股票期权激励计划预留授予部分第三个行权期行权条件达成 - 预留授予部分第三个行权期可行权股票期权数量为3.54万份，行权价格为13.84元/股，行权期为2025年7月11日至2026年7月10日 [1] - 预留授予部分第三个行权期等待期已于2025年7月10日届满，激励对象可行权数量为获授股票期权总数的30% [11][12][13] - 公司2024年扣除非经常性损益后的归属于母公司股东的净利润为11.86亿元，较2023年10.19亿元增长16.5%，超过10%的业绩考核目标 [14][15] 激励计划行权条件成就说明 - 公司未出现最近一个会计年度财务报告被出具否定意见或无法表示意见的审计报告等不符合行权条件的情形 [13] - 2名激励对象未出现最近12个月内被监管机构认定为不适当人选等不符合行权条件的情形 [13] - 1名激励对象因2024年度个人绩效考核未完全达标（8分≤S＜9分），实际可行权股票期权数量为0.54万份，剩余0.06万份被注销 [15] 股票期权激励计划历史调整情况 - 预留授予部分行权价格经历多次调整：从初始14.97元/股调整为14.82元/股（2022年）[5]，再调整为14.44元/股（2023年）[7]，最终因2024年度利润分配调整为13.84元/股（2025年）[10][17] - 预留授予部分最初向2名激励对象授予12.00万份股票期权 [5]，经过行权期调整和部分注销后，第三个行权期可行权数量为3.54万份 [1][11] - 因激励对象离职、绩效考核未达标等原因，公司累计注销股票期权超过515万份，涉及多个行权期 [6][8][9][10][11] 本次行权对公司的影响 - 本次行权涉及2名核心人员，可行权股票期权数量3.54万份，占公司总股本0.0038% [15] - 行权后公司总股本将增加3.54万股，对基本每股收益和净资产收益率影响较小 [18][19] - 行权所募集资金将用于补充公司流动资金，不会对股权结构和上市条件产生重大影响 [18][20] 相关审批程序 - 公司第八届董事会第十二次会议和第八届监事会第十二次会议审议通过本次行权事项 [2][11] - 董事会薪酬与考核委员会认为激励对象行权资格合法有效，满足行权条件 [20] - 监事会审核确认行权条件已达成，激励对象个人绩效考核结果合规真实 [21] - 法律意见书认为本次行权已取得必要批准与授权，符合相关规定 [21]

股票期权激励计划历史执行情况 - 2021年股票期权激励计划最初授予对象421人，首次授予数量1,280.50万份，后调整为410人和1,207万份 [3] - 实际授予登记时因10名激励对象离职等原因，最终向400名激励对象授予1,188万份股票期权 [4] - 预留股票期权向2名激励对象授予12.00万份，行权价格14.97元/股 [4] 行权价格调整记录 - 首次授予部分行权价格从22.28元/股逐步下调至21.05元/股 [4][6][7][9] - 预留授予部分行权价格从14.97元/股逐步下调至13.84元/股 [4][6][7][9] - 2025年6月6日权益分派除权除息后行权价格调整为首次授予21.05元/股，预留授予13.84元/股 [9] 行权期执行情况 - 第一个行权期326名激励对象可行权241.26万份 [5] - 第二个行权期271名激励对象可行权241.26万份，预留部分2名激励对象可行权4.80万份 [7] - 第三个行权期252名激励对象可行权234.9150万份，预留部分2名激励对象可行权3.60万份 [7] - 预留授予第三个行权期2名激励对象可行权3.54万份，行权价格13.84元/股 [10] 本次注销具体情况 - 注销52.43万份股票期权，涉及31名激励对象 [10][12] - 包括1名激励对象因2024年度绩效考核未完全达标注销0.06万份 [10] - 包括首次授予第三个行权期29名激励对象未行权49.37万份 [11] - 包括预留授予第二个行权期1名激励对象未行权3.00万份 [11][12] 公司治理程序履行 - 第八届董事会第十二次会议审议通过注销议案 [1] - 监事会认为注销程序符合激励计划草案及相关法律法规 [13] - 法律意见书确认注销事项已取得必要批准与授权 [13]

股票期权激励计划调整与行权情况 - 公司2021年股票期权激励计划预留授予部分第三个行权期行权条件已成就，可行权期限自2025年7月10日起至2026年7月10日止[13][15] - 本次可行权激励对象共2人，可行权股票期权数量为3.54万份，占公司总股本921,320,954股的0.0038%[15] - 行权价格调整为13.84元/股，该调整基于2025年5月29日董事会决议，因权益分派除权除息自2025年6月6日起生效[11][15] 股票期权注销情况 - 注销原因包括个人绩效考核未完全达标及行权期满未行权，共涉及31名激励对象[12] - 注销总量达52.43万份，其中0.06万份因2024年度个人绩效考核未完全达标被注销，52.37万份因行权期满未行权被注销[12] - 注销事项经2025年8月27日第八届董事会第十二次会议审议通过，符合激励计划规定[11][12] 行权条件成就依据 - 公司层面业绩考核达标：以2023年净利润为基数，2024年扣非后归属于母公司股东的净利润增长率不低于10%[14] - 审计机构信永中和会计师事务所出具无保留意见审计报告确认业绩达成[14] - 激励对象个人考核结果：1名激励对象完全达标（S≥9分），1名未完全达标（9分>S≥8分）[14][15] 行权具体安排 - 股票来源为定向发行A股普通股，采用自主行权模式[15][16] - 行权价格若遇派息、资本公积转增股本等事项将进行相应调整[15] - 行权禁止期包括定期报告公告前30日内及重大事项决策至披露后2个交易日内[16] 批准与授权流程 - 激励计划于2021年7月12日经第一次临时股东大会批准，后续调整均经董事会、监事会审议[5][8][11] - 2022年7月19日确定为预留授予日，授予12.00万份股票期权，行权价格14.97元/股[11] - 历次行权价格调整均履行法定程序，最近一次调整于2025年5月29日经第八届董事会第十一次会议批准[11]

股票期权激励 - 2021年股票期权激励计划预留授予部分第三个行权期可行权激励对象2人[1] - 核心人员获授股票期权数量12.00万份[1] - 本次计划行权及可行权股票期权数量均为3.54万份[1] - 本次实际可行权数量占已授予总量比例为0.2950%[1] - 尚未符合行权条件的股票期权数量为0.00万份[1] 激励对象 - 激励对象为Avner Ingerman和宋林[2]

股票期权激励计划调整 - 2021年首次获授激励对象由421人调为410人，首次授予数量由1280.50万份调为1207万份，预留部分由319.50万份调为300万份[7] - 2023年首次授予行权价由22.18元/股调为22.03元/股，预留授予由14.97元/股调为14.82元/股[13] - 2024年5月27日，首次授予行权价由22.03元/股调为21.65元/股，预留授予由14.82元/股调为14.44元/股[15] - 2025年5月29日，首次授予行权价由21.65元/股调为21.05元/股，预留授予由14.44元/股调为13.84元/股[18] 股票期权授予与行权 - 2021年实际向400名激励对象授予登记1188.00万份股票期权[8] - 2022年首次授予部分第一个行权期，326名激励对象可行权385.88万份，行权价22.18元/股[12] - 2022年向2名激励对象授予登记12.00万份预留股票期权[12] - 2023年首次授予部分第二个行权期，271名激励对象可行权241.26万份，行权价22.03元/股[14] - 2023年预留授予部分第一个行权期，2名激励对象可行权4.80万份，行权价14.82元/股[14] - 2024年8月22日，首次授予252名激励对象可行权234.9150万份，行权价21.65元/股；预留授予2名可行权3.60万份，行权价14.44元/股[16] - 2025年8月27日，预留授予2名激励对象可行权3.54万份，行权价13.84元/股[19][20] 股票期权注销 - 2022年102名激励对象188.92万份股票期权被注销[12] - 2023年注销350名激励对象486.62万份股票期权[14] - 2024年8月22日注销277名激励对象250.9150万份股票期权[16] - 2024年10月24日注销6名离职激励对象12.00万份股票期权[17] - 2025年4月25日注销13名离职激励对象198,750份股票期权[18] - 2025年8月27日注销31名激励对象52.43万份股票期权[19][20] - 董事会决定注销2名激励对象3.06万份股票期权[32] 业绩相关 - 2024年净利润增长率不低于10%，2023年、2024年未扣除激励成本前净利润分别为10.19亿元、11.86亿元[23] 利润分配 - 2024年度以921123104股为基数，每10股派现金红利6元，2025年6月6日实施完毕[30] 其他 - 假设可行权股票期权全部行权，公司总股本将由921320954股增至921356354股[36] - 本次行权对公司股权结构无重大影响，全部行权后股权分布仍具备上市条件[34] - 公司选择Black - Scholes模型计算期权公允价值，自主行权模式对股票期权定价及会计核算无实质影响[37] - 本次行权所募集资金将存于行权专户用于补充公司流动资金[38] - 激励对象行权及缴纳个税资金全部自筹，公司不为其提供财务资助，将代扣代缴税费[39]

证券代码：002773 证券简称：康弘药业 公告编号：2025-046 成都康弘药业集团股份有限公司 关于注销2021年股票期权激励计划部分股票期权的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完 整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 成都康弘药业集团股份有限公司（以下简称"公司"）于 2025 年 8 月 27 日召开第八届董事会第十二次会议，审议通过了《关于注 销 2021 年股票期权激励计划部分股票期权的议案》。现将有关事项 说明如下： 一、 2021 年股票期权激励计划简述及已履行的程序 1、2021 年 6 月 18 日，公司召开第七届董事会第十次会议，审 议通过了《关于公司<2021 年股票期权激励计划（草案）>及其摘要 的议案》《关于公司<2021 年股票期权激励计划考核实施管理办法> 的议案》和《关于提请股东大会授权董事会及其授权人士全权办理 2021 年股票期权激励计划相关事宜的议案》。公司独立董事对该事 项发表了同意的独立意见。 2、2021 年 6 月 18 日，公司召开第七届监事会第七次会议，审 议通过了《关于公司<2021 年股票期权激励计划（草案）>及其摘要 的议 ...

股权激励计划进展 - 2021年6月至7月激励计划相关议案经董事会、监事会、股东大会审议通过[13] - 2021年确定股票期权激励计划首次授予日为7月19日[13] - 2022年7月向2名激励对象授予12.00万份预留股票期权，行权价14.97元/股[14] 行权价格调整 - 2023 - 2025年多次调整首次和预留授予股票期权行权价格[11][15][17] 行权与注销情况 - 2024年1名激励对象0.06万份预留授予部分股票期权因绩效未达标被注销[17] - 2021年激励计划首次授予部分第三个行权期，205名行权153.67万份，29名49.37万份未行权被注销[17] - 2021年激励计划预留授予部分第二个行权期，1名行权0.60万份，1名3.00万份未行权被注销[17] - 30名激励对象合计52.37万份股票期权因未行权被注销[18] 业绩考核与行权规则 - 2024年净利润以2023年为基数，增长率不低于10%[23] - 激励对象个人绩效考核分四档对应不同行权比例[23] 本次行权情况 - 本次可行权员工2人，可申请行权3.54万份，占总股本0.0038%[27] - 本次行权预留授予部分行权价格为13.84元/股[29] - 预留授予股票期权可行权期限至2026年7月10日，可行权日有规定[29] 后续事项 - 公司需就本次注销、行权事项办理手续及信息披露[30]

募集资金发行情况 - 2015年首次公开发行股票4560.00万股，每股13.62元，实际募集资金净额576,247,732.49元[1] - 2020年公开发行可转换公司债券1630万张，每张面值100元，发行总额16.30亿元，实际募集资金净额160,935.70万元[3] 募集资金使用情况 - 2025年度以前，2015年首次公开发行股票使用募集资金54,671.47万元[4] - 2025年度以前，2020年公开发行可转换公司债券使用募集资金156,351.09万元[5] - 2025年上半年，首次公开发行股票募集资金期末余额1,762,707.51元[7] - 2025年上半年，公开发行可转换公司债券募集资金期末余额61,316,975.26元[7] - 截至2025年6月30日，募集资金存放余额合计63,079,682.77元[11] - 2015年首次公开发行股票累计变更用途的募集资金总额14,000.00万元，比例24.30%[13] - 2015年首次公开发行股票已累计投入募集资金总额54,758.58万元[13] - 2015年首次公开发行股票报告期投入募集资金总额87.11万元[13] - 公司以自筹资金预先投入募投项目8399.47万元，于2015年8月28日完成置换[14] - 截至2025年6月30日，尚未使用的募集资金176.27万元，存放于募集资金专户[15] - 募集资金总额为160,935.70万元，本报告期投入1,089.39万元，累计投入157,440.48万元[20] - 累计变更用途的募集资金总额为0.00万元，比例为0.00%[20] - 公司以自筹资金预先投入募投项目71,459.41万元[21] - 截至2025年6月30日，尚未使用的募集资金为6,131.70万元，作为活期存款存放于募集资金专户[21] 项目进展情况 - 济生堂扩建中成药生产线二期技术改造项目于2017年4月变更募集资金投向[14] - 济生堂中成药生产线技改扩能项目于2017年7月31日完成，投资进度106.20%[14] - 济生堂技改配套生产项目于2019年8月31日完成，投资进度62.42%[14] - 系列生物新药产业化建设项目于2021年9月30日完成，投资进度101.70%[14] - 济生堂技改配套生产项目投资进度达100.00%，KH系列生物新药产业化项目投资进度达101.47%，康柏西普眼用注射液国际III期临床试验及注册上市项目已停止实施，康弘国际生产及研发中心建设项目（一期）投资进度达96.06%[20] - 济生堂中成药生产线技改扩能项目投资进度为106.20%，济生堂技改配套生产项目投资进度为62.42%，KH系列生物新药产业化建设项目投资进度为101.70%，康柏西普眼用注射液产业化项目投资进度为100.85%[23] - 康弘药业固体口服制剂异地改扩建项目承诺投资25,131.24万元，累计投入23,181.67万元，投资进度为92.24%[24] 项目终止与变更情况 - 2021年4月9日，公司停止康柏西普眼用注射液国际III期临床试验[21] - 济生堂扩建中成药生产线二期技术改造项目因丸剂品种市场行情变化，预计继续实施难以达到预期效益而终止[26] - 康弘药业营销服务网络建设项目因国家政策、行业环境和房地产市场变化，不符合最新商业环境和营销策略而终止[27] - 康弘药业固体口服制剂异地改扩建项目变更部分剩余募集资金4527.93万元投向[29] - “济生堂扩建中成药生产线二期技术改造项目”剩余募集资金及利息收入2824.97万元变更投向[30] - “康弘药业营销服务网络建设项目”剩余募集资金及利息收入6647.10万元变更投向[30] - 三项剩余资金合计14000万元变更投入其他项目[30] 资金节余情况 - “固体口服制剂异地改扩建项目”预计节余募集资金3192.38万元用于永久补充流动资金[17] - “济生堂技改配套生产项目”预计节余募集资金1996.73万元用于永久补充流动资金[17] - “济生堂中成药生产线技改扩能项目”节余募集资金2216.94万元用于“济生堂技改配套生产项目”[16][17] - 两个已结项项目预计节余募集资金合计5189.11万元，拟永久补充流动资金[15] 合规情况 - 公司不存在募集资金违规存放、使用、管理及披露的情形[32][33]

会计机构负责) 2 | | 司资产负债表 年6月30日 | | | | --- | --- | --- | --- | | 编制单位:成都康弘药业集团股份 | | | 单位:人民币元 | | | 附注 | 2025年6月30日 | 2025年1月1日 | | 流动资产: | | | | | 货币资金 | | 553, 489, 530. 40 | 962, 115, 367. 07 | | 交易性金融资产 | | 220, 000, 000. 00 | | | 衍生金融资产 | | | | | 应收票据 | | | | | 应收账款 | 十七、1 | 57,800, 789. 93 | 69, 439, 264. 45 | | 应收款项融资 | | | | | 预付款项 | | 3, 612, 719. 73 | 2, 192, 740. 04 | | 其他应收款 | 十七、2 | 1, 868, 987, 986. 54 | 2, 129, 824, 683. 54 | | 其中:应收利息 | | | | | 应收股利 | | | 150, 000, 000. 00 | | 存货 | | 41, 815, ...

成都康弘药业集团股份有限公司 2025 年半年度财务报告 成都康弘药业集团股份有限公司 财务附注中报表的单位为：元 1、合并资产负债表 2025 年半年度财务报告 （本报告未经审计） 2025 年 8 月 1 成都康弘药业集团股份有限公司 2025 年半年度财务报告 一、审计报告 半年度报告是否经过审计 □是 否 公司半年度财务报告未经审计。 二、财务报表 2 成都康弘药业集团股份有限公司 2025 年半年度财务报告 | 长期应收款 | | | | --- | --- | --- | | 长期股权投资 | 16,210,901.50 | 16,441,178.64 | | 其他权益工具投资 | | | | 其他非流动金融资产 | | | | 投资性房地产 | | | | 固定资产 | 2,147,116,246.21 | 2,230,431,309.90 | | 在建工程 | 126,263,204.57 | 112,350,071.44 | | 生产性生物资产 | 4,037,401.82 | 4,651,636.86 | | 油气资产 | | | | 使用权资产 | 4,433,234.91 | 5,28 ...