对值超5%交易，披露并股东会审议，附审计或评估报告[13] 关联交易特殊规定 - 公司为关联人担保，经非关联董事审议通过并股东会审议[14] - 董事会审议关联交易，关联董事回避，非关联董事过半数出席且决议通过[16] - 股东会审议关联交易，关联股东回避表决[16] - “提供财务资助”等关联交易，累计计算达标准提交股东会审议[17] 日常关联交易处理 - 日常关联交易可预计年度金额审议披露，超预计金额重新审议披露[18] - 已执行日常关联交易条款重大变化或期满续签需重新审议[19] - 日常关联交易协议超三年每三年重新审议披露[19] 子公司关联交易管理 - 各部门及控股子公司每年1月31日前报告关联交易事项[22] - 与关联自然人交易30万元（不含）以下或与关联法人交易100万元（不含）以下，子公司自行签协议并报备[23] - 与关联自然人交易30万元（含）以上或与关联法人交易100万元（含）以上，子公司初步达成意向时上报[24] 关联交易披露 - 披露关联交易向深交所提交公告文稿等文件[27] - 关联交易公告包含交易概述等内容[26] - 董事会秘书负责关联交易披露事宜[26] 其他规定 - 部分交易可免予按关联交易方式审议[28] - 制度“以上”含本数，“超过”不含本数[30] - 制度由董事会制定与解释，股东会审议通过生效实施[30] - 广东小崧科技股份有限公司董事会时间为2025年11月[31]

内部审计制度适用范围 - 适用于公司及其全资、控股子公司[2] 内部审计工作原则 - 遵循全面审计、依法审计等原则[3] 审计机构与人员要求 - 设立独立内部审计机构，对董事会负责[6] - 审计部专职人员不少于三人[9] - 审计人员应具相应职称或岗位资格证书及专业能力[27] - 审计机构负责人应具中级以上相关专业技术任职资格[27] 审计委员会要求 - 董事会审计委员会成员中独立董事应过半数[7] 审计工作频率 - 督导内部审计机构至少每半年检查重大事项[8] - 内部审计机构至少每季度向董事会或审计委员会报告一次[10] - 内部审计机构至少每年向董事会或审计委员会提交一次内部审计报告[10] - 每季度对募集资金存放与使用情况审计一次[14] - 内部控制审查和评价至少每年向董事会或审计委员会提交一次报告[14] 审计特殊事项处理 - 对可能转移等会计资料经批准可暂时封存[10] - 对严重违法违规等行为可做临时制止决定[10] - 金额超1000万元（含）的投资等事项发生后需及时审计[14] 审计流程 - 实施前提前3个工作日送达审计通知书，特殊情况实施时送达[19] 被审计单位要求 - 应在规定时间内对审计报告提交书面意见，逾期视同无异议[19] - 工程结算等报送审计项目需进行详细资料交接并明确业务联络人[20] 审计结果应用 - 各单位应将审计结果和意见作为考核业绩等事项的重要依据[22] 问题报告与移交 - 审计机构应将内部控制缺陷等问题以报告形式向审计委员会报告[22] - 遇涉嫌违法违纪等问题应移交有关部门调查核实[22] 外部合作 - 重大、特殊审计项目可聘请外部专家或委托中介机构，需经审计委员会审批[25] 审计人员管理 - 应对外聘专家和中介机构加强日常管理并考评[25] - 办理审计事项应遵守职业道德规范和准则[27] - 有特定情形应申请回避[28] 奖惩措施 - 执行制度成绩显著的内部审计人员应给予表彰和奖励[30] - 违反制度和法规的内部审计人员应给予行政处分或移交司法[30] - 被审计单位和被审计人不配合审计工作应给予处分或处罚[30] 制度说明 - 制度中“以上”“以内”“以下”含本数[32] - 由公司董事会负责制定与解释[32] - 自公司董事会审议通过之日起生效并实施[32]

选聘规定 - 选聘会计师事务所需经董事会审计委员会、董事会审议，股东会决定[2][3][9] - 选聘评价要素分值权重：质量管理水平不低于40%，审计费用报价不高于15%[8] - 审计费用报价得分有计算公式[8] - 聘任期内审计费用降20%以上需披露信息[8] 人员限制 - 审计项目合伙人等累计承担公司审计业务满5年，之后连续5年不得参与[10] - 承担首次公开发行股票等上市审计业务，上市后连续执行审计业务期限不超两年[11] 信息披露 - 公司应在年报披露事务所等服务年限、审计费用等信息[11] - 改聘决议公告需详细披露多项信息[16] 流程方式 - 选聘可采用竞争性谈判、公开招标等方式，续聘可不公开选聘[6] - 审计委员会负责选聘及监督，需定期向董事会提交履职评估报告[6] - 改聘流程按选聘流程实施[15] 其他要点 - 选聘文件和相关决策资料保存至少10年[11] - 公司应改聘会计师事务所有8种情形[14] - 审计委员会审核改聘提案可约见前后任事务所并发表意见[14] - 董事会审议改聘议案时独立董事需明确发表意见[14] - 公司股东会表决解聘时允许被解聘事务所陈述意见[15] - 除特定情况外年报审计期间不得改聘[15] - 事务所主动终止审计业务，审计委员会应了解原因并报告[16] - 更换事务所应在被审计年度第四季度结束前完成选聘[16] - 解聘或不再续聘需提前20天通知事务所[16]

广东小崧科技股份有限公司 独立董事工作制度 第一章 总则 第一条 为进一步完善广东小崧科技股份有限公司（以下简称公司或本公司） 的法人治理结构，改善董事会结构，强化对内部董事及经理层的约束和监督机制， 保护中小股东合法权益，促进公司的规范运作，根据《国务院办公厅关于上市公 司独立董事制度改革的意见》 《上市公司独立董事管理办法》《上市公司治理 准则》《深圳交易所股票上市规则》（以下简称《上市规则》）、《深圳证券交 易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》（以下简称《规 范运作指引》）及《广东小崧科技股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》） 等有关规定，并结合公司实际，特制定本制度。 第二条 独立董事是指不在公司担任除董事外的其他职务，并与其所受聘的 公司及其主要股东、实际控制人不存在直接或者间接利害关系，或者其他可能影 响其进行独立客观判断关系的董事。独立董事应当独立履行职责，不受公司及其 主要股东、实际控制人等单位或者个人的影响。 第三条 独立董事对公司及全体股东负有忠实与勤勉义务，应当按照法律、 行政法规、中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会）规定、深圳证券交 易所业务规则和《 ...

董事会秘书任职 - 公司设董事会秘书一名，由董事长提名，经董事会聘任或解聘[2][3] - 任职需大专以上学历，从事相关工作三年以上[3] - 近36个月受证监会行政处罚等人士不得担任[4] 聘任与解聘 - 聘任秘书同时应聘任证券事务代表，聘任后及时公告并提交资料[4] - 秘书出现特定情形，公司应一个月内解聘[5] - 解聘需充分理由，离任前接受审查并移交工作[6] 空缺处理 - 原秘书离职后三个月内聘任新秘书，超三个月董事长代行职责并六个月内完成聘任[6][7] 职责与考核 - 秘书负责信息披露、投资者关系管理等职责[9] - 薪酬与考核委员会根据业绩进行绩效评价与考核[13] 义务与违规处理 - 秘书对公司负有诚信、勤勉、忠实义务，不得谋私利[15] - 违规所得收入归公司，股票买卖收益董事会收回[15] - 违规致公司损失应承担赔偿责任[16] 制度相关 - 公司保证秘书参加深交所后续培训[16] - 制度由董事会制定与解释，自审议通过生效，修订生效方式相同[18] - 文件为广东小崧科技股份有限公司董事会2025年11月发布[19]

担保情况 - 2025年度公司及子公司担保总额度不超12.7亿元[2] - 2025年11月公司为江西金莱特800万元债务提供担保[4] - 本次担保后公司及子公司累计对外担保余额79721.38万元，占比79.14%[9] 借款情况 - 2025年11月江西金莱特获九江银行德安支行800万元借款[3] 财务数据 - 2024年末江西金莱特资产7685.70万元，负债4413.31万元，净资产3272.39万元[7] - 2025年9月末江西金莱特资产6534.30万元，负债3353.62万元，净资产3180.68万元[7] - 2024年江西金莱特营收9560.33万元，净利润 - 377.30万元[7] - 2025年1 - 9月江西金莱特营收2558.30万元，净利润 - 91.72万元[7] 股权情况 - 江西金莱特注册资本4000万元，公司间接持股100%[6]

板块整体表现 - 照明设备板块在11月11日整体上涨0.33%，表现优于大盘，当日上证指数下跌0.39%，深证成指下跌1.03% [1] - 板块内个股表现分化，10只个股上涨，4只个股下跌 [1][2] 领涨个股表现 - *ST星光领涨板块，收盘价为2.43元，单日涨幅达5.19%，成交量为32.73万手，成交额为7879.59万元 [1] - 佛山照明与阳光照明涨幅并列第二，均为1.39%，收盘价分别为6.55元和3.65元，成交额分别为1.36亿元和5769.20万元 [1] - 格利尔、欧普照明、得邦照明等个股涨幅在0.46%至0.67%之间 [1] 下跌个股表现 - 立达信跌幅最大，为1.54%，收盘价21.67元，成交额2.36亿元 [2] - 勤上股份下跌1.00%，收盘价2.96元，成交额1.33亿元 [2] - 民爆光电下跌0.87%，收盘价42.10元 [2] 板块资金流向 - 照明设备板块整体呈现主力资金和游资净流出，主力资金净流出492.94万元，游资资金净流出1456.17万元 [2] - 散户资金呈现净流入状态，净流入金额为1949.11万元 [2] 个股资金流向 - 佛山照明主力资金净流入最高，达1720.12万元，主力净占比12.61% [3] - *ST星光主力资金净流入1016.78万元，主力净占比12.90% [3] - 立达信、小崧股份、民爆光电主力资金净流出较多，分别为276.12万元、391.10万元和113.38万元 [3]